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成人视频 芯片ETF龙头: 广发国证半导体芯片来往型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书
发布日期：2025-03-21 20:20    点击次数：83

成人视频 芯片ETF龙头: 广发国证半导体芯片来往型通达式指数证券投资基金更新的招募说明书

广发国证半导体芯片来往型通达式指数证   券投资基金更新的招募说明书     基金经管东谈主：广发基金经管有限公司     基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司        时候：二〇二五年三月 【紧迫辅导】     本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应厚爱阅读本招募说明书。     基金经管东谈主经管的其他基金的功绩不组成对本基金功绩推崇的保证。     基金经管东谈主依照恪称背负、真挚信用、严慎起劲的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。     （1）选样空间     兴盛下列条件的通盘 A 股：     （2）选样方法     当先，筹备入围选样空间股票在最近一年的 A 股日均成交金额和最近半年的 A 股日均总 市值；     其次，剔除选样空间内最近一年的日均成交金额排行位于对应来往所后 20%的股票；     然后，对选样空间剩余股票按照最近半年的日均总市值从高到低排序，登科前 30 名股票 手脚指数样本股。     相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见国证指数网站，网址 http://www.cnindex.com.cn 成本基金前，需充分了解本基金的居品特性，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的非 系统性风险，基金经管东谈主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险，本基金法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要采选完全复制法追踪标的指数国证半导体芯片指数的推崇，具有与标 的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。其特定风险包括指数着落风 险、标的指数波动的风险、标的指数陈诉与芯片主题股票市集平均陈诉偏离的风险、标的指 数波动的风险、基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪 舛错收敛未达约定概念的风险、指数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险等。   本基金的特定风险详见招募说明书“风险揭示”章节等。   本基金为来往型通达式指数证券投资基金（ETF），将在深圳证券来往所上市。由于本基 金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券来往所，本基金的申购、赎回模式与组合证 券仅在深圳或上海证券来往所上市的 ETF 居品有所互异。如采选“场外什物申购赎回”模式， 投资东谈主的申购、赎回恳求在 T+1 日阐述，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可 用；如采选“场内申购赎回”模式，投资东谈主的申购、赎回恳求在 T 日阐述，申购所得 ETF 份 额、赎回所得组合证券及现款替代在 T 日可用。   投资者认购本基金时需具有深圳证券账户，但需稳健，使用深圳证券投资基金账户只可 进行基金的现款认购和二级市集来往，如投资者需要使用国证半导体芯片指数成份股中的深 圳证券来往所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立深圳证券来往所 A 股账户；如投资者需要使用国证半导体芯片指数成份股中的上海来往所上市股票参与网下股 票认购，则还应开立上海证券来往所 A 股账户。   基金经管东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者沸腾”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金 运营状态与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金居品尊府摘要》 及《基金合同》。 为 2025 年 3 月 20 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 2024 年 6 月 21 日，相关财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 3 月 31 日（本陈诉中财务数据未经审 计）。                                目   录                 第一部分   序论   《广发国证半导体芯片来往型通达式指数证券投资基金招募说明书》                                （以下简称 “招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以 下简称“《基金法》”）、            《公开召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《证券投资基金销售经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证 券投资基金信息清楚经管办法》（以下简称“《信息清楚办法》”）、《公开召募通达式 证券投资基金流动性风险经管划定》（以下简称“《流动性风险经管划定》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                          （以下简称“《指数基金指引》”） 以及《广发国证半导体芯片来往型通达式指数证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金经管东谈主承诺本招募说明书不存在职何不实纪录、误导性评释或紧要遗漏， 并对其信得过性、准确性、齐备性承担法律工作。   广发国证半导体芯片来往型通达式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本 基金”）是根据本招募说明书所载明的尊府恳求召募的。本基金经管东谈主莫得请托或授 权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释 或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督经管委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本 基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同偏激他相关划定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了 解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应详细查阅基金合同。                        第二部分    释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 金合同》及对本基金合同的任何灵验改革和补充 通达式指数证券投资基金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改革和补充 偏激更新 额发售公告》 行政规章以偏激他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文告等 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改革，自 四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决 定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改革 资基金销售经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 开召募证券投资基金信息清楚经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改革     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 时作念出的改革 通达式证券投资基金登记结算业求实施笃定》偏激时常作念出的改革     《流动性风险经管划定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管划定》及颁布机关对其时常作念出的改革 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的改革 回实施笃定》界说的“来往型通达式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，采选通达式运作方式的基金 体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经相关政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法则划定不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 点办法》及关联法律法则划定，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、迁移、非来往过户、转托管及依期定额投资等业务 经验并与基金经管东谈主签订了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构，包括发 售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 业务 记结算有限工作公司 基金份额余额偏激变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并取得中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案阐述并赐与公告的日历 月 申购赎回实施笃定》，中国证券登记结算有限工作公司发布实施的《中国证券登记结算有限责 任公司对于深圳证券来往所来往型通达式基金登记结算业求实施笃定》及销售机构业务法则 等关联业务法则和实施笃定 份额的行动 求将基金份额兑换为申购赎回清单所划定对价的行动 证券、现款替代、现款差额偏激他对价 书划定应托福给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价 证芯片，代码：980017）偏激改日可能发生的变更 成份证券，况且按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及关联用度，则本基金需 向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及关联用度，则投资 东谈主需向本基金补缴差额 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应取得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数筹备 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹备并由深圳证券来往所在来往时候内 发布的基金份额参考净值，简称 IOPV 销售机构的操作 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头筹备） 盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头计 算） 申购款偏激他钞票的价值总和 额净值的过程 份额进行变更登记的行动 （包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子清楚网站）等媒介 赐与变现的钞票，包括但不限于出借期限在 10 个来往日以上的转融通出借证券、到期日在 股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、钞票支捏证券、因刊行东谈主债务负约无法进行转让 或来往的债券等 居品尊府摘要》偏激更新                               第三部分   基金经管东谈主   一、概况 珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰宇融合客服热线：95105828                   股东称号                       出资比例              广发证券股份有限公司                      54.533%             燃烧通讯科技股份有限公司                     14.187%         深圳市前海香江金融控股集团有限公司                    14.187%          广州科技金融改革投资控股有限公司                    7.093%      嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    3.87%      嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    2.23%      嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.55%      嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.19%      嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                    1.16%                       总   计                   100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公厅、 安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市委、广 东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限工作公司、广发证券 股份有限公司工作。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司扩充董事、常务副总司理、财务总 监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限工作 公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基金经管 有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公司监事会 主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金经管有限公司总司理，兼任广发海外钞票经管有限 公司董事会主席、广州投资照管人学院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公 司工作，曾任广发基金经管有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高等工程师，现任燃烧通讯科技股份有限公司董事长，兼任烽 火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，燃烧通讯科技股份有限公 司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉燃烧时期服 务有限公司总司理，燃烧通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江集 团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。曾 任德遒劲银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙岗中 银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融改革投资控股有限公司董事长，兼任广州产业 投资基金经管有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证券、 珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广发证券 营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转型升级发 展基金经管有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金经管有限公司董事长，广州广泰城发 盘算推算议论有限公司董事长，广州科技金融改革投资控股有限公司副总司理，广州汇垠天粤股权 投资基金经管有限公司董事长，广州基金海外股权投资基金经管有限公司董事长，黑龙江国中 水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：孤立董事，博士，教训、高等经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业（有 限合伙）扩充事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司总司理， 中国东谈主民保障公司湖北省分公司海外保障部党组文书、总司理，中国东谈主民保障公司汉口分公司 党委文书、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖北分公司党委 文书、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书，阳光财产保障股 份有限公司总裁、阳光保障集团扩充委员会委员，中华联合财产保障股份有限公司总司理、董 事长、党委文书，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风险官。      董茂云先生：孤立董事，博士，教训，现任浙大城市学院法学院教训，兼任浙江合创讼师 事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教训、 法律系副主任、法学院副院长、法学院教训，宁波大学法学院教训。      姚海鑫先生：孤立董事，博士，教训，现任辽宁大学新华海外商学院教训，兼任辽宁金融 控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商经管学院副院长、工商经管硕士（MBA）教 育中心副主任，辽宁大学发展盘算推算处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司议论处副科长，广东 发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金经管有限公司市集拓展部副总经 理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金经管有限公司信息时期部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息时期部副司理、司理，广发基金经管有限公司运营保障部副总 司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金经管有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司营销经管部副总司理。曾任广发 基金经管有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销经管部总司理助 理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金经管有限公司合规稽核部总司理。曾任职于广 发基金经管有限公司市集拓展部、金融工程部、居品营销经管部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发海外钞票经管有限公司董事会主席、广州投资照管人学 院经管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金经管有限公司工作，曾任广发基金经管有限公 司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本经管有限公司董事长。曾任上海荣臣集 团市集部司理，广发证券有限工作公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金司理， 易方达基金经管有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金经管有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高等工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司工作， 历任广发基金经管有限公司上海分公司总司理、详尽经管部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司固定收益投资总监、固定收益管 理总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保钞票经管公司、工 银瑞信基金经管有限公司和长盛基金经管有限公司工作，历任广发基金经管有限公司固定收益 部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、价值投资部总 司理、基金司理。曾在原天同基金经管有限公司工作，历任广发基金经管有限公司研究员、机 构搭理部副总司理、盘算推算发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金经管有限公司联席投资总监、成长投资部总 司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金经管有限公司、融通基金经管有限公司工 作，历任广发基金经管有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金经管有限公司基金司理、广发海外钞票经管 有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴全基 金经管有限公司工作，历任广发基金经管有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司工作，历 任广发基金经管有限公司中央来往部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看管长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资经管有限公司、合正投资经管有限公司工作。历任广发基金经管有限公司机构理 财部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计策与改革业务部总司理。    曹世宇先生，应用统计硕士，CFA，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发好意思国房地 产指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发中证全指金融地产来往型 通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发中证全指金融地产交 易型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发 国证半导体芯片来往型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广 发中证港股通非银行金融主题来往型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 2 月 27 日 起任职)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 30 日起任 职)、广发上证 50 来往型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 4 月 24 日起任职)、广 发中证云筹备与大数据主题来往型通达式指数证券投资基金发起式辘集基金基金司理(自 2024 年 6 月 12 日起任职)、广发国证信息时期改革主题来往型通达式指数证券投资基金发起式辘集 基金基金司理(自 2024 年 6 月 21 日起任职)、广发国证半导体芯片来往型通达式指数证券投资 基金辘集基金基金司理(自 2024 年 8 月 8 日起任职)、广发中证红利来往型通达式指数证券投 资基金发起式辘集基金基金司理(自 2024 年 9 月 3 日起任职)、广发中证 A100 来往型通达式指 数证券投资基金基金司理(自 2024 年 10 月 28 日起任职)、广发上证 50 来往型通达式指数证券 投资基金发起式辘集基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)、广发国证信息时期改革主 题来往型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 1 月 7 日起任职)、广发上证科创板东谈主 工智能来往型通达式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 1 月 15 日起任职)。曾先后在广发 基金经管有限公司金融工程部、盘算推算发展部任研究员，在钞票配置部任研究员兼投资司理，在 宏不雅策略部任研究员兼投资司理，在指数投资部任投资司理，广发中证 100 来往型通达式指数 证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 30 日至 2024 年 10 月 27 日)。    历任基金司理：罗国庆，任职时候为 2020 年 1 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日。    基金经管东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、海外业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资经管部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金经管东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金经管东谈主和基金司理的承诺 的相关划定，建立健全里面收敛轨制，采选灵验措施，注重违背现行灵验的相关法律、法则、 规章、基金合同和中国证监会相关划定的行动发生。                      《基金法》及相关法律法则，建立健全的里面控 制轨制，采选灵验措施，注重下列行动发生：   （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 招架允地对待其经管的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；   （4） 向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法则或中国证监会辞让的其他行动。 法则及行业表率，真挚信用、起劲尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法策划；   （2）违背基金合同或托管契约；   （3）特意毁伤基金份额捏有东谈主或其他基金关联机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；   （5）拒却、干预、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突背负、铺张权益；   （7）违背现行灵验的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关划定，泄漏在 任职期间细察的相关证券、基金的贸易神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资议论等 信息；   （8）违背证券来往步地业务法则，利用对敲、倒仓等技巧左右市集价钱，麻烦市集表率；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不高洁技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （12）在公开信息清楚和告白中特意含有不实、误导、诈骗要素；   （13）其他法律、行政法则以及中国证监会辞让的行动。   （1）依影相关法律、法则和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最大 利益；   （2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行灵验的相关法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的相关划定，泄漏 在职职期间细察的相关证券、基金的贸易神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资议论 等信息；   （4）不从事毁伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券来往偏激他行动。   五、基金经管东谈主的里面收敛轨制   基金经管东谈主的里面收敛轨制包括里面收敛大纲、基本经管轨制、部门业务规章等。   里面收敛大纲是对公司轨则划定的内控原则的细化和伸开，对各项基本经管轨制的统辖和 携带。里面收敛大纲明确了里面收敛概念和原则、里面收敛组织体系、里面收敛轨制体系、内 部收敛环境、里面收敛措施等。基本经管轨制包括风险收敛轨制、基金投资经管轨制、基金绩 效评估侦查轨制、集会来往轨制、基金司帐轨制、信息清楚轨制、信息系统经管轨制、职工保 密轨制、危境处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本经管轨制的基础上，对各部 门的主要职责、岗亭树立、工作要求、业务历程等的具体说明。   