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快播成人电影网 医药卫生ETF: 广发中证全指医药卫生交易型敞开式指数证券投资基金更新的招募表现书
发布日期：2025-03-21 19:43    点击次数：143

快播成人电影网 医药卫生ETF: 广发中证全指医药卫生交易型敞开式指数证券投资基金更新的招募表现书

广发中证全指医药卫生交易型敞开式指数   证券投资基金更新的招募表现书     基金照应东说念主：广发基金照应有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       时分： 二〇二五年三月 【进击请示】      本招募表现书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本 基金的价值和收益作出内容性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应雅致阅读本招募表现书。      基金照应东说念主照应的其他基金的功绩不组成对本基金功绩进展的保证。      基金照应东说念主依照恪称包袱、敦朴信用、严慎神勇的原则照应和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本股医药卫生行业内选拔流动性和市集代表性较好的股票组成指数样本股，以反应沪深两市 医药卫生行业内公司股票的举座进展。      （1）样本空间      指数样本空间由同期欢欣以下条目的非ST、*ST沪深A股和红筹企业刊行的存托凭证组 成： 位。      （2）选样方法 动力、原材料、工业、可选销耗、主要销耗、医药卫生、金融地产、信息技艺、电信业务、 公用职业共10个行业，将样本空间证券按行业分类方法分为10个行业； 额、日均总市值由高到低名次，剔除成交金额名次后10%以及累计总市值占比达到98%以后的 证券，何况保执剔除后证券数目不少于50只；行业内剩余证券看成相应全指行业指数的样 本。      关连标的指数具体编制有策动及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn 投成本基金前，需充分了解本基金的家具性情，并承担基金投资中出现的千般风险，包括： 因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独到的 非系统性风险，基金照应东说念主在基金照应实施过程中产生的基金照应风险，本基金法律文献风 险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等等。本基 金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。   本基金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数中证全指医药卫生指数的表 现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市集相似的风险收益特征。其特定风险包 括标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合答复 与标的指数答复偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪时弊禁止未达约定主义的风险、指 数编制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险等。   本基金为交易型敞开式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券交易所上市。由于本基 金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回模式与组合证 券仅在深圳或上海证券交易所上市的ETF家具有所各异。如接纳组合证券的“场外什物申 购、赎回”，投资东说念主的申购、赎回央求在T+1日阐述，申购所得ETF份额及赎回所得组合证券 在T+2日可用；如接纳组合证券的“场里面分什物、部分现款”申购、赎回模式，投资东说念主的 申购、赎回央求在T日阐述，申购所得ETF份额、赎回所得组合证券及现款替代在T日可用。 如投资东说念主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同期执有并使用深圳A 股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及称呼属于吞并投资东说念主通盘，同期用以申 购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同 一申购赎回代理券商。投资东说念主认购或申购基金份额时应雅致阅读本招募表现书。   基金照应东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者随和”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金 运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募表现书》、《基金家具贵府概 要》及《基金合同》。   本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所靠近的共同 风险外，本基金还将靠近投资存托凭证的独特风险，详见招募表现书“风险揭示”部分。 日为2025年3月20日。除非另有表现，本招募表现书(更新)其他所载内容截止日为2024年6月                                 目 录                  第一部分   弁言   《广发中证全指医药卫生交易型敞开式指数证券投资基金招募表现书》（以下简称“招 募表现书”或“本招募表现书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作照应办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《证券投资基金销售照应办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券 投资基金信息线路照应办法》（以下简称“《信息线路办法》”）、《公开召募敞开式证券 投资基金流动性风险照应轨则》（以下简称“《流动性风险照应轨则》”）、《公开召募证 券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及 《广发中证全指医药卫生交易型敞开式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合 同”）编写。   基金照应东说念主承诺本招募表现书不存在职何乌有记录、误导性敷陈或紧要遗漏，并对其真 实性、准确性、齐备性承担法律职责。   广发中证全指医药卫生交易型敞开式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基 金”）是根据本招募表现书所载明的贵府央求召募的。本基金照应东说念主莫得奉求或授权任何其 他东说念主提供未在本招募表现书中载明的信息，或对本招募表现书作任何解释或者表现。   本招募表现书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督照应委员会（以下简称 “中国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务的法律文献。 基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额执有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其 执有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 十分他关连轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额执有东说念主的权利和义务，应 庄重查阅基金合同。                       