根据基金经管业务的特性，公司竖立表率递进、权责融合、严实灵验的四谈内控防地： 业务均制定详细的操作历程，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已细察并承诺征服，在授权范围内承 担各自职责。 之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督 的工作。 监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤立于其他部门和业务行动，对里面收敛轨制的扩充 情况实行严格的查验和监督。 控防地。                         第四部分    基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   称号：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   研究电话：010-66105799   研究东谈主：郭明   二、主要东谈主员情况   适度 2024 年 9 月，中国工商银行钞票托管部共有职工 211 东谈主，平均年事 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有研究生以上学历或高等时期职称。   三、基金托管业务策划情况   手脚中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，袭取“真挚信用、起劲尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险经管和里面收敛体系、表率 的经管模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行钞票托管东谈主职责，为境表里弘大 投资者、金融钞票经管机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集 形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最老到的居品线。领有包括证券投资基金、 信赖钞票、保障钞票、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFII 钞票、QDII 资 产、股权投资基金、证券公司鸠合钞票经管议论、证券公司定向钞票经管议论、贸易银行信 贷钞票证券化、基金公司特定客户钞票经管、QDII 专户钞票、ESCROW 等门类都全的托管产 品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险经管等升值服务，不错为千般客户提供个性化 的托管服务。适度 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。自 2003 年以 来，本行一语气二十一年取得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财资》、好意思国 《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比的 102 项最好 托管银行大奖；是取得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性取得国表里金融领域的捏 续认同和野蛮好评。      四、基金托管东谈主的里面收敛情况      中国工商银行钞票托管部在风险经管的实操过程中根据海外公认的里面收敛 COSO 准则 从里面环境、风险评估、收敛行动、信息与交流、监督与评价五个方面构建起了托管业务内 部风险收敛体系，并纳入融合的风险经管体系。      中国工商银行钞票托管部从成立之日肇端终秉捏表率运作的原则，将建立系统、高效的 风险注重和收敛体系视为工作重心。跟着市集环境的变化和托管业务的快速发展，新问题新 情况的约束出现，钞票托管部彻心澈骨将风险经管置于与业务发展同等紧迫的位置，视风险 注重和收敛为托管业务生计与发展的生命线。钞票托管部实施全员风险经管，将风险收敛责 任落实到具体业务部门和关联业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围内的风险负 责。从 2005 年于今，中国工商银行钞票托管部共十七次凯旋通过评估组织里面收敛和安全 措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部取得无保属意见的收敛及灵验性陈诉，充分标明孤立第 三方对中国工商银行托管服务在风险经管、里面收敛方面的健全性和灵验性的全面认同，也 解说中国工商银行托管服务的风险收敛才能仍是与海外大型托管银行接轨，达到海外先进水 平。      （1）钞票托管业务策划经管正当合规；      （2）促进罢了钞票托管业务发展计策和策划概念；      （3）钞票托管业务风险经管的灵验性和钞票安全；      （4）提高钞票托管策划效率和结果；      （5）业务记录、司帐信息和其他策划经管关联信息的信得过、准确、齐备、实时。      （1）全面性原则。钞票托管业务里面收敛应相接决策、扩充和监督全过程，粉饰钞票 托管业务各项业务历程和经管行动，粉饰通盘机构、部门和从业东谈主员。      （2）紧迫性原则。钞票托管业务里面收敛应在全面收敛基础上，养息紧迫业务事项、 重心业务法子和高风险领域。   （3）制衡性原则。钞票托管业务里面收敛应在机构树立、权责分派及业务历程等方面 形成彼此制约、彼此监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）恰当性原则。钞票托管业务里面收敛应当与策划范围、业务范围和风险特性相适 应，并进行动态调整，以合理成本罢了里面收敛概念。   （5）审慎性原则。钞票托管业务里面收敛应坚捏风险为本、审慎策划的理念，竖立机 构或开展各项策划经管行动均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。钞票托管业务里面收敛应量度实施成本与预期效益，以合理成本 罢了灵验收敛。   钞票托管业务里面收敛纳入全行融合的里面收敛体系。   （1）总行钞票托管部根据里面收敛基本划定建立健全钞票托管业务里面收敛体系，作 为全行托管业务的牵头经管部门，根据行内里面收敛基本划定建立健全里面收敛体系，建立 与托管业务条线相恰当的里面收敛运行机制，确定各项业务行动的风险收敛点，制定模范统 一的业务轨制；采选适合的收敛措施，合理保证托管业务历程的策划效率和结果，组织开展 钞票托管业务里面收敛措施的扩充、监督和查验，督促各机构落实收敛措施。   （2）总行内控合规部负责携带托管业务的内控经管工作，根据年度工作重心，依期或 不依期在全行开展关联业务监督查验，将托管业务查验技俩整合到全行业务监督查验工作 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对钞票托管业务的审计与评价工作。   （4）一级（直属）分行钞票托管业务部门手脚里面收敛的扩充机构，负责组织开展本 机构里面收敛的日常运行及自查工作，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行钞票托管部深爱里面收敛轨制的建立，坚捏把风险注重和收敛的理念和方法融 入岗亭职责、轨制建立和工作历程中，建立了一整套里面收敛轨制体系，包括《钞票托管业 务经管划定》、《钞票托管业务里面收敛经管办法》、《钞票托管业务全面风险经管办法》、《资 产托管业务营运经管办法》、《钞票托管业务合同经管办法》、《钞票托管业务档案经管办 法》、《钞票托管业务系统经管办法》、《钞票托管业务紧要突发事件救急预案》、《钞票托管业 务从业东谈主员经管办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东谈主员、授权、改革、合同、印 章、服务质料、收费、反洗钱、注厚利益打破、业务一语气性、侦查、信息系统等全方面扩充 里面收敛措施。   钞票托管业务切实履行风险经管第沿途防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全面 管”的经管念念路，主动将钞票托管业务的风险经管纳入全行全面风险经管体系，以“管住 东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为经管重心，搭建恰当钞票托管业务特性的风险经管架 构，通过鼓励托管业务体制机制与完善集约化营运改革、建立钞票托管风险经管委员会机 制、完善钞票托管业务轨制体系、加强钞票托管业务队伍建立、科技赋能、建立健全救急灾 备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员经管等措施，灵验收敛操立场险、合规风 险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的钞票托管业务一语气性工作议论和救急预案，具备行之灵验的 灾备归附决议、充足的出动办公开辟、同城异城相结合的备份办公步地、必要的工作主谈主员、 科学炫夸的 AB 岗亭树立及依期演练机制。在紧要突发事件发生后，可根据突发事件的对托 管业务一语气性营运影响进程的评估，应时遴荐或表率启动“原步地现场+居家”、“部分同 城外乡+居家”、“部分异城外乡+居家”、“外乡全部切换”四种决议，由“总部+总行级 营运中心+托管分部+境外营运机构”形周详球、全天候营运网罗，向客户提供一语气性服务， 确保托管居品日常来往的实时计帐和交割。   五、基金托管东谈主对基金经管东谈主运作基金进行监督的方法和步调   根据《基金法》、基金合同、托管契约和相关基金法则的划定，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资辞让行动、基金参与银行间债券市集、基金 钞票净值的筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益 分派、关联信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查，其中 对基金的投资比例的监督和核查自基金合同收效之后六个月动手。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主违背《基金法》、基金合同、基金托管契约或相关基金法律 法则划定的行动，应实时以书面步地文告基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到文告后应及 时查对，并以书面步地对基金托管东谈主发出回函阐述。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告 事项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期 内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。                     第五部分   关联服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在深圳证券来往所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集来往。   本基金的一级来往商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金经管东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金经管东谈主可根据相关法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 经管东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请死守各销售机构 业务法则与操作历程。   本基金的一级来往商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金经管东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金经管东谈主可根据相关法律法则的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 经管东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请死守各销售机构 业务法则与操作历程。   二、登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限工作公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   研究东谈主：崔巍   电话：010-59378856   传真：010-59378907   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333   传真：020－37181388   承办讼师：杨琳、刘季平   研究东谈主：邓传远   四、审计基金钞票的司帐师事务所   称号：安永华明司帐师事务所（至极普通合伙）   办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室   法东谈主代表：毛鞍宁   研究东谈主：冯所腾   电话：010－58152016   传真：010－85188298   承办注册司帐师：冯所腾、林亚小                     第六部分   基金的召募   基金经管东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他相关划定召募 本基金，并于 2019 年 12 月 18 日中国证监会证监许可【2019】2881 号文准予召募注册。   本基金为来往型通达式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2020 年 1 月 6 日至 2020 年 1 月 14 日进行发售。本基金召募对象为适正当律 法则划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东谈主民 币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                 第七部分   基金合同的收效   一、 基金合同的收效   本基金合同已于 2020 年 1 月 20 日收效，自该日起，本基金经管东谈主郑重动手经管本基金。   二、 基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和钞票范围   《基金合同》收效后，一语气二十个工作日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 钞票净值低于 5，000 万元情形的，基金经管东谈主应当在依期陈诉中赐与清楚；一语气 60 个工作日 出现前述情形的，基金经管东谈主应当在 10 个工作日内向中国证监会陈诉并建议处置决议，处置 决议包括捏续运作、迁移运作方式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召 开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法则另有划定时，从其划定。                  第八部分   基金份额折算与变更登记      基金合同收效后，为提高来往便利，本基金不错进行份额折算。      一、   基金份额折算的时候      基金经管东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息清楚办法》的相关划定提前公 告。      二、   基金份额折算的原则      基金份额折算由基金经管东谈主向登记结算机构恳求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无骨子性影响，无需召开基金份额捏有东谈主大会。基金份额 折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。      要是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇至极情况无法办理，基金经管 东谈主可蔓延办理基金份额折算。      三、   基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第九部分   基金份额的上市来往   一、   基金份额的上市   《基金合同》收效后，具备下列条件，经向深圳证券来往所恳求，本基金自2020年2月   二、   基金份额的来往   基金份额在深圳来往所的上市来往、暂停或断绝上市来往，应罢黜《深圳证券来往所交 易法则》、《深圳证券来往所证券投资基金上市法则》、《深圳证券来往所证券投资基金来往和 申购赎回实施笃定》等相关划定。   三、   上市来往的停复牌、暂停上市、归附上市和断绝上市   本基金的停复牌、暂停上市、归附上市和断绝上市等按照《基金法》和关联法律法则以 及《深圳证券来往所证券投资基金上市法则》等关联业务法则、文告、 指引、指南等相关规 定扩充。   当本基金发生深圳证券来往所关联划定所划定的因不在具备上市条件而应当断绝上市的 情形时，本基金将在履行适合步调后由来往型通达式指数证券投资基金变更为以国证半导体 芯片指数为标的指数的非上市的通达式指数基金---“广发国证半导体芯片指数证券投资基 金”，无需召开基金份额捏有东谈主大会。若届时本基金经管东谈主已有以该指数手脚标的指数的指数 基金，基金经管东谈主将本着赞赏基金份额捏有东谈主正当权益的原则，登科其他合适的指数手脚标 的指数，履行适合步调后报中国证监会备案并实时公告。基金转型并断绝上市后，对于本基 金场内份额的处理法则由基金经管东谈主提前制定并公告。   四、   关联法律法则、中国证监会及深圳证券来往所对基金上市来往的法则等关联规 定内容进行调整的，本基金合同相应赐与修改，并按照新划定扩充，且此项修改无谓召开基 金份额捏有东谈主大会。   五、   基金份额参考净值的筹备与公告   基金经管东谈主或者基金经管东谈主请托深圳证券信息有限公司在关联证券来往所开市后根据申 购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据筹备基金份额参考净值（IOPV）并由深圳 证券来往所在来往时候内发布，供投资东谈主来往、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中辞让用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。   六、   在不违背法律法则及不毁伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，本基金不错恳求在 包括境社来往所在内的其他证券来往所上市来往，而无需召开捏有东谈主大会审议。   七、   若深圳证券来往所、中国证券登记结算有限工作公司增多了基金上市来往的新 功能，基金经管东谈主不错在履行适合的步调后增多相应功能。   八、   如改日深圳证券来往所推出ETF的新业务，在不毁伤基金份额捏有东谈主利益的前提 下，经基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金可开展相应业务。本基金基金合同相应 赐与修改，此项修改无需召开基金份额捏有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                第十部分   基金份额的申购与赎回   本基金采选两种申购赎回模式，永别是“场内申购赎回”模式和“场外什物申购赎回” 模式。场内申购赎回通过深圳证券来往所办理，场外什物申购赎回通过中国证券登记结算有 限工作公司办理。   本基金将永别编制场内申购赎回清单和场外什物申购赎回清单。T 日的申购赎回清单在 当日开市前公告。其中，场内申购赎回清单在深圳证券来往所和基金经管东谈主网站公告，场外 什物申购赎回清单在基金经管东谈主网站公告。   一、   申购与赎回的步地   投资东谈主应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业步地或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理本基金的申购和赎回。   基金经管东谈主在动手申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据推行情况 增多或减少申购赎回代理券商，并在基金经管东谈主网站公示。   在改日条件允许的情况下，基金经管东谈主直销机构不错通畅申购赎回业务，具体业务的办 理时候及办理方式基金经管东谈主将另行公告。   如投资东谈主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，应同期捏有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于团结投资东谈主通盘，并稳健投 资东谈主用以申购、赎回的深圳证券来往所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定来往证券 公司应为团结申购赎回代理券商，不然无法办理本基金的申购和赎回。   二、   申购与赎回的通达日实时候   投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来往所、深圳证 券来往所的往走动往日的来往时候。基金经管东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或本基金 合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。若本基金的通达日发生变更，将在招募说明书（更 新）或其他公告中进行列示。   本基金合同收效后，若出现新的证券来往市集、证券来往所来往时候变更或其他至极情 况，基金经管东谈主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调整，但应在实施日前依照《信 息清楚办法》的相关划定在指定媒介上公告。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月动手办理申购，具体业务办理时候在申 购动手公告中划定。   基金经管东谈主自基金合同收效之日起不跨越 3 个月动手办理赎回，具体业务办理时候在赎 回动手公告中划定。   本基金可在基金上市来往之前动手办理申购、赎回，但在基金恳求上市期间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购动手与赎回动手时候后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的相关划定在指定媒介上公告申购与赎回的动手时候。   三、   申购与赎回的原则 易所、中国证券登记结算有限工作公司修改或更新上述法则并适用于本基金的，则按照新的 法则扩充，并在招募说明书中进行更新。 权益不受毁伤并得到平允对待。   基金经管东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息清楚办法》的相关划定在指定媒介上公告。   四、   申购与赎回的步调   （一）场内申购赎回模式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东谈主划定的步调，在通达日的具体业务办理 时候内建议申购或赎回的恳求。   投资东谈主在提交申购恳求时须按申购赎回清单的划定备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须捏有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求无效。      投资者申购、赎回恳求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供适合要求的申购对价， 则申购恳求失败。如投资者捏有的适合要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，则赎回恳求失败。      投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回取得的股票当日可卖出。      基金销售机构受理申购、赎回恳求并不代表该申购、赎回恳求一定告捷。申购、赎回的 阐述以登记结算机构的阐述结果为准。对于恳求的阐述情况，投资者应实时查询。      本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏激他对价的 计帐交收适用关联业务法则和参与各方关联契约偏激时常改革的相关划定。      投资者 T 日申购告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的计帐， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和基金托管 东谈主。      投资者 T 日赎回告捷后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金经管东谈主和 基金托管东谈主。      要是登记结算机构和基金经管东谈主在计帐交收时发现不成往往践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关联契约偏激时常改革的相关划定进行处理。      基金经管东谈主、深圳证券来往所、登记结算机构可在法律法则允许的范围内，对基金份额 申购赎回的步调以及计帐交收和登记的办理时候、方式、处理法则等进行调整，基金经管东谈主 应最迟于新法则动手实施前在指定媒体公告。      （二）场外什物申购赎回模式      投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金经管东谈主划定的步调，在通达日的具体业务办理 时候内建议申购或赎回的恳求。      投资东谈主在提交申购恳求时须按申购赎回清单备足申购对价，投资东谈主在提交赎回恳求时须 捏有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回恳求无效。   基金投资者申购、赎回恳求在 T+1 日进行阐述。   对于投资东谈主提交的申购恳求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的申购恳求以及 T 日基 金经管东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的组合证券、现款替代款和预估现款 差额。T+1 日，基金经管东谈主对冻结情况适合要求的申购恳求赐与阐述。如冻结情况不适合要 求，则申购恳求失败。   对于投资东谈主提交的赎回恳求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的赎回恳求以及 T 日基 金经管东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日， 基金经管东谈主根据冻结情况对投资东谈主的赎回恳求赐与阐述。如投资东谈主捏有的适合要求的基金份 额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回 对价，则赎回恳求失败。   投资东谈主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询相关恳求的阐述情况。投资东谈主 应实时查询相关恳求的阐述情况。   本基金申购赎回过程中触及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限工作 公司及关联证券来往所最新的关联法则。   T+1 日，登记结算机构根据基金经管东谈主对申购、赎回恳求的阐述信息，为投资者办理组合 证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给关联证券来往所、申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。时常情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金经管东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行计帐并 交收，登记结算机构不错依据关联法则对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐述失败的 恳求，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻结 的资金赐与解冻。   要是登记结算机构在计帐交收时发生计帐交收参与方不成往往践约的情形，则依据《登 记结算业求实施笃定》的相关划定进行处理。   投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的划定按时足额支付应付的现款差 额和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额和现款替代退补款未能按时足额交收的， 基金经管东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致的其他基金份额捏有东谈主 或基金钞票的损失。   若投资东谈主用以申购的部分或全部组合证券或者用以赎回的部分或全部基金份额因被国度 有权机关冻结或强制扩充导致不及额的，基金经管东谈主有权携带申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东谈主或基金钞票遭遇损失的，基金管 理东谈主有权代表其他基金份额捏有东谈主或基金钞票要求该投资者进行抵偿。 的情况下可改变上述步调。基金经管东谈主最迟须于新法则动手日前按照《信息清楚办法》的有 关划定在指定媒介公告。   五、   申购与赎回的数额限制 赎回单元为 300 万份，基金经管东谈主有权对其进行调整，并在调整实施前依照《信息清楚办法》 的相关划定在中国证监会指定的信息清楚媒介公告。 当采选设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，基金经管东谈主基于投资运作与风险控 制的需要，可采选上述措施对基金范围赐与收敛。具体划定请参见关联公告。 限制。基金经管东谈主必须在调整前依照《信息清楚办法》的相关划定在指定媒介上公告。   六、   申购和赎回的对价、用度偏激用途 对价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金经管东谈主应托福给赎回东谈主的组合证券、现款 替代、现款差额偏激他对价。申购对价、赎回对价根据申购、赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。申购、赎回清单由基金经管东谈主编制。T 日的申购、赎回清单在当日深圳 证券来往所开市前公告。 佣金。 的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后筹备，并在 T+1 日内清楚。 如遇至极情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延筹备或清楚。 法则且对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的情况下对基金份额净值、申购赎回清单计 算和公告时候进行调整并提前公告。   七、    申购、赎回清单的内容与步地   本基金的基金份额申购与赎回包括“场内申购赎回”模式和“场外什物申购赎回”模式   （一）场内申购赎回模式   （1）申购赎回清单的内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏激他关联内容。   （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中增多的造谣证券。“申赎现款”的现款替代标志为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 标志为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代标志为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代标志为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。   （3）组合证券关联内容   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （4）现款替代关联内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的划定，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   A.现款替代分为 3 种类型：辞让现款替代（标志为“辞让”）、不错现款替代（标志为“允 许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“辞让”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   辞让现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款手脚替代。   不错现款替代适用于通盘成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款手脚替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款手脚替代，根据基金经管东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款手脚替代。   B.不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证券， 不实时差额部分用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹备公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，     “该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。要是深圳证券来往 所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券来往所文告划定的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券往走动往 后买入，而推行买入价钱加上关联来往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。要是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额； 要是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。   ③替代金额的处理步调   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有往走动往的 2 个来往日（简称为 T+2 日）内，基金经管东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的推行购入成本（包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券推行购入成本加上按照 T+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，深圳证券来往所往走动往日已达到 20 日而该证券往走动往日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来往日）期间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。      T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日），基金经管东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关联申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关联款项的清 算交收将于尔后 3 个工作日内完成。      ④替代限制：为灵验收敛基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金经管东谈主可划定投资者使用 不错现款替代的比例共计不得跨越申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的筹备 公式为：      现款替代比例（%）=      说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。      要是深圳证券来往所现款替代比例筹备公式发生变化，以深圳证券来往所文告划定的为 准。      【2】对于沪市成份证券      ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对树立不错现款替代 的沪市成份证券全部用现款替代。      ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的筹备公式为：      申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）      赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）      其中，        “该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。要是上海证券来往 所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券来往所文告划定的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主将买入该证 券，推行买入价钱加上关联来往用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。要是预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的推行成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的推行成本，则基金经管东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主将卖出该证 券，推行卖出价钱扣除关联来往用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金经管东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。要是预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金经管东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的推行收入，则基金经管东谈主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理步调   T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金经管东谈主将自 T 日起在收到申购来往阐述后按照“时候优先、实时申报”的原则表率 买入申购被替代的部分证券，在收到赎总结往阐述后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的来往，基金经管东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有往走动往的 2 个来往日（简称为 T+2 日）内完成上述来往。   时候优先的原则为：申购赎回场所雷同的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺 序按照深交所阐述申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金经管东谈主在上交所一语气竞价期间，根据收到的深交所申购赎回确 认记录，在时期系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的来往指示。   基金经管东谈主按照“时候优先”的原则表率与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐述时候表率，以替代金额与被替代证券的表率推行购入成本（包 括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时候优先”的原则表率与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回阐述时候表率，以替代金额与被替代证券的表率推行卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东谈主不错连续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本 （包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本 （包括买入价钱与来往用度）加上按照 T+2 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行卖出收入 （卖出价钱扣除来往用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖出 价钱扣除来往用度）加上按照 T+2 日收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券来往所往走动往日已达到 20 日而该证券往走动往日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本（包括买入价钱与来往用度） 加上按照最近一次收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券推行卖出收入（卖 出价钱扣除来往用度）加上按照最近一次收盘价筹备的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个来往日）期间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。   T+2 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个来往日），基金经管东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关联申购赎回代理机构和基金托管东谈主，关联款项的清 算交收将于尔后 3 个工作日内完成。   C.必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法则限制投资的成份证券；或基金经管东谈主出于保护捏有东谈主 利益等原因以为有必要树立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹备方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以该证券开盘参考价钱或基金经管东谈主以为合适的其他价钱。   （5）预估现款差额关联内容   预估现款差额是指为便于筹备基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结恳求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金经管东谈主筹备的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其筹备公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现 金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各辞让现款替代成份证券的数目与相应证券 调整后 T 日开盘参考价相乘之和）   若 T 日为基金分红除息日，则筹备公式中的“T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值” 需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。   （6）现款差额关联内容   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹备公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中各辞让现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   （7）申购赎回清单的步地   申购赎回清单的步地例如如下： 基本信息           本信息最新公告日历           T日              基金称号             -                  基金经管公司称号           广发基金经管有限公司                    基金代码                 -                   标的指数代码                -                    基金类型                 - T-1 日 信息内容              现款差额（单元：元）                 -              最小申购、赎回单元钞票净                  值（单元：元）              基金份额净值（单元：元）               - T 日信息内容              预估现款部分（单元：元）               -              最小申购、赎回单元（单                    位：份）              最小申购、赎回单元分红金                  额（单元：元）                  是否需要公布 IOPV            -                   是否允许申购                -                   是否允许赎回                -              不错现款替代比例上限                 -                  是否允许现款申购               -              当日累计申购份额上限                 -              当日累计赎回份额上限                 - 成份股信息内容 证券代   证券     股份数 现款      现款替   现款替   申购替代金额 赎回替代金额 挂牌 码     简称     量      替代   代溢价   代折价                市集                       标志   比例       比例          申赎                                                              深圳          现款                                                              市集          紫光                                                              深圳          国微                                                              市集          中环                                                              深圳          股份                                                              市集   …      …     …      …      …        …           -            -         …          士兰                                                              上海          微                                                               市集   …      …     …      …      …        …           -            -         …          兆易                                                              上海          改革                                                              市集   说明：此表仅为示例。   申购赎回清单的具体内容以基金经管东谈主届时在网站上公布的推行内容为准。通过深圳证 券来往所偏激他渠谈公布的本基金场内申购赎回清单内容取决于其接受的申购赎回清单步地， 与基金经管东谈主网站公布的申购赎回清单在内甘心步地上可能略有互异。   （二）场外什物申购赎回模式   （1）申购赎回清单的内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各要素证券数据、 现款替代标志、现款替代保证金率、T 日不错现款替代比例上限、T 日预估现款差额、T-1 日 现款差额、T-1 日基金份额净值偏激他关联内容。   （2）组合证券关联内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （3）现款替代关联内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的划定，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   采选现款替代是为了在关联成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效 率，基金经管东谈主在制定具体的现款替代方法时死守平允及公开的原则，以保护基金份额捏有 东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息清楚。 许”）和必须现款替代（标志为“必须”）。      辞让现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。      不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚全部或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。      必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代。      ①适用情形：在通过“不错现款替代比例上限”来收敛不错现款替代比例的前提下，如 无至极情况，将除树立为“必须现款替代”和“辞让现款替代”情形除外的股票树立为“可 以现款替代”。采选不错现款替代时，应充分洽商由此激勉的市集套利行动对基金份额捏有东谈主 可能酿成的利益毁伤。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的筹备公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×（1＋现款替代保证金 率）      对于使用现款替代的证券，基金经管东谈主需在证券归附来往后买入，而推行买入价钱加上 关联来往用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金经管东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。要是预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的推行成本，则基金经管东谈主将退还多收取的差额；要是预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的推行成本，则基金经管东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理步调      T 日，基金经管东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代 金额。      在 T+1 日后被替代的成份证券有往走动往的 2 个来往日（简称为 T+3 日）内，基金经管 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋3 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的推行购入成本 （包括买入价钱与来往用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未 能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照 T+3 日收盘价筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，关联证券来往所往走动往日已达到 20 日而该证券往走动往日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券推行购入成本加上按照最近一次收盘价 筹备的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个工作日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个来往日），基金经管东谈主 将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，现款替代多退少补资金 的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个工作日（若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个来往日）内 完成，登记结算机构对此提供代收代付服务。   ④替代限制：为灵验收敛基金的追踪偏离度和追踪舛错，基金经管东谈主可划定投资东谈主使用 不错现款替代的比例共计不得跨越申购基金份额钞票净值的一定比例。现款替代比例的筹备 公式为：   现款替代比例（%）=   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调整将被剔除、或基金经管东谈主出于 保护捏有东谈主利益原则等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金经管东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的筹备方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价或基金经管东谈主以为合适的其他价钱。   （4）预估现款部分关联内容   预估现款差额是指由基金经管东谈主测度并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估 计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。   预估现款差额的筹备公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金钞票净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调 整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中辞让用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 调整后的开盘参考价乘积之和）      若 T 日为基金分红除息日，则筹备公式中的“T-1 日最小申购、赎回单元的基金钞票净 值”需扣减相应的收益分派数额。预估现款差额的数值可能为正、为负或为零。      （5）现款差额关联内容      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其筹备公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金钞票净值－（申购赎回清单中必须用现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+ 申购赎回清单中辞让现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资 东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的 基金份额取得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的 基金份额取得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      （6）申购、赎回清单的步地      基金经管东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的步地进行修改。      申购、赎回清单的步地例如如下：      基本信息                   最新公告日历：             T日                    基金称号：              -               基金经管公司称号：           广发基金经管有限公司                    基金代码：              -                   标的指数代码：             -      T-1 日 信息内容              现款差额（单元：元）：              -             最小申购、赎回单元钞票净                   值（单元：元）：               基金份额净值（单元：              -                元）： T 日信息内容           预估现款差额（单元：                元）：           不错现款替代比例上限：                   -            是否需要公布 IOPV：                 -           最小申购、赎回单元（单               位：份）：           最小申购赎回单元现款红利             （单元：元）：           申购赎回组合证券只数：                   -             是否通达申购：                     -             是否通达赎回：                     - 成份股信息内容                                                      固定替代                       股票数目        现 金 替 代 现款替代溢价 股票代码       股票称号                                       金额                      （单元：股） 标志              比例（%）                                                      (单元：元)      …        …        …            …          -       …      …        …        …            …          -       … 注：此表仅为示例。 八、   拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 恳求。 编制时弊或 IOPV 筹备时弊。 者指数编制单元、关联证券来往所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上述 特殊情况指基金经管东谈主无法预感并不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通 讯故障、电力故障、数据时弊等。 产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 阐述告捷，会使本基金当日申购跨越申购赎回清单中划定的申购上限时，该笔申购恳求将被 拒却。 时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当暂 停接受基金申购恳求。   