第二部分    释义   在本招募表现书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 书》十分更新 金基金合同》及对本基金合同的任何灵验纠正和补充 易型敞开式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验纠正和补充 金份额发售公告》 行政规章以十分他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其通常作念出的纠正 资基金销售照应办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 开召募证券投资基金信息线路照应办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 集证券投资基金运作照应办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 敞开式证券投资基金登记结算业求实施详情》十分通常作念出的纠正 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险照应轨则》及颁布机关对其通常作念出的纠正 界说的“交易型敞开式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 致密追踪功绩相比基准，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化，接纳敞开式运作方式的基金 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其通常作念出的纠正 体，包括基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主 存续或经关连政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 （包括其通常纠正）及关连法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的 中国境外的机构投资者 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调度、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务 他条目，取得基金销售业务阅历并与基金照应东说念主订立了基金销售服务代理合同，代为办理基 金销售业务的机构 阅历并与基金照应东说念主订立了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构，包括发 售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 业务 结算有限职责公司 基金份额余额十分变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得回中国证监会书面阐述的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 金业求实施详情》，中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登记结算有限责 任公司对于深圳证券交易所交易型敞开式基金登记结算业求实施详情》及销售机构业务规则 等关连业务规则和实施详情 份额的步履 兑换为现款的步履 证券、现款替代、现款差额十分他对价 书轨则应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额十分他对价 发生的变更 成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及关连用度，则本基金需 向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及关连用度，则投资 东说念主需向本基金补缴差额 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应得回的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数策动 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策动并由深圳证券交易所在交易时老实发布 的基金份额参考净值，简称 IOPV 销售机构的操作 已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行策动） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行计 算） 他财富的价值总和 额净值的过程 赐与变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含协 议约定有条目提前支取的银行进款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开采行股票、财富 支执证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等 （包括基金照应东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子线路网站）等媒介 金家具贵府纲要》十分更新                        第三部分   基金照应东说念主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   宇宙联合客服热线：95105828                推进称呼                   出资比例           广发证券股份有限公司                  54.533%          焚烧通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%       广州科技金融转换投资控股有限公司                7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                  总 计                   100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和改革委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和改革委员会、中国南边电网有限职责公司、 广发证券股份有限公司办事。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司推行董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 职责公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发 基金照应有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有 限公司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金照应有限公司总司理，兼任广发国际财富照应有 限公司董事会主席、广州投资参谋人学院照应有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照应有 限公司办事，曾任广发基金照应有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任焚烧通讯科技股份有限公司董事长，兼任 焚烧超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焚烧通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焚烧 技艺服务有限公司总司理，焚烧通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德解析银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融转换投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金照应有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，都鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金照应有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金照应有限公司董事长，广 州广泰城发经营商议有限公司董事长，广州科技金融转换投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金照应有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金照应有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：寂寞董事，博士，西席、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）推行事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司 总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东说念主民保障公司 汉口分公司党委文牍、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团推行委员会委员，中华联合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。      董茂云先生：寂寞董事，博士，西席，现任浙大城市学院法学院西席，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副 西席、法律系副主任、法学院副院长、法学院西席，宁波大学法学院西席。      姚海鑫先生：寂寞董事，博士，西席，现任辽宁大学新华国际商学院西席，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商照应学院副院长、工商照应硕士 （MBA）教育中心副主任，辽宁大学发展经营处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委 员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司策动处副科长，广 东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金照应有限公司市集拓展部副 总司理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金照应有限公司信息技艺部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技艺部副司理、司理，广发基金照应有限公司运营保障部副 总司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金照应有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金照应有限公司营销照应部副总司理。曾任广 发基金照应有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，家具营销照应部总经 理助理。   喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金照应有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金照应有限公司市集拓展部、金融工程部、家具营销照应部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际财富照应有限公司董事会主席、广州投资参谋人 学院照应有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照应有限公司办事，曾任广发基金照应有 限公司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本照应有限公司董事长。曾任上海荣 臣集团市集部司理，广发证券有限职责公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金 司理，易方达基金照应有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金照应有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司办事， 历任广发基金照应有限公司上海分公司总司理、玄虚照应部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金照应有限公司固定收益投资总监、固定收益 照应总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保财富照应公司、 工银瑞信基金照应有限公司和长盛基金照应有限公司办事，历任广发基金照应有限公司固定 收益部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照应有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金照应有限公司办事，历任广发基金照应有限公司研究员、 机构答理部副总司理、经营发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金照应有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金照应有限公司、融通基金照应有限公 司办事，历任广发基金照应有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照应有限公司基金司理、广发国际财富管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴 全基金照应有限公司办事，历任广发基金照应有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司办事， 历任广发基金照应有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：督察长，学士。曾在中国工商银行河北省信赖投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资照应有限公司、合正投资照应有限公司办事。历任广发基金照应有限公司机构 答理部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计谋与转换业务部总司理。   