发生上述第 1、2、3、4、5、7、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定拒却或暂 停接受投资东谈主的申购恳求时，基金经管东谈主应当根据相关划定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 要是投资东谈主的申购恳求被拒却，被拒却的申购对价将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥 时，基金经管东谈主应实时归附申购业务的办理。   九、   暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资者的赎回恳求或减慢支付赎回对价： 恳求。 时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当延 缓支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回恳求。 或者指数编制单元、关联证券、期货来往所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不 当。上述特殊情况指基金经管东谈主无法预感并不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、网罗 故障、通讯故障、电力故障、数据时弊等。 金经管东谈主所设定的上限，要是一笔新的赎回恳求被阐述告捷，会使本基金当日赎回份额跨越 申购赎回清单中划定的赎回份额上限时，该笔赎回恳求将被拒却。 IOPV 筹备时弊。 回恳求。   发生上述除第 6 项除外的情形之一且基金经管东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢 支付赎回款项时，基金经管东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回恳求，基金经管东谈主 应足额支付，在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十、   基金的转托管、非来往过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务法则，受理基金份额的转托管、非来往过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。   十一、 其他申购赎回方式 踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化，采选通达式运作方式的基金。要是本 基金推出辘集基金，在本基金上市之前，辘集基金不错用股票或现款至极申购本基金基金份 额，不收取申购用度。 券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。 回方式动手扩充前赐与公告。 情况下，调整基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。 理契约。   十二、 基金经管东谈主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额捏有东谈主骨子利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。   十三、 基金计帐交收与登记模式的调整或新增   本基金获批后，若深圳证券来往所和中国证券登记结算有限公司针对来往型通达式证券 投资基金推出新的计帐交收与登记模式并引入鸠合申购等新的申购、赎回方式，基金经管东谈主 有权调整本基金的计帐交收与登记模式及申购、赎回方式，或新增本基金的计帐交收与登记 模式并引入新的申购、赎回方式，届时将发布公告赐与清楚并对本基金的招募说明书赐与更 新，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                  第十一部分     基金的投资   一、   投资概念   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛错最小化。在往往情况下，本基金力求控 制投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的完满值小于 0.2%，年化跟 踪舛错不跨越 2%。   二、   投资范围   本基金主要投资于标的指数（即国证半导体芯片指数）的成份股、备选成份股。为更好 地罢了投资概念，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会 核准上市的股票）、债券、股指期货、钞票支捏证券、银行入款、同行存单、债券回购、货币 市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监会的关联划定。   本基金可根据关联法律法则的划定参与转融通证券出借业务。   在建仓完成后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值 的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%，股指期货偏激他金融器具的投资比例依照法律法则或 监管机构的划定扩充。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合步调后，可 以将其纳入投资范围。其投资比例死守届时灵验的法律法则和关联划定。   三、   投资策略   本基金主要采选完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成偏激权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成偏激权重构建股票钞票投资组合，但 在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司行动导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于来往成本、来往轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同步调整时，基金经管东谈主将对投资组合进行优化，以更致密的追踪标的指数。 本基金将根据市集情况，结合陶冶判断，详尽洽商关联性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在划定的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。      在往往情况下，本基金力求收敛投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度的完满值小于 0.2%，年化追踪舛错不跨越 2%。      本基金投资债券，将通过从上至下的宏不雅分析，结合对金融货币政策和利率趋势的判断 确定债券投资组合的债券类别配置，并根据对个券相对价值的相比，进行个券遴荐和配置。 债券投资的主要目的是保证基金钞票的流动性，灵验利用基金钞票。      本基金投资股指期货将根据风险经管的原则，以套期保值为目的，力求提高投资效率、 裁减来往成本、缩小追踪舛错，而非用于投契或用作杠杆器具放大基金的投资。      本基金可投资钞票支捏证券。本基金将重心对市集利率、刊行条件、支捏钞票的组成及 质料、提前偿还率、风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支捏证券价值的因素进行分析， 并扶助采选数目化订价模子，评估钞票支捏证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。在 加强风险注重并征服审慎原则的前提下，本基金可根据投资经管需要参与转融通证券出借业 务。本基金将在分析市集情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动特性 况等因素的基础上，合理确定出借证券的范围、期限和比例。      四、   投资组合经管      本基金投资组合的构建主要分为三步：确定概念组合、制定建仓策略、组合调整。      （1）确定概念组合：基金经管东谈主主要采选完全复制标的指数成份股的组成及权重的方法 确定概念组合；      （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和来往成本等因素的分析， 制定合理的建仓策略；      （3）组合调整：基金司理在划定的时候内，采选适合的方法和措施对组合进行调整，直 至达到致密追踪标的指数的要求。      （1）标的指数成份股公司行动信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司行动信息以 及成份股公司其他紧要信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调整分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的调整等变化，确定标的指数变化是否与预 期一致，分析是否存在互异及互异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的 影响。   （4）组合捏有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析推行组合与概念组合的 互异偏激原因，并对拟调整的成份股进行流动性分析。   （5）组合调整：找出将推行组合调整为概念组合的最优决议，确定组合来往议论；如发 生标的指数成份股调整、成份股公司发生并购重组等紧要事项，基金司理召集会议，决定基 金的操作策略；调整组合，达到概念组合的捏仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成偏激权重为基础， 洽商 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金经管费、基金托管费等的支付要求，实时查验组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合推崇、追踪舛错等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪舛错情况，找出未能灵验收敛较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制法则及调整公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股调整收效前，分析并制定投资组合调整策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪舛错。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末根据评估陈诉分析当月的投资操作、组合状态和追踪舛错等情况，重心分析 基金的追踪舛错和追踪偏离度的产生原因、现款收敛情况、标的指数成份股调整前后的操作 以及成份股改日可能发生的变化等。   在往往市集情况下，本基金日均追踪偏离度的完满值不跨越 0.2%，年化追踪舛错不跨越 出追踪舛错的开端，并采选合理措施幸免追踪偏离度和追踪舛错进一步扩大。    五、    投资限制    基金的投资组合应死守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%且不 低于非现款基金钞票的 80%；    （2）本基金参与股指期货来往，还须征服以下限制：在职何来往日日终，捏有的买入股 指期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 10%；在职何来往日日终，捏有的买入股指期货合 约价值与有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购） 等；基金在职何来往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金捏有的股票总市值 的 20%；在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一来往日 基金钞票净值的 20%；每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保 捏不低于来往保证金一倍的现款；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值， 共计（轧差筹备）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定；    （3）本基金投资于团结原始权益东谈主的千般钞票支捏证券的比例，不得跨越基金钞票净值 的 10%；    （4）本基金捏有的全部钞票支捏证券，其市值不得跨越基金钞票净值的 20%；    （5）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得跨越基金钞票净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不适合该 比例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资；    （6）本基金捏有的团结（指团结信用级别）钞票支捏证券的比例，不得跨越该钞票支捏 证券范围的 10%；    （7）本基金经管东谈主经管的全部基金投资于团结原始权益东谈主的千般钞票支捏证券，不得超 过其千般钞票支捏证券共计范围的 10%；    （8）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再适合投资模范，应在评级陈诉发布之日起 3 个 月内赐与全部卖出；   （9）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总钞票，本基金 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （10）本基金在寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金钞票净值的   （11）基金总钞票不得跨越基金净钞票的 140%；   （12）本基金参与转融通证券出借业务的，还须适合以下限制：出借证券钞票不得跨越 基金钞票净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 30%；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩 余期限按照市值加权平均筹备；   （13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回 购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （14）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（5）、        （8）、           （12）、               （13）项划定的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、 基金范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素 以致基金投资比例不适合上述划定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来往日内进行调整。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资 不适合第（12）项划定的，基金经管东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务赓续绝阐述出 借证券。基金捏有证券的捏有期筹备不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作方针 筹备范围。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的 相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起动手。   法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适合步调后， 则本基金投资不再受关联限制。   为赞赏基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外；      （5）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；      （6）从事内幕来往、左右证券来往价钱偏激他不高洁的证券来往行动；      （7）法律、行政法则和中国证监会划定辞让的其他行动。      法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关联限制。      运用基金财产买卖基金经管东谈主、基金托管东谈主偏激控股股东、推行收敛东谈主或者与其有其他 紧要横暴关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联来往的，应 当适合基金的投资概念和投资策略，死守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，注厚利益打破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱扩充。关联来往必须预先得到基 金托管东谈主的同意，并按法律法则赐与清楚。紧要关联来往应提交基金经管东谈主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤立董事通过。基金经管东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审 查。 本基金可不受关联限制。法律法则或监管部门对上述组合限制、辞让行动划定或从事关联交 易的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的划定为准。经与基金托管东谈主协商一致，基 金经管东谈主可依据法律法则或监管部门划定平直对基金合同进行变更，该变更无谓召开基金份 额捏有东谈主大会审议。      六、   标的指数和功绩相比基准      本基金标的指数为国证半导体芯片指数（简称：国证芯片）。本基金的功绩相比基准为同 期标的指数收益率。      国证半导体芯片指数由深圳证券信息有限公司编制，旨在反馈 A 股市集芯片产业关联上 市公司的市集推崇，指数基期为 2002 年 12 月 31 日，基点为 1000 点，样本股数目为 25 只。      改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形发 生之日起十个工作日内向中国证监会陈诉并建议处置决议，如更换基金标的指数、迁移运作 方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行 表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。      自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确依期间，基金经管东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息死守基金份额捏有东谈主利益优先原则支捏基金投 资运作。   七、    风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要采选完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   八、    基金的融资、融券、转融通   本基金不错按照法律法则和监管部门的相关划定进行融资与转融通等关联业务。   履行适合步调后，改日关联法律法则及中国证监会允许本基金参与融券业务的，基金管 理东谈主不错依照关联划定参与融券业务。   九、    基金经管东谈主代表基金利用股东或债权东谈主权利的处理原则及方法 捏有东谈主的利益； 不妥利益。   十、    基金投资组合陈诉  广发基金经管有限公司董事会及董事保证本陈诉所载尊府不存在不实纪录、误导性评释 或紧要遗漏，并对本陈诉内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带工作。  基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据基金合同划定，于 2024 年 6 月 21 日复核了 本陈诉中的财务方针、净值推崇和投资组合陈诉等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误 导性评释或者紧要遗漏。  本投资组合陈诉所载数据适度 2024 年 3 月 31 日，本陈诉中所列财务数据未经审计。   序号         技俩             金额(元)    占基金总钞票                                                        的比例(%)         其中：普通股               2，323，635，992.86              99.40              存托凭证                            -                  -         其中：债券                                 -                 -              钞票支捏证券                           -                 -         其中：买断式回购的买入返售                                               -                 -         金融钞票   注：（1）上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的共计项不含可退替代款 估值升值。   （2）本基金本陈诉期末参与转融通证券出借业务出借证券的公允价值为 138，003，663.00 元，占基金钞票净值比例 5.91%。                                                       占基金钞票净值   代码           行业类别          公允价值（元）                                                        比例（％）   A 农、林、牧、渔业                                      -             -                                                   -             -   B 采矿业   C 制造业                         2，164，964，636.83            92.75   D 电力、热力、燃气及水分娩和供应业                              -             - E 建筑业                                                 -              - F 批发和零卖业                                              -              - G 交通运载、仓储和邮政业                              11，556.45            0.00 H 住宿和餐饮业                                              -              -     信息传输、软件和信息时期服务业 I                                     158，643，936.20            6.80 J 金融业                                                 -              - K 房地产业                                                -              - L 租借和商务服务业                                            -              - M 科学研究和时期服务业                                          -              - N 水利、环境和全球设施经管业                            15，863.38            0.00 O 住户服务、修理和其他服务业                                       -              - P 教训                                                  -              - Q 卫生和社会工作                                             -              - R 文化、体育和文娱业                                           -              - S 详尽                                                  -              -     共计                               2，323，635，992.86          99.55     本基金本陈诉期末未捏有通过港股通投资的股票。                                                           占基金钞票     序号   股票代码     股票称号   数目(股)       公允价值(元)                                                           净值比例(％)      本基金本陈诉期末未捏有债券。      本基金本陈诉期末未捏有债券。      本基金本陈诉期末未捏有钞票支捏证券。      本基金本陈诉期末未捏有贵金属。      本基金本陈诉期末未捏有权证。      （1）本基金本陈诉期末未捏有股指期货。      （2）本基金本陈诉期内未进行股指期货来往。      （1）本基金本陈诉期末未捏有国债期货。      （2）本基金本陈诉期内未进行国债期货来往。      （1）陈诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案拜访，陈诉编 制日前一年内未受到公开非难、处罚。      （2）本陈诉期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同划定的备选股票库的情 形。      （3） 其他各项钞票组成        序号               称号                    金额(元) （4）陈诉期末捏有的处于转股期的可迁移债券明细 本基金本陈诉期末未捏有处于转股期的可迁移债券。 （5）陈诉期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明                       通顺受限部分                                       占基金钞票       通顺受限  序号   股票代码     股票称号   的公允价值                                       净值比例(%)     情况说明                             (元)                                                    转融通流                                                      通受限                                                    转融通流                                                      通受限                                                    转融通流                                                      通受限                                                    转融通流                                                      通受限                                                    转融通流                                                      通受限                                                    转融通流                                                      通受限                                                    转融通流                                                      通受限                                            通受限                                           转融通流                                            通受限                                第十二部分        基金的功绩    本基金经管东谈主依照恪称背负、真挚信用、起劲尽责的原则经管和运用基金钞票，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日推崇。    投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。                                                