霍华明先生，理学硕士，执有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发中证全指医药卫 生交易型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日起任职)、广发中证全指信 息技艺交易型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日起任职)、广发中证全 指信息技艺交易型敞开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理(自 2017 年 4 月 20 日 起任职)、广发中证全指医药卫生交易型敞开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理 (自 2017 年 4 月 20 日起任职)、广发中证军工交易型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 基金司理(自 2019 年 11 月 14 日起任职)、广发中证基建工程交易型敞开式指数证券投资基 金基金司理(自 2021 年 6 月 23 日起任职)、广发中证基建工程交易型敞开式指数证券投资基 金连结基金基金司理(自 2021 年 7 月 27 日起任职)、广发沪深 300 交易型敞开式指数证券投 资基金连结基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发沪深 300 交易型敞开式指数证 券投资基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发恒生科技交易型敞开式指数证券投 资基金连结基金(QDII)基金司理(自 2023 年 3 月 8 日起任职)、广发国证 2000 交易型敞开式 指数证券投资基金连结基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发国证 2000 交易型 敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任职)、广发中证医疗交易型敞开 式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月 6 日起任职)、广发中证医疗交易型敞开式指 数证券投资基金连结基金（LOF）基金司理(自 2023 年 9 月 15 日起任职)、广发中证云策动 与大数据主题交易型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 1 月 22 日起任职)、广发 中证国新港股通央企红利交易型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 6 月 26 日起 任职)、广发中证 A500 交易型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 1 月 7 日起任 职)、广发中证国新港股通央企红利交易型敞开式指数证券投资基金发起式连结基金基金经 理(自 2025 年 1 月 20 日起任职)。曾任广发基金照应有限公司注册登记部核算专员、数目投 资部数据分析员、ETF 基金助理兼研究员，广发中证京津冀协同发展主题交易型敞开式指数 证券投资基金发起式连结基金基金司理(自 2018 年 4 月 19 日至 2021 年 6 月 29 日)、广发中 证基建工程指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2018 年 2 月 1 日至 2021 年 7 月 26 日)、 广发中证京津冀协同发展主题交易型敞开式指数证券投资基金基金司理(自 2018 年 4 月 19 日 至 2021 年 11 月 23 日)、广发中小企业 300 交易型敞开式指数证券投资基金连结基金基金经 理(自 2019 年 11 月 14 日至 2021 年 11 月 23 日)、广发中小企业 300 交易型敞开式指数证券 投资基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日至 2021 年 11 月 23 日)、广发恒生科技指数证券投 资基金（QDII）基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2023 年 3 月 7 日)、广发中证环保产业交 易型敞开式指数证券投资基金发起式连结基金基金司理(自 2019 年 11 月 14 日至 2023 年 5 月 至 2023 年 5 月 15 日)、广发上海金交易型敞开式证券投资基金基金司理(自 2020 年 7 月 8 日 至 2023 年 7 月 24 日)、广发上海金交易型敞开式证券投资基金连结基金基金司理(自 2020 年 年 11 月 15 日至 2023 年 9 月 14 日)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金经 理(自 2019 年 11 月 14 日至 2024 年 3 月 30 日)、广发国证信息技艺转换主题交易型敞开式 指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 9 月 20 日至 2025 年 1 月 7 日)。    历任基金司理：陆志明，任职时分为 2014 年 12 月 1 日至 2021 年 6 月 17 日。    基金照应东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资照应部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    三、基金照应东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金照应东说念主和基金司理的承诺 监会的关连轨则，建立健全里面禁止轨制，采纳灵验措施，羁系违背现行灵验的关连法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会关连轨则的步履发生。 部禁止轨制，采纳灵验措施，羁系下列步履发生：   （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不自制地对待其照应的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额执有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；   （4） 向基金份额执有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例或中国证监会不容的其他步履。 律、法例及行业表率，敦朴信用、神勇尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法经营；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）专诚毁伤基金份额执有东说念主或其他基金关连机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；      （5）断绝、打扰、梗阻或严重影响中国证监会照章监管；      （6）轻率包袱、滥用权力；      （7）违背现行灵验的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连轨则，泄 漏在职职时间瞻念察的关连证券、基金的交易秘要，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 策动等信息；      （8）违背证券交易场面业务规则，利用对敲、倒仓等技能阁下市集价钱，侵略市集秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不正大技能谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；      （12）在公开信息线路和告白中专诚含有乌有、误导、欺骗要素；      （13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的步履。      （1）依照关连法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额执有东说念主谋取 最大利益；      （2）不利用职务之便为我方十分代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；      （3）不违背现行灵验的关连法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关连轨则， 泄漏在职职时间瞻念察的关连证券、基金的交易秘要、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资策动等信息；      （4）不从事毁伤基金财产和基金份额执有东说念主利益的证券交易十分他行动。      五、基金照应东说念主的里面禁止轨制      基金照应东说念主的里面风险禁止轨制包括里面禁止大纲、基本照应轨制、部门业务规章等。 里面禁止大纲是对公司规矩轨则的内控原则的细化和伸开，对各项基本照应轨制的统治和指 导。里面禁止大纲明确了里面禁止主义和原则、里面禁止组织体系、里面禁止轨制体系、内 部禁止环境、里面禁止措施等。基本照应轨制包括风险禁止轨制、基金投资照应轨制、基金 绩效评估侦查轨制、聚首交易轨制、基金管帐轨制、信息线路轨制、信息系统照应轨制、员 工守密轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本照应轨制的基础上， 对各部门的主要职责、岗亭成立、办事要求、业务经由等的具体表现。   根据基金照应业务的性情，公司确立次第递进、权责联合、严实灵验的四说念内控防地： 各业务均制定详备的操作经由，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺校服，在授权范围 内承担各自职责。 岗亭之间建立进击业务处理凭据传递和信息换取轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负 有监督的职责。 三说念监控防地。合规风控部门属于内核部门，寂寞于其他部门和业务行动，对里面禁止轨制 的推行情况实行严格的查验和监督。 说念监控防地。                      第四部分      基金托管东说念主   一、基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息线路磋议东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、信赖从业劝诫，且具有国际办事、学习或培训经历，60%以上的员器具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   看成国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产照应策动、信赖策动、企业年金、银行答理家具、股权基金、私募基金、资金托管等门类 都全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为千般客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   铁心 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，阴事了股票型、债券型、搀和型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，欢欣了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管范围位居同行前方。   四、托管业务的里面禁止轨制   中国银行托管业务部风险照应与禁止办事是中国银行全面风险禁止办事的组成部分，秉 承中国银行风险禁止理念，坚执“表率运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险 禁止办事一语气业务各设施，通过风险识别与评估、风险禁止措施设定及轨制建造、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 得回基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保属意见的审阅申诉。2020 年，中国银行不竭得回了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的里面禁止审计申诉。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，概况灵验保证托管 财富的安全。   五、托管东说念主对照应东说念主运作基金进行监督的方法和法式   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照应办法》的相 关轨则，基金托管东说念主发现基金照应东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他关连轨则，或者 违背基金合同约定的，应当断绝推行，实时文告基金照应东说念主，并实时向国务院证券监督照应 机构申诉。基金托管东说念主如发现基金照应东说念主依据交易法式也曾成效的投资指示违背法律、行政 法例和其他关连轨则，或者违背基金合同约定的，应当实时文告基金照应东说念主，并实时向国务 院证券监督照应机构申诉。                     第五部分   关连服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级市集交易。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金照应东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金照应东说念主可根据关连法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 照应东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请恪守各销售机构 业务规则与操作经由。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金照应东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金照应东说念主可根据关连法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 照应东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请恪守各销售机构 业务规则与操作经由。   二、登记结算机构   称呼：中国证券登记结算有限职责公司   住所、办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东说念主：于文强   磋议东说念主：崔巍   电话：010-50938888   传真：010-59378907   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东说念主：邓传远 电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 磋议东说念主：邓传远 四、审计基金财富的管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（独特庸俗合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法东说念主代表：毛鞍宁 磋议东说念主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师:冯所腾、林亚小                      第六部分      基金的召募  基金照应东说念主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作照应办法》、《证券投资基 金销售照应办法》、基金合同十分他关连轨则召募本基金，并于 2013 年 9 月 29 日经中国证 监会证监许可20131263 号文准予召募注册。  本基金为交易型敞开式基金，基金存续期为不如期。  本基金自 2014 年 11 月 3 日至 2014 年 11 月 21 日进行发售。本基金召募对象为妥当法律 法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东说念主民 币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。  本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                  第七部分 基金合同的成效   一、基金合同成效   本基金的基金合同于 2014 年 12 月 1 日庄重成效，自该日起，本基金照应东说念主庄重脱手管 理本基金。   