功绩比                                      功绩比                              净值增               较基准                     净值增              较基准         阶段                   长率标               收益率     ①-③      ②-④                     长率①              收益率                              准差②               模范差                                        ③                                                 ④                    -38.85%   2.10%   -38.85%   2.12%   0.00%    -0.02%                     -6.50%   1.62%   -6.82%    1.63%   0.32%    -0.01%                     -9.40%   2.24%   -9.37%    2.26%   -0.03%   -0.02%      自基金合      同收效起          -15.96%   2.19%   -11.68%   2.25%   -4.28%   -0.06%      于今 变动的相比                    广发国证半导体芯片来往型通达式指数证券投资基金                    累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图 (2020 年 1 月 20 日至 2024 年 3 月 31 日)                   第十三部分    基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的千般证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以偏激他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法则、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销 售机构和基金登记结算机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤立。   四、基金财产的支捏和刑事工作   本基金财产孤立于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则 和《基金合同》的划定刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。   基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章拆伙、被照章铲除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务彼此抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。                第十四部分      基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券来往步地的来往日以及国度法律法则划定需要对外 清楚基金净值的非来往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票 及欠债。   三、估值原则   基金经管东谈主在确定关联金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》、监 管部门相关划定。   （一）对存在活跃市集且大略获取雷同钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该钞票或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应采选最近来往日的 报价确定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来往日的报价不成信得过反馈公允价值的， 搪塞报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以雷同钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中洽商不同特征因素的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，要是该限制 是针对钞票捏有者的，那么在估值时期中不应将该限制手脚特征洽商。此外，基金经管东谈主不 应试虑因其多数捏有关联钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应采选在当前情况下适用况且有实足可利用数据 和其他信息支捏的估值时期确定公允价值。采选估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得关联钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法   （1）来往所上市的有价证券，以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的紧要事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及 紧要变化因素，调整最近来往市价，确定公允价钱；   （2）对在来往所市集上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，登科估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）对在来往所市集上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，登科估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）对在来往所市集上市来往的可迁移债券，以逐日收盘价手脚估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃市集的有价证券，采选估值时期确定公允价值。来往所市集 挂牌转让的钞票支捏证券，采选估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值；   （6）对在来往所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以 活跃市集上未经调整的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允 价值的情况下，搪塞市集报价进行调整以阐述估值日的公允价值；对于不存在市集行动或市 场行动很少的情况下，应采选估值时期确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的团结股票的 估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采选估值时期确定公允价值，在估值时期难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发 行股票时公司股东公开发售股份、通过大量来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购来往中的质押券等通顺受限股票，按监管机构或行业协会相关划定确定公 允价值。   （1）银行间市集来往不含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相应品种当日 的估值净价进行估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，登科第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价。   （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二 级市集利率不存在炫夸互异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 境未发生紧要变化的，采选最近来往日结算价估值。 据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、步调及关联法 律法则的划定或者未能充分赞赏基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处置。   根据相关法律法则，基金钞票净值筹备和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基 金的基金司帐工作方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金相关的司帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对基金钞票净值的筹备 结果对外赐与公布。   五、估值步调 筹备，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金经管东谈主不错竖立大额赎回情形下的 净值精度救急调整机制。国度另有划定的，从其划定。   每个工作日筹备基金钞票净值及基金份额净值，并按划定清楚。 的划定暂停估值时除外。基金经管东谈主每个工作日对基金钞票估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。   六、估值时弊的处理   基金经管东谈主和基金托管东谈主将采选必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值时弊时，视为基金份额净 值估值时弊。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的罪行酿成估值时弊，导致其他当事东谈主遭遇损失的，罪行的工作东谈主应当对由于 该估值时弊遭遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值时弊处理原则”给予抵偿， 承担抵偿工作。   上述估值时弊的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值时弊工作方应实时勾通各方， 实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊工作方承担；由于估值时弊工作方未 实时更正已产生的估值时弊，给当事东谈主酿成损失的，由估值时弊工作方对平直损失承担抵偿 工作；若估值时弊工作方仍是积极勾通，况且有协助义务确当事东谈主有实足的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值时弊工作方搪塞更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值时弊已得到更正。   （2）估值时弊的工作方对相关当事东谈主的平直损失负责，不合曲折损失负责，况且仅对估 值时弊的相关平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值时弊而取得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值时弊责 任方仍搪塞估值时弊负责。要是由于取得不妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还不妥得利造 成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值时弊工作方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对取得不妥得利确当事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；要是取得不妥 得利确当事东谈主仍是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿额加 上仍是取得的不妥得利返还的总和跨越其推行损失的差额部分支付给估值时弊工作方。      （4）估值时弊调整采选尽量归附至假定未发生估值时弊的正确情形的方式。      估值时弊被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步调如下：      （1）查明估值时弊发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值时弊发生的原因确定估 值时弊的工作方；      （2）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值时弊酿成的损失进行评估；      （3）根据估值时弊处理原则或当事东谈主协商的方法由估值时弊的工作方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记结算机构来往数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值时弊的更正向相关当事东谈主进行阐述。      （1）基金份额净值筹备出现时弊时，基金经管东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采选合理的措施注重损失进一步扩大。      （2）时弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国 证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证监会 备案。      （3）前述内容如法律法则或监管机关另有划定的，从其划定处理。      七、暂停估值的情形 东谈主的利益，决定蔓延估值时； 时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金经管东谈主应当暂 停估值；   八、基金净值的阐述   用于基金信息清楚的基金钞票净值和基金份额净值由基金经管东谈主负责筹备，基金托管东谈主 负责进行复核。基金经管东谈主应于每个通达日来往结果后筹备当日的基金钞票净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核阐述后发送给基金经管东谈主，由基 金经管东谈主对基金净值赐与公布。   九、至极情形的处理 钞票估值时弊处理。 家司帐政策变更、市集法则变更等，基金经管东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采选必要、适合、合 理的措施进行查验，但未能发现时弊的，由此酿成的基金钞票估值时弊，基金经管东谈主和基金 托管东谈主免除抵偿工作。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应当积极采选必要的措施舒缓或排斥由此 酿成的影响。                   第十五部分   基金的收益与分派   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分派利润   基金可供分派利润指适度收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益的 孰低数。   三、 收益分派原则   本基金收益分派应死守下列原则： 收益评价日，基金经管东谈主筹备基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金净值增长率 为收益评价日基金份额净值与基金上市前一来往日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期间 如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头筹备）；标的指数同期增长率为收益 评价日标的指数收盘值与基金上市前一来往日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如 发生基金份额折算，则以基金份额折算日为启动日从头筹备）； 行收益分派。基于本基金的性质和特性，本基金收益分派不须以弥补浮动亏蚀为前提，收益 分派后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在适合基金收益分派条件的前提下，本基 金收益每年最多分派 12 次；   在对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利的影响下，基金经管东谈主、登记结算机构可对基金 收益分派原则进行调整，并实时公告，而不需召开基金份额捏有东谈主大会。   四、 收益分派决议   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。   五、 收益分派决议的确定、公告与实施   本基金收益分派决议由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息清楚办法》 的相关划定在指定媒介公告。   六、 基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分    基金用度与税收   一、 基金用度的种类   本基金断绝计帐时所发生用度，按推行开销额从基金财产总值中扣除。   二、 基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的经管费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。经管费的筹备方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金经管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付 给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%的年费率计提。托管费的筹备方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金钞票净值      基金托管费逐日筹备，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－11 项用度，根据相关法则及相应契约划定，按费 用推行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。      三、 不列入基金用度的技俩      下列用度不列入基金用度： 失； 支；      四、 基金税收      本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。基金财 产投资的关联税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相关 税收征收的划定代扣代缴。      五、 用度调整      基金经管东谈主和基金托管东谈主协商一致后，可根据基金发展情况调整基金经管费率和基金托 管费等关联费率。      调低基金经管费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额捏有东谈主大会。      基金经管东谈主必须于新的费率实施日前依照《信息清楚办法》的相关划定在指定媒介上公 告。                 第十七部分   基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 下原则：要是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 影相关划定编制基金司帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息清楚办法》的相关划定在指定媒介公告。                第十八部分    基金的信息清楚   一、本基金的信息清楚应适合《基金法》、《运作办法》、《信息清楚办法》、《流动性风险 经管划定》、《基金合同》偏激他相关划定。关联法律对信息清楚的方式、登载媒介、报备方 式等划定发生变化时，本基金从其最新划定。   二、信息清楚义务东谈主  本基金信息清楚义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金份 额捏有东谈主等法律法则和中国证监会划定的当然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。  本基金信息清楚义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国 证监会的划定清楚基金信息，并保证所清楚信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。  本基金信息清楚义务东谈主应当在中国证监会划定时候内，将应予清楚的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”） 等媒介清楚，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者复制公开 清楚的信息尊府。   三、本基金信息清楚义务东谈主承诺公开清楚的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开清楚的信息应采选中语文本。如同期采选外文文本的，基金信息清楚义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开清楚的信息采选阿拉伯数字；除杰出说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开清楚的基金信息  公开清楚的基金信息包括：  （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品尊府摘要   《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额捏有东谈主 大会召开的法则及具体步调，说明基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法律 文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息清楚及基金份额捏有东谈主服务等 内容。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三个 工作日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金经管东谈主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》收效后，基金居品尊府摘要的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当在三 个工作日内，更新基金居品尊府摘要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品尊府摘要其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金断绝运作的， 基金经管东谈主不再更新基金居品尊府摘要。  基金召募恳求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在指定报刊上，将基金 份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府摘要、                        《基金合同》和基金托管契约登载在指 定网站上，并将基金居品尊府摘要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同 时将基金合同、基金托管契约登载在网站上。  （二）基金份额发售公告  基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在清楚招募说明 书确当日登载于指定媒介上。  （三）《基金合同》收效公告  基金经管东谈主应当在基金合同收效的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效公告。  （四）基金净值信息  《基金合同》收效后，在动手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周在 指定网站清楚一次基金份额净值和基金份额累计净值。  在动手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通过 其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点清楚通达日的基金份额净值和基金份额累计净 值。  基金经管东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站清楚半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。  （五）基金份额申购、赎回对价  基金经管东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献上载明基金份额申购、赎回 对价的筹备方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息尊府。  （六）基金动手申购、赎回公告  基金经管东谈主应与申购动手日、赎回动手日前在指定媒介和基金经管东谈主网站上公告。  （七）申购、赎回清单  在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主应当在每个通达日，通过网站以偏激 他媒介公告当日的申购、赎回清单。  （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告  基金经管东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个工作日将基金份额折算日公告登载于 指定报刊及网站上。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金经管东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。      （九）基金份额上市来往公告书  基金份额获准在证券来往所上市来往的，基金经管东谈主应当在基金份额上市来往的三个工 作日前将基金份额上市来往公告书登载在指定网站上，并将上市来往公告书辅导性公告登载 在指定报刊上。  （十）基金依期陈诉，包括基金年度陈诉、基金中期陈诉和基金季度陈诉  基金经管东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载在 指定网站上，将年度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐陈诉应 当经过具有证券、期货关联业务经验的司帐师事务所审计。  基金经管东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载 在指定网站上，并将中期陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。  基金经管东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉 登载在指定网站上，并将季度陈诉辅导性公告登载在指定报刊上。  基金合同收效不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度 陈诉。  如陈诉期内出现单一投资东谈主捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资东谈主的权益，基金经管东谈主至少应当在依期陈诉“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下披 露该投资东谈主的类别、陈诉期末捏有份额及占比、陈诉期内捏有份额变化情况及本基金的专有 风险，中国证监会认定的至极情况除外。基金经管东谈主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中清楚 基金组结伴产情况偏激流动性风险分析等。  （十一）临时陈诉  本基金发生紧要事件，相关信息清楚义务东谈主应在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指定 报刊和指定网站上。  前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 管东谈主请托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关联行动受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联 来旧事项，中国证监会另有划定的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。  （十二）炫夸公告  在基金合同期限内，任何全球媒体中出现的或者在市集高尚传的音书可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，关联信息清楚 义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开炫夸，并将相关情况立即陈诉中国证监会和基金上 市来往的证券来往所。  （十三）基金份额捏有东谈主大会决议  基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。  （十四）投资股指期货关联公告  基金经管东谈主应在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献 中清楚股指期货来往情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示 股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资概念等。  （十五）投资钞票支捏证券信息清楚  基金经管东谈主应在基金年报及中期陈诉中清楚其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券 市值占基金净钞票的比例和陈诉期内通盘的钞票支捏证券明细。  基金经管东谈主应在基金季度陈诉中清楚其捏有的钞票支捏证券总额、钞票支捏证券市值占 基金净钞票的比例和陈诉期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支捏证券明 细。  （十六）参与转融通证券出借业务的信息清楚  本基金参与融资及转融通证券出借业务，基金经管东谈主应当在季度陈诉、中期陈诉和年度报 告等依期陈诉和招募说明书（更新）等文献中清楚参与融资及转融通证券出借来往情况，包 括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激经管情况等，并就陈诉期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的紧要关联来旧事项作详细说明。  （十七）计帐陈诉  基金合同断绝的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐陈诉。基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉辅导性公 告登载在指定报刊上。  （十八）中国证监会划定的其他信息。      六、信息清楚事务经管  基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息清楚经管轨制，指定专门部门及高等经管东谈主员 负责经管信息清楚事务。  基金信息清楚义务东谈主公开清楚基金信息，应当适合中国证监会关联基金信息清楚内容与 步地准则等法则的划定。  基金托管东谈主应当按照关联法律法则、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金管 理东谈主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈诉、更新的 招募说明书、基金居品尊府摘要、基金计帐陈诉等公开清楚的关联基金信息进行复核、审查， 并向基金经管东谈主进行书面或电子阐述。  基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊清楚本基金信息。基金经管东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子清楚网站报送拟清楚的基金信息，并保证关联报送信 息的信得过、准确、齐备、实时。  基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上清楚信息外，还不错根据需要在其他全球媒 介清楚信息，然则其他全球媒介不得早于指定媒介清楚信息，况且在不同媒介上清楚团结信 息的内容应当一致。  基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求清楚信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金往往投资操作的前提下， 自主培植信息清楚服务的质料。具体要求应当适合中国证监会及自律法则的关联划定。前述 自主清楚如产生信息清楚用度，该用度不得从基金财产中列支。  为基金信息清楚义务东谈主公开清楚的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应当 制作工作底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息清楚文献的存放与查阅  照章必须清楚的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法则划定将信息 置备于公司住所和基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。                      第十九部分   风险揭示      一、投资于本基金的主要风险      证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资容貌和来往轨制等各式因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：      （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。      （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。      （3）上市公司策划风险。上市公司的策划好坏受多种因素影响，如经管才能、财务状态、 市集出路、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司策划不善，其股票价钱可能着落，或者大略用于分派的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资千般化来漫步这种非系统风险，但不成完全躲闪。      （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款步地来分派，而现款可能因为通货膨大的 影响而导致购买力下降，从而使基金的推行收益下降。      基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、经管系统树立不妥酿成操作诞妄或公司 里面失控而可能产生的损失。经管风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策扩充和投资绩效监督查验过程中， 由于决策诞妄而给基金钞票酿成的可能的损失；      （2）操立场险：指基金投资决策扩充中，由于投资指示不解晰、来往操作诞妄等东谈主为因 素而可能导致的损失；      （3）时期风险：是指公司经管信息系统树立不妥等因素而可能酿成的损失。 失。      指基金经管或运作过程中，违背国度法律、法则的划定，或者基金投资违背法则及基金 合同相关划定的风险。   流动性风险是指在通达式基金运作过程中，可能会发生基金经管东谈主未能以合理价钱实时 变现基金钞票以支付投资者赎回款项或对价的风险。   本基金为 ETF，往往情况下投资于标的指数成份股、备选成份股的钞票比例不低于基金 钞票净值的 90%且不低于非现款基金钞票的 80%；投资标的为流动性细密的金融器具；本基金 主要采选完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成偏激权重构建指数化投资组合。本基 金流动性细密。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金经管东谈主不错详尽利用备用的流动性风险 经管器具以减少或搪塞基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回恳求被暂停接受、赎回款项 被减慢支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险匹配。   （2）实施备用的流动性风险经管器具的情形、步调及对投资者的潜在影响   基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详尽运用千般流动性风险经管器具，对赎回恳求等进行适度调整，作 为特定情形下基金经管东谈主流动性风险的扶助措施，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的 情形”，详细了解本基金暂停接受赎回恳求的情形及步调。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回恳求可能被拒却，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回恳求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的 情形”，详细了解本基金减慢支付赎回款项的情形及步调。   在此情形下，投资东谈主收受赎回款项的时候将可能比一般往往情形下有所蔓延，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金钞票估值”中的“七、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及步调。   在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回恳求，暂停接受基金申购赎回恳求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   （1）指数着落风险   本基金采选指数化投资策略，被迫追踪标的指数。当指数着落时，基金不会采选失足策 略，由此可能对基金钞票价值产生不利影响。   （2）标的指数陈诉与芯片主题股票市集平均陈诉偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘芯片主题股票。标的指数成份股的平均陈诉率与通盘芯片 主题股票的平均陈诉率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策划状态、投资者容貌 和来往轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （4）基金投资组合陈诉与标的指数陈诉偏离的风险 离度与追踪舛错。 使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪舛错。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪舛错。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪舛错。 段、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全雷同；因短缺卖空、对冲机制偏激他器具酿成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制时弊等， 由此产生追踪偏离度与追踪舛错。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同划定，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项调整带来的风险与成本。   （6）追踪舛错收敛未达约定概念的风险   本基金力求将本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的完满值收敛在 差跨越上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并经管和赞赏，改日指数编制机构可能由于各式 原因住手对指数的经管和赞赏，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个工作 日内向中国证监会陈诉并建议处置决议，如更换基金标的指数、迁移运作方式，与其他基金 合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏 有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同断绝。投资东谈主将濒临更换基金 标的指数、迁移运作方式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处置决议确定并实施前，基金经管东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个来往日的指数信息死守基金份额捏有东谈主利益优先原则支捏基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与关联市集推崇有在差 异，从而影响投资收益。   （8）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各式原因临时或永久停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 市集价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的内 容与步地”关联约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪舛错。 取足额的适合要求的赎回对价，由此基金经管东谈主可能在申购赎回清单中树立较低的赎回份额 上限或者采选暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回全部或部分 ETF 份额的风险。   （9）基金份额二级市集来往价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集来往价钱的折溢价收敛在一定范 围内，但基金份额在证券来往所的来往价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （10）参考 IOPV 决策和 IOPV 筹备时弊的风险   基金经管东谈主或者基金经管东谈主请托深圳证券信息有限公司筹备基金份额参考净值（IOPV）， 并由深圳证券来往所在来往时候发布，供投资东谈主来往、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 筹备可能出现时弊，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资 决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担后果。   （11）退市风险   因本基金不再适合证券来往所上市条件被断绝上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 断绝上市，导致基金份额不成连续进行二级市集来往的风险。   （12）投资东谈主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代。因此，投资东谈主在进 行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的实足的成份 股，导致申购失败的风险。   （13）投资东谈主赎回失败的风险   在投资东谈主提交赎回恳求时，如本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金经管东谈主可能根据成份股市值范围变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元全部赎回，而只可在二级市集卖出全部或部分基金份额。   （14）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （15）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务请托第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 发生变化，轨制调整可能给投资东谈主带来阐明偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券来往 所偏激他代理机构。 风险。   （16）申购赎回清单现款象征树立风险   基金经管东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征树立时，将充分洽商由此激勉的市集套 利等行动对基金份额捏有东谈主可能酿成的利益毁伤。但基金经管东谈主不成保证极点情况下申购赎 回清单现款象征树立的完全合感性。   （1）流动性风险   基金濒临大额赎回时，可能因证券出借无法实时变现来支付赎回款项的风险。   （2）信用风险   可能因来往敌手方（证券借入方）负约，无法实时送还证券而无法支付相应权益补偿及 欠据用度的风险。   （3）市集风险   证券出借后，可能濒临出借期间无法实时处置证券的风险。   基金钞票投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制以及来往法则 等互异带来的专有风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、集会度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，遴荐将部分基金钞票 投资于科创板股票或遴荐不将基金钞票投资于科创板股票，基金钞票并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股集会来改过一代信息时期、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新时期和计策新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在互异，合座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日动手涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之上涨。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东谈主投资者必须兴盛参与证券来往满两年况且证券账户及资 金账户内的钞票在 50 万以上才可参与，二级市集上个东谈主投资者参与度相对较低，机构捏有个 股多数通顺盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏激他关联流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对策划状态欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）集会度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集会投资于少量个股，市集可能存 在高集会度状态，合座存在集会度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技改革企业，在企业策划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股关联性较高，市集推崇欠安时，系统性风险将更为权臣。   （6）政策风险   国度对高新时期产业扶捏力度及深爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，海外经 济步地变化对计策新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集深广 限定等作念出的概述性形容，代表了一般市集情况下本基金的永久风险收益特征。销售机构(包 括基金经管东谈主直销机构和其他销售机构)根据关联法律法则对本基金进行风险评价，不同的销 售机构采选的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才能与 居品风险之间的匹配测验。同期，不同销售机构因其采选的具体评价模范和方法的互异，对 团结居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 推走运作情况等应时调整对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之 间的匹配测验，并须实时养息销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着适合本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，要是投资于这些器具，基金 可能会濒临一些至极的风险。   （2）因时期因素而产生的风险，如筹备机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕来往、诈骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）干戈、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 构销售，基金经管东谈主与销售代理机构都不成保证其收益或本金安全。          第二十部分    基金合同的变更、断绝和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的 事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 接的； 的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额捏有东谈主 大会对处置决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的工作主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律 意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 算期限，并提前公告。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案阐述后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                   第二十一部分   基金合同的内容摘抄      一、基金合同当事东谈主的权利与义务      （一）基金经管东谈主的权利与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤立运用并经管基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法则划定或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照划定召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度相关法律划定，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联行动进行监督和处理；      （9）担任或请托其他适合条件的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》划定的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律划定决定基金收益的分派决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求；      （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司利用股东权利，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券、转融通证券 出借业务；      （14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在适合相关法律、法则的前提下，制订和调整相关基金认购、申购、赎回、迁移 和非来往过户的业务法则；            （17）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权 利。      （1）照章召募资金，办理或者请托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；      （2）办理基金备案手续；      （3）自《基金合同》收效之日起，以真挚信用、严慎起劲的原则经管和运用基金财产；      （4）配备实足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式管 理和运作基金财产；      （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东谈主的财产彼此孤立，对所经管的不同基金永别经管，永别记账，进行证 券投资；      （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主运作基金财产；      （7）照章接受基金托管东谈主的监督；      （8）采选适合合理的措施使筹备基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法适合《基 金合同》等法律文献的划定，按相关划定筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的对价，编制申购赎回清单；      （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉；      （10）编制季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉；      （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定，履行信息清楚及陈诉义务；      （12）保守基金贸易神秘，不泄露基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏激他相关划定另有划定外，在基金信息公开清楚前应予秘籍，不向他东谈主泄露；      （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东谈主分派基金 收益；      （14）按划定受理申购与赎回恳求，实时、足额支付投资东谈主申购或赎回之基金份额的投 资东谈主应收对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；      （16）按划定保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关联尊府 15 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在划定时候发出，况且保证投资者 大略按照《基金合同》划定的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到相关尊府的复印件；      （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分派；      （19）濒临拆伙、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金经管东谈主将其义务请托第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担工作；      （23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金经管东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，                               《基金合同》不成收效，基金管 理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；      （25）扩充收效的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （27）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的划定安全支捏基金财产；      （2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则划定或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违背《基金合同》及国 家法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关联市集法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券来往资 金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；   （7）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以真挚信用、起劲尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）竖立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业步地，配备实足的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤立；对所 托管的不同的基金永别树立账户，孤立核算，分账经管，保证不同基金之间在账户树立、资 金划拨、账册记录等方面彼此孤立；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》偏激他相关划定外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得请托第三东谈主托管基金财产；   （5）支捏由基金经管东谈主代表基金签订的与基金相关的紧要合同及相关凭证；   （6）按划定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户，按照《基金合同》的约定， 根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易神秘，除《基金法》、                     《基金合同》偏激他相关划定另有划定外，在基 金信息公开清楚前赐与秘籍，不得向他东谈主泄露；   （8）复核、审查基金经管东谈主筹备的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行动相关的信息清楚事项；   （10）对基金财务司帐陈诉、季度陈诉、中期陈诉和年度陈诉出具意见，说明基金经管 东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；要是基金经管东谈主有未扩充《基 金合同》划定的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采选了适合的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关联尊府 15 年以上；   （12）按划定制作关联账册并与基金经管东谈主查对；   （13）依据基金经管东谈主的指示或相关划定向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （14）依据《基金法》、《基金合同》偏激他相关划定，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （15）按照法律法则和《基金合同》的划定监督基金经管东谈主的投资运作；   （16）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分派；   （17）濒临拆伙、照章被铲除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金经管东谈主；   （18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿工作，其抵偿工作不因其 退任而免除；   （19）按划定监督基金经管东谈主按法律法则和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；   （20）扩充收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （21）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》偏激他相关划定，基金份额捏有东谈主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章恳求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照划定要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者请托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项利用 表决权；   （6）查阅或者复制公开清楚的基金信息尊府；   （7）监督基金经管东谈主的投资运作；   （8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》偏激他相关划定，基金份额捏有东谈主的义务包括但不限于：   （1）厚爱阅读并征服《基金合同》、招募说明书等信息清楚文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；   （3）养息基金信息清楚，实时利用权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项和认购股票、申购对价、赎回对价及法律法则和《基金合同》所 划定的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的有限工作；   （6）不从事任何有损基金偏激他《基金合同》当事东谈主正当权益的行动；   （7）扩充收效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的不妥得利；   （9）法律法则及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的步调法则   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额捏有东谈主大会未竖立日常机构。   改日，若本基金推出本基金的辘集基金，鉴于本基金和本基金的辘集基金的关联性，联 接基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的辘集基金的份额平直插足或者请托代表插足本基金 的基金份额捏有东谈主大会表决。在筹备参会份额和计票时，辘集基金基金份额捏有东谈主捏有的享 有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，辘集基 金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的辘集基金份额占辘集基金总份额的 比例，筹备结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   辘集基金的基金经管东谈主不应以辘集基金的口头代表辘集基金的全体基金份额捏有东谈主以本 基金的基金份额捏有东谈主的身份利用表决权，但可接受辘集基金的特定基金份额捏有东谈主的请托 以辘集基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   辘集基金的基金经管东谈主代表辘集基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有 东谈主大会的，须先罢黜辘集基金基金合同的约定召开辘集基金的基金份额捏有东谈主大会，辘集基 金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由辘集基金的基金 经管东谈主代表辘集基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   （一）召开事由   （1）断绝《基金合同》；   （2）更换基金经管东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）迁移基金运作方式；   （5）提高基金经管东谈主、基金托管东谈主的酬谢模范，但根据法律法则的要求提高该等酬谢标 准的除外；   （6）变更基金类别，基金合同另有约定的除外；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资概念、范围或策略（法律法则和中国证监会另有划定的除外）；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会步调；   （10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主（以 基金经管东谈主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就团结事项书面要求召开基金份额捏有东谈主 大会；   （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券来往所断绝上市的情形 除外；   （14）法律法则、           《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏有 东谈主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律法则和《基金合同》划定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或 变更收费方式；   （3）因相应的法律法则、关联证券来往所或者登记结算机构的关联业务法则发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （5）基金经管东谈主、关联证券来往所和登记结算机构在法律法则、基金合同划定的范围内 调整相关基金认购、申购、赎回、来往、转托管、非来往过户等业务的法则；   （6）标的指数改名或调整指数编制方法，以及变更功绩相比基准；   （7）基金推出新业务或服务，或变更基金份额类别树立；   （8）在不违背法律法则的情况下，调整基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；   （9）在不违背法律法则的情况下，调整基金份额净值、申购赎回清单的筹备和公告时候 或频率；   （10）本基金的辘集基金采选至极申购或其他方式参与本基金的申购赎回；   （11）按照法律法则和《基金合同》划定不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。基金 经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，基金 托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内 召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合； 额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主建议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金经管东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提 议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基 金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开并示知基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合； 有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得窒碍、干 扰；      （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 额捏有东谈主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时候、地点和会议步地；      （2）会议拟审议的事项、议事步融合表决方式；      （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；      （4）授权请托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时候和地点；      （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 金份额捏有东谈主大会所采选的具体通讯方式、请托的公证机关偏激研究方式和研究东谈主、书面表 决意见寄交的截止时候和收取方式。 进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金经管东谈主和基金托管东谈主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效能。      （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式      基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金经管东谈主或 基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基 金份额捏有东谈主大会议程：   （1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的请托东谈主捏有基金份额 的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托解说适正当律法则、                         《基金合同》和会议文告的划定，并 且捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证炫夸，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日 代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公 告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基 金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金 份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基 金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适合以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个工作日内一语气公布关联提 示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金经管 东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告划定的方式收取基金份额 捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经文告不插足收取书面表决意见的，不影 响表决效能；   （3）本东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具书面意 见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个 月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会应 当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主平直出具书面意见或授权他东谈主代表 出具书面意见；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的请托东谈主捏 有基金份额的凭证及请托东谈主的代理投票授权请托解说适正当律法则、                              《基金合同》和会议文告 的划定，并与基金登记注册机构记录相符。 方式召开，基金份额捏有东谈主不错采选书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方 式由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 授权方式不错采选书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与步调   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金合 同》划定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额捏有东谈主大会议论的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，当先由大会主捏东谈主按照下列第七条文定步调确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金经管 东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；要是基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额捏有东谈主手脚该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效能。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明插足会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、请托东谈主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，当先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。      基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和杰出决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所划定的须以杰出决议通过事项除外的 其他事项均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。迁移基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托管 东谈主、断绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以杰出决议通过方为灵验。      基金份额捏有东谈主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据解说，不然提交适合会议通 知中划定的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议文告划定的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。      基金份额捏有东谈主大会的各项提案或团结项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议 动手后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会召 集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然由基 金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有东谈主 大会的主捏东谈主应当在会议动手后晓示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏有 东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。      （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主速即公布计票结 果。      （3）要是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一 次为限。从头盘货后，大会主捏东谈主应当速即公布从头盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效能。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额捏有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。要是采选通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当扩充收效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 收效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨 力。      （九）本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开条件、议事步调、表决条件等规 定，但凡平直援用法律法则或监管法则的部分，如将来法律法则或监管法则修改导致关联内 容被取消或变更的，基金经管东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可平直 对本部安分容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。      三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律法则划定和基金合同约定可不经基 金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中 国证监会备案。 通过之日起五日内报中国证监会备案，且自决议收效后两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，经履行关联步调后，《基金合同》应当断绝： 接的； 的指数不适合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主召集基金份额捏有东谈主 大会对处置决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 事证券关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小 组不错聘用必要的工作主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律 意见书；   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案阐述后 5 个工作日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能处置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有拘谨力，仲裁费由败诉方 承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连续至意、起劲、尽责地履行基金 合同划定的义务，赞赏基金份额捏有东谈主的正当权益。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公步地 和营业步地查阅。                      第二十二部分   基金托管契约的内容摘抄    一、托管契约当事东谈主    （一）基金经管东谈主    称号：广发基金经管有限公司    住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室    法定代表东谈主：葛长伟    成立时候：2003 年 8 月 5 日    批准竖立机关及批准竖立文号：证监基金字200391 号    注册成本：14，097.8 万元东谈主民币    组织步地: 有限工作公司    策划范围：基金召募；基金销售；钞票经管以及中国证监会许可的其它业务    存续期间：捏续策划    电话：020-83936666    传真：020-89899158    研究东谈主：项军    （二）基金托管东谈主    称号：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    研究东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织步地：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35，640，625.71 万元    批准竖立机关和竖立文号：国务院《对于中国东谈主民银行专门利用中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：捏续策划   策划范围：办理东谈主民币入款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子承兑、贴现、 转贴现、千般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代理刊行、 代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金计帐业务（银证转账）；保 险代理业务；代理政策性银行、番邦政府和海外金融机构贷款业务；支捏箱服务；刊行金融 债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托经管服 务；年金账户经管服务；通达式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信拜访、议论、 见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务照管人服务；组织或插足银团贷款；外汇入款；外汇贷 款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；刊行、代 理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇买卖；外汇金融繁衍业 务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行 业监督经管机构批准的其他业务。   二、基金托管东谈主对基金经管东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金经管东谈主的投资行动利用监督权 投资对象进行监督。   本基金主要投资于标的指数（即国证半导体芯片指数）的成份股、备选成份股。为更好 地罢了投资概念，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板偏激他经中国证监会 核准上市的股票）、债券、股指期货、钞票支捏证券、银行入款、同行存单、债券回购、货币 市集器具及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须适合中国证监会的关联划定。   本基金可根据关联法律法则的划定参与转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合步调后，可 以将其纳入投资范围。   本基金不得投资于关联法律、法则、部门规章及《基金合同》辞让投资的投资器具。 行监督：   （1）按法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金的投资组合比例为：在建仓完成 后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金钞票净值的 90%且不低于 非现款基金钞票的 80%，股指期货偏激他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的规 定扩充。    如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种或对投资比例要求有变更的，基金管 理东谈主在履行适合步调后，不错作念出相应调整。    因基金范围或市集变化等因素导致投资组合不适合上述划定的，基金经管东谈主应在合理的 期限内调整基金的投资组合，以适合上述比例限制。法律法则另有划定时，从其划定。    （2）根据法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以下投资限制： 于非现款基金钞票的 80%； 期货合约价值，不得跨越基金钞票净值的 10%；在职何来往日日终，捏有的买入股指期货合约 价值与有价证券市值之和，不得跨越基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质押式回购）等； 基金在职何来往日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金捏有的股票总市值的 20%； 在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一来往日基金资 产净值的 20%；每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保捏不低 于来往保证金一倍的现款；本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计 （轧差筹备）应当适合基金合同对于股票投资比例的相关约定； 市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金不适合该比 例限制的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资； 券范围的 10%； 支捏证券，不得跨越其千般钞票支捏证券共计范围的 10%； 支捏证券期间，要是其信用等第下降、不再适合投资模范，应在评级陈诉发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 债券回购最永久限为 1 年，债券回购到期后不得延期； 金钞票净值的 30%；参与出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 30%；最近 6 个 月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余 期限按照市值加权平均筹备； 来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。   除第 5）、8）、12）、13）项划定的情形外，因证券或期货市集波动、上市公司合并、基金 范围变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金经管东谈主之外的因素以致 基金投资比例不适合上述划定投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个来往日内进行调整。   因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动等基金经管东谈主之外的因素以致基金投资 不适合第 12）项划定的，基金经管东谈主不得新增出借业务。基金参与出借业务赓续绝阐述出借 证券。基金捏有证券的捏有期筹备不因出借而受影响，出借证券应纳入基金投资运作方针计 算范围。   基金经管东谈主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的 相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起动手。   对于因法律法则变化导致本基金投资范围及投资限制调整的，基金经管东谈主应提前文告基 金托管东谈主，经基金托管东谈主书面同意后方可纳入投资监督范围。基金经管东谈主清醒基金托管东谈主投 资监督职责的履行受外部数据开端或系统开发等因素影响，基金经管东谈主应为基金托管东谈主系统 调整预留所需的合理必要时候。 进行监督：   根据法律法则的划定及《基金合同》的约定，本基金辞让从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违背划定向他东谈主贷款或提供担保；   （3）从事承担无尽工作的投资；   （4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有划定的除外。   如法律法则或监管部门取消上述辞让性划定，则本基金可不受上述划定的限制。   （1）基金经管东谈主应按照基金托管东谈主确定的文献步地向基金托管东谈主提供适正当律法则及行 业模范的银行间市集来往敌手的名单。基金托管东谈主根据名单对基金经管东谈主银行间市集来往进 行监督。基金经管东谈主拟增多或减少银行间市集来往敌手的，应按照前述要求从头向基金托管 东谈主提交名单，并通过电话或邮件向基金托管东谈主阐述，拟调整名单经基金托管东谈主阐述后动手收效。 因基金经管东谈主未履行阐述步调导致来往敌手名单未变更的，基金托管东谈主不承担工作。基金管 理东谈主清醒并同意新名单收效前已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照 契约进行结算。   要是基金托管东谈主发现基金经管东谈主与不在名单内的银行间市集来往敌手进行来往，应实时 提醒基金经管东谈主铲除来往，经提醒后基金经管东谈主仍扩充来往并酿成基金钞票损失的，基金托 管东谈主不承担工作，发生此种情形时，基金托管东谈主有权陈诉中国证监会。   （2）基金经管东谈主未提供来往敌手名单或来往敌手名单文献步地不适合托管东谈主要求的，均 视为未提供名单。基金经管东谈主同意，基金托管东谈主无需履行前款项下监督职责。因此给基金造 成的损失由基金经管东谈主承担。   基金经管东谈主未提供来往敌手名单，但基金托管东谈主发现基金经管东谈主与银行间市集的丙类会 员进行债券来往的，不错通过邮件、电话等两边认同的方式提醒基金经管东谈主，基金经管东谈主应 实时向基金托管东谈主提供可行性说明。基金经管东谈主应确保说明内容信得过、准确、齐备。基金托 管东谈主不合基金经管东谈主提供的可行性说明进行骨子审查。基金经管东谈主同意，经提醒后基金经管 东谈主仍扩充来往并酿成基金钞票损失的，基金托管东谈主不承担工作。   （3）基金经管东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购来往时，以 DVP(券款兑付)的来往结 算方式进行来往。   本基金投资银行入款的信用风险主要包括入款银行的信用等第、入款银行的支付才能等 触及到入款银行遴荐方面的风险。基金经管东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此 自行遴荐入款银行。因基金经管东谈主违背上述原则给基金酿成的损失，基金托管东谈主不承担任何 工作，关联损失由基金经管东谈主先行承担。基金经管东谈主履行先行赔付工作后，有权要求关联责 任东谈主进行抵偿。基金托管东谈主的职责仅限于督促基金经管东谈主履行先行赔付工作。   （1）基金投资通顺受限证券，应征服《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券有 关问题的文告》等相关法律法则划定。   （2）通顺受限证券，包括由《上市公司证券刊行经管办法》表率的非公开刊行股票、公 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可来往证券，不包括由于发布重 大音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等通顺受限 证券。   （3）基金经管东谈主应在基金初次投资通顺受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金经管东谈主董 事会批准的相关基金投资通顺受限证券的投资决策历程、风险收敛轨制。基金投资非公开发 行股票，基金经管东谈主还应提供基金经管东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包 括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例收敛情况。   基金经管东谈主应至少于初次扩充投资指示之前两个工作日将上述尊府书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有实足的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述尊府后两个工作日内，以 书面或其他两边认同的方式阐述收到上述尊府。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金经管东谈主应向基金托管东谈主提供适正当律法则要求的有 关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已捏有流 通受限证券市值占钞票净值的比例、资金划付时候等。基金经管东谈主应保证上述信息的信得过、 齐备，并应至少于拟扩充投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金 托管东谈主有实足的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等通顺受限证券相关问题的文告》 划定，对基金经管东谈主是否征服法律法则进行监督，并审核基金经管东谈主提供的相关书面信息。 基金托管东谈主以为上述尊府可能导致基金出现风险的，有权要求基金经管东谈主在投资通顺受限证 券前就该风险的排斥或注重措施进行补充书面说明，并保留稽察基金经管东谈主风险经管部门就 基金投资通顺受限证券出具的风险评估陈诉等备查尊府的权利。不然，基金托管东谈主有权拒却 扩充相关指示。因拒却扩充该指示酿成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何工作，并有 权陈诉中国证监会。   如基金经管东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。要是基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何工作。要是基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带工作。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法则的划定及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、关联 信息清楚、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   （三）基金托管东谈主发现基金经管东谈主的投资运作偏激他运作违背《基金法》、《基金合同》、 基金托管契约相关划定时，应实时以书面步地文告基金经管东谈主限期纠正，基金经管东谈主收到通 知后应不才一个工作日实时查对，并以书面步地向基金托管东谈主发出回函，进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金经管东谈主改正。基金经管 东谈主对基金托管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。基金 托管东谈主有义务要求基金经管东谈主抵偿因其违背《基金合同》而以致投资者遭遇的损失。   对于依据来往步调尚未成交的且基金托管东谈主在来往前大略监控的投资指示，基金托管东谈主 发现该投资指示违背关法律法则划定或者违背《基金合同》约定的，应当拒却扩充，立即通 知基金经管东谈主，并向中国证监会陈诉。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据来往步调仍是成交的投资指示，基金 托管东谈主发现该投资指示违背法律法则或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金经管 东谈主，并陈诉中国证监会。   基金经管东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在划定时候内回复基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证 监会报送基金监督陈诉的，基金经管东谈主应积极配合提供关联数据尊府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金经管东谈主有紧要违法行动，应立即陈诉中国证监会，同期文告基金管 理东谈主限期纠正。   基金经管东谈主无高洁情理，拒却、窒碍基金托管东谈主根据托管契约划定利用监督权，或采选 拖延、诈骗等技巧妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议教导仍不改 正的，基金托管东谈主应陈诉中国证监会。   三、基金经管东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金经管东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管 东谈主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、基金账户等投资所需账户、复 核基金经管东谈主筹备的基金钞票净值和基金份额净值、根据经管东谈主指示办理计帐交收、关联信 息清楚和监督基金投资运作等行动。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、无故未执 行或无故蔓延扩充基金经管东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背《基金法》、《基金合 同》、托管契约偏激他相关划定时，基金经管东谈主应实时以书面步地文告基金托管东谈主限期纠正， 基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐述并以书面步地向基金经管东谈主发出回函。在限期内，基 金经管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。基金托管东谈主 对基金经管东谈主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金经管东谈主应陈诉中国证监会。基金管 理东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭遇的损失。   基金经管东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行动，应立即陈诉中国证监会和银行业监督经管 机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主应积极配合基金经管东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关联尊府以供基金 经管东谈主核查托管财产的齐备性和信得过性，在划定时候内回复基金经管东谈主并改正。   基金托管东谈主无高洁情理，拒却、窒碍基金经管东谈主根据托管契约划定利用监督权，或采选 拖延、诈骗等技巧妨碍基金经管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金经管东谈主建议教导仍不改 正的，基金经管东谈主应陈诉中国证监会。   四、基金财产支捏   （一）基金财产支捏的原则 分派基金的任何财产。 基金的托管业求实行严格的分账经管，确保基金财产的齐备与孤立。 相关当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的，基 金托管东谈主应实时文告基金经管东谈主采选措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基金经管东谈主应 负责向相关当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担工作。   （二）召募资金的考据   召募期内销售机构按销售与服务代理契约的约定，将认购资金划入基金经管东谈主在具有托 管经验的贸易银行开设的广发基金经管有限公司基金认购专户。该账户由基金经管东谈主或其委 托的登记机构开立并经管。基金召募期满，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额 捏有东谈主东谈主数适合《基金法》、《运作办法》等相关划定后，由基金经管东谈主遴聘具有从事证券业 务经验的司帐师事务所进行验资，出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由插足验资的 2 名以上 （含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金经管东谈主应将召募的属于本基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的钞票托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具确 认文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金经管东谈主按划定办理退 款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和经管   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设钞票托管专户，支捏基金的银行入款。 该账户的开设和经管由基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行动，均需通过基金托管东谈主 的钞票托管专户进行。   钞票托管专户的开立和使用，限于兴盛开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行本基 金业务除外的行动。   钞票托管专户的经管应适合《东谈主民币银行结算账户经管办法》、                              《现款经管暂行条例》、                                        《东谈主 民币利率经管划定》、《利率经管暂行划定》、《支付结算办法》以及银行业监督经管机构的其 他划定。   （四）基金所投资的其他基金的基金账户的开立和经管 知在关联登记机构开立本基金拟投资基金的基金账户。 东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何基金账户，亦不得使用基金的任何基金账户 进行本基金业务除外的行动。 运用由基金经管东谈主负责。      （五）基金证券账户与证券来往资金账户的开设和经管      基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公司上海分公司 /深圳分公司开设证券账户。      基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限工作公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券来往资金账户，用于证券计帐。      基金证券账户的开立和使用，限于兴盛开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金经管 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的行动。      （六）债券托管账户的开立和经管 拆借市集的来往经验，并代表基金进行来往；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记 结算有限工作公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账户和资 金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 原本由基金托管东谈主支捏，基金经管东谈主保存副本。      （七）其他账户的开设和经管      在托管契约缔结日之后，本基金被允许从事适正当律法则划定和《基金合同》约定的其 他投资品种的投资业务时，要是触及关联账户的开设和使用，由基金经管东谈主协助托管东谈主根据 相关法律法则的划定和《基金合同》的约定，开立相关账户。该账户按相关法则使用并经管。      （八）基金财产投资的相关银行入款证实书等什物证券的支捏      基金财产投资的相关什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的支捏库。属于基金托管 东谈主推行灵验收敛下的什物证券在基金托管东谈主支捏期间的损坏、灭失，由此产生的工作应由基 金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构推行灵验收敛或支捏的证券不承担支捏责 任。      （九）与基金财产相关的紧要合同的支捏      由基金经管东谈主代表基金签署的与基金相关的紧要合同的原件永别应由基金托管东谈主、基金 经管东谈主支捏。除托管契约另有划定外，基金经管东谈主在代表基金签署与基金相关的紧要合同期 应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金经管东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份原本的 原件。基金经管东谈主在合同签署后 5 个工作日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原 件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金经管东谈主和基金托管东谈主各自文献支捏部门 15 年以 上。      五、基金钞票净值筹备和司帐核算      （一）基金钞票净值的筹备      基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指筹备日基金钞票 净值除以该筹备日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的筹备保留到一丝点后 4 位，小 数点后第 5 位四舍五入，由此产生的舛错计入基金财产。      基金经管东谈主应每个通达日对基金钞票估值。估值原则应适合《基金合同》、《证券投资基 金司帐核算业务指引》偏激他法律、法则的划定。用于基金信息清楚的基金钞票净值和基金 份额净值由基金经管东谈主负责筹备，基金托管东谈主复核。基金经管东谈主应于每个通达日筹备基金份 额钞票净值并以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹备结果复核后以双 方认同的方式发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基金净值赐与公布。T 日的基金份额净值 在 T+1 日内清楚。      根据《基金法》，基金经管东谈主筹备并公告基金钞票净值，基金托管东谈主复核、审查基金经管 东谈主筹备的基金钞票净值。因此，本基金的司帐工作方是基金经管东谈主，就与本基金相关的司帐 问题，如经关联各方在对等基础上充分议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金经管东谈主对 基金钞票净值的筹备结果对外赐与公布。法律法则以及监管部门有强制划定的，从其划定。 如有新增事项，按国度最新划定估值。      （二）基金账册的建立      基金经管东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照关联各方约定的团结记账方法 和司帐处理原则，永别独速即树立、登录和支捏本基金的全套账册，对关联各方各自的账册 依期进行查对，彼此监督，以保证基金钞票的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以 基金经管东谈主的处理方法为准。      经对账发现关联各方的账目存在不符的，基金经管东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并 纠正，保证关联各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账 的原因而影响到基金钞票净值的筹备和公告的，以基金经管东谈主的账册为准。   （三）基金依期陈诉的编制和复核   基金财务报表由基金经管东谈主和基金托管东谈主每月永别孤立编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个工作日内完成。   基金经管东谈主在每个季度结果之日起 15 个工作日内完成季度陈诉编制并公告；在司帐年度 半年终了后 2 个月内完成中期陈诉编制并公告；在司帐年度结果后 3 个月内完成年度陈诉编 制并公告。   基金经管东谈主在 5 个工作日内完成月度陈诉，在月度陈诉完成当日，对陈诉加盖公章后， 以加密传真方式将相关陈诉提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个工作日内进行复核，并 将复核结果实时书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在 7 个工作日内完成季度陈诉，在季度报 告完成当日，将相关陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个工作日内进行复核， 并将复核结果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在一个月内完成中期陈诉，在中期陈诉完成 当日，将相关陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复核，并将复核 结果书面文告基金经管东谈主。基金经管东谈主在一个半月内完成年度陈诉，在年度陈诉完成当日， 将相关陈诉提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核，并将复核结果书面 文告基金经管东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现关联各方的报表存在不符时，基金经管东谈主和基金托管东谈主 应共同查明原因，进行调整，调整以关联各方认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金 托管东谈主在基金经管东谈主提供的陈诉上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见 书，关联各方各自留存一份。要是基金经管东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就 关联报抒发成一致，基金经管东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相 关情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐陈诉、中期陈诉或年度陈诉复核完毕后，需盖印阐述或出具相 应的复核阐述书，以备有权机构对关联文献审核时辅导。   六、基金份额捏有东谈主名册的支捏   基金经管东谈主和基金托管东谈主须永别妥善支捏的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、   《基金合同》断绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的 基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏有的 基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金注册登记机构根据基金经管东谈主的指示编制和支捏，基 金经管东谈主和基金托管东谈主应按照当今关联法则永别支捏基金份额捏有东谈主名册。支捏方式不错采 用电子或文档的步地。基金份额登记机构的保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。   基金经管东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：                                  《基金合同》生 效日、   《基金合同》断绝日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称号和捏 有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个工作日内提交； 《基金合同》收效日、          《基金合同》断绝日等触及到基金紧迫事项日历的基金份额捏有东谈主名册 应于发寿辰后十个工作日内提交。   基金托管东谈主以电子版步地妥善支捏基金份额捏有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年以上。基金托管东谈主不得将所支捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应征服秘籍义务。   若基金经管东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支捏基金份额捏有东谈主名册，应按相关 法则划定各自承担相应的工作。   七、争议处置方式   关联各方当事东谈主同意，因托管契约而产生的或与托管契约相关的一切争议，除经友好协 商不错处置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁法则进行仲裁， 仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终端性的并对关联各方均有拘谨力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，关联各方当事东谈主应坚守基金经管东谈主和基金托管东谈主职责，连续至意、起劲、 尽责地履行《基金合同》和托管契约划定的义务，赞赏基金份额捏有东谈主的正当权益。   托管契约受中国法律统带。   八、托管契约的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）托管契约的变更与断绝   托管契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约的内容进行变更。变更后的托管契约，其 内容不得与《基金合同》的划定有任何打破。基金托管契约的变更报中国证监会备案。   发生以下情况，托管契约断绝：   （1）《基金合同》断绝；   （2）基金托管东谈主拆伙、照章被铲除、歇业或有其他基金托管东谈主接受基金钞票；   （3）基金经管东谈主拆伙、照章被铲除、歇业或有其他基金经管东谈主接受基金经管权；   （4）发生法律法则或《基金合同》划定的断绝事项。   （二）基金财产的计帐 组，基金经管东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 和托管契约的划定连续履行保护基金财产安全的职责。 事证券、期货关联业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 计帐小组不错聘用必要的工作主谈主员。 和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组融合接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈诉；   （5）遴聘司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈诉出具法律 意见书；   （6）将计帐陈诉陈诉中国证监会备案阐述并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）支付计帐用度；   （2）缴纳所欠税款；   （3）退回基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。   基金财产未按前款（1）－（3）项划定退回前，不分派给基金份额捏有东谈主。   （三）基金财产计帐的公告   计帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经具有证券、期货关联业务 经验的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐于基金财产计帐陈诉报中国证监会备案并阐述后 5 个工作日内由基金财产计帐小组 进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉辅导性公告 登载在指定报刊上。   （四）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                     第二十三部分   对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金经管东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金经管东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。基金 经管东谈主提供的主要服务内容如下：   一、   捏有东谈主来往记录查询服务   投资东谈主可通过办理基金来往业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技巧 查询来往记录。   二、   投诉受理   基金份额捏有东谈主不错通过基金经管东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金经管东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、   服务研究方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十四部分   招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法则划定，将其 置备于公司住所和基金上市来往的证券来往所，供社会公众查阅、复制。                第二十五部分       其他应清楚事项             公告事项                      清楚日历 对于增多渤海证券为旗下部分 ETF 一级来往商的公告            2024-05-17 对于广发国证半导体芯片来往型通达式指数证券投资基金         流动性服务商断绝的公告 对于增多联储证券为旗下部分 ETF 一级来往商的公告            2024-04-24 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告辅导性公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年年度陈诉提             示性公告 对于增多华创证券为旗下部分 ETF 一级来往商的公告            2024-03-29 对于增多西南证券为旗下部分 ETF 一级来往商的公告            2024-03-20 对于增多山西证券为旗下部分 ETF 一级来往商的公告            2024-03-18   对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告                2024-02-28 对于增多民生证券为旗下部分 ETF 一级来往商的公告            2024-01-31 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告辅导性公告 对于增多华宝证券为旗下部分 ETF 一级来往商的公告            2024-01-11 对于增多国海证券为旗下部分 ETF 一级来往商的公告            2023-12-26 对于增多信达证券为旗下部分 ETF 一级来往商的公告            2023-12-21 广发国证半导体芯片来往型通达式指数证券投资基金基金            司理变更公告 对于增多西部证券为旗下部分 ETF 一级来往商的公告            2023-11-16 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报            告辅导性公告 对于广发国证半导体芯片来往型通达式指数证券投资基金    基金份额拆分结果及归附申购、赎回的公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年中期陈诉提             示性公告 对于广发国证半导体芯片来往型通达式指数证券投资基金   基金份额拆分并调整最小申购、赎回单元的公告 广发基金经管有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报            告辅导性公告 对于增多华福证券为旗下部分 ETF 一级来往商的公告       2023-06-30              第二十六部分    备查文献 （一）中国证监会批准广发国证半导体芯片来往型通达式指数证券投资基金召募的文献 （二）《广发国证半导体芯片来往型通达式指数证券投资基金基金合同》 （三）《广发国证半导体芯片来往型通达式指数证券投资基金托管契约》 （四）法律意见书

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