二、基金存续期内的基金份额执有东说念主数目和财富范围   《基金合同》成效后，一语气二十个办事日出现基金份额执有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金 财富净值低于 5，000 万元东说念主民币情形的，基金照应东说念主应在如期申诉中赐与线路；一语气六十个 办事日出现前述情形的，基金照应东说念主应当向中国证监会申诉并建议惩处有策动，如调度运作方 式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并召开基金份额执有东说念主大会进行表决。   法律法例另有轨则时，从其轨则。                 第八部分 基金份额折算与变更登记      基金合同成效后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。      一、 基金份额折算的时分      基金照应东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息线路办法》的关连轨则提前公 告。      二、 基金份额折算的原则      基金份额折算由基金照应东说念主向登记结算机构央求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。      基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额执有东说念主执有的基金份额数额将发生 挽救，但挽救后的基金份额执有东说念主执有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额执有东说念主的权益无内容性影响。基金份额折算后，基金份额执有东说念主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。      淌若基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇独特情况无法办理，基金照应 东说念主可蔓延办理基金份额折算。      三、 基金份额折算的方法      基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第九部分 基金份额的上市交易   一、   基金份额的上市   《基金合同》成效后，具备下列条目，经向深圳证券交易所央求，本基金自2015年1月8 日起在深圳证券交易所上市交易。（交易代码：159938；场内简称：医药卫生ETF）   基金上市前，基金照应东说念主应与深圳证券交易所订立上市合同书。基金份额获准在深圳证 券交易所上市的，基金照应东说念主应在基金份额上市日的3个办事日前发布基金份额上市交易公 告书。   二、   基金份额的交易   基金份额在深圳交易所的上市交易、暂停或隔断上市交易，应除名《深圳证券交易所交 易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易型敞开式指数基 金业求实施详情》等关连轨则。   三、   暂停上市交易   基金份额上市交易时间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易， 并报中国证监会备案：   当暂停上市情形排斥后，基金照应东说念主可向深圳证券交易所建议复原上市央求，经深圳证 券交易所核准后可复本来基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金复原上市公告。   四、   隔断上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可隔断基金的上市交易，并 报中国证监会备案：   基金照应东说念主应当在收到深圳证券交易所隔断基金上市的决定之日起2日内发布基金隔断 上市公告。   若因上述1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条目而被深圳证券交易所隔断上 市的，本基金将在履行妥当法式后由交易型敞开式指数证券投资基金变更为以中证全指医药 卫生指数为标的指数的指数基金。若届时本基金照应东说念主已有以该指数看成标的指数的指数基 金，基金照应东说念主将本着惊叹基金份额执有东说念主正当权益的原则，录取其他合适的指数看成标的 指数，报中国证监会备案并实时公告。   五、    基金份额参考净值的策动与公告   基金照应东说念主或者基金照应东说念主奉求中证指数有限公司在关连证券交易所开市后根据申购赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据策动基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券 交易所在交易时老实发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中不容用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元 对应的基金份额。   六、在不违背法律法例及不毁伤基金份额执有东说念主利益的前提下，本基金不错央求在包括 境酬酢易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开执有东说念主大会审议。   七、如畴昔深圳证券交易所推出ETF的新业务，如分级ETF等，在不毁伤基金份额执有东说念主 利益的前提下，经基金照应东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金将增设分级份额。基金照应 东说念主可就分级后的沿途或部分份额央求上市。本基金基金合同相应赐与修改，此项修改无需召 开基金份额执有东说念主大会，并在本基金更新的招募表现书中列示。                 第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金现在接纳两种申购赎回模式，别离是“场外什物申购赎回”模式和“场内申购赎 回”模式。什物申购赎回通过中国证券登记结算有限职责公司办理，场内申购赎回通过深圳 证券交易所办理。   本基金将别离编制场外什物申购赎回清单和场内申购赎回清单。T 日的申购赎回清单在 当日开市前公告。其中，场内申购赎回清单在深圳证券交易所和基金照应东说念主网站公告，场外 什物申购赎回清单在基金照应东说念主网站公告。   一、场外什物申购赎回业务规则   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金照应东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金照应东说念主网站公示。 在关连条目许可的前提下，基金照应东说念主可加多或挽救申购赎回代理机构，并在基金照应东说念主网 站公示。   （1）敞开日及敞开时分   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所和深圳证 券交易所的平常交易日的交易时分，但基金照应东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或其他独特情 况，基金照应东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时分进行相应的挽救，但应在实施日前依照 《信息线路办法》的关连轨则在指定媒体上公告。   （2）申购、赎回脱手日及业务办理时分   基金照应东说念主自基金合同成效之日起不越过 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时分在申 购脱手公告中轨则。   基金照应东说念主自基金合同成效之日起不越过 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时分在赎 回脱手公告中轨则。   本基金可在基金上市交易之前脱手办理申购、赎回，但在基金央求上市时间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购脱手与赎回脱手时分后，基金照应东说念主应在申购、赎回敞开日前 2 日依照《信 息线路办法》的关连轨则在指定媒体上公告申购与赎回的脱手时分。   （1）申购、赎回复校服深交所《业务详情》和《登记结算业求实施详情》十分他关连 轨则。   （2）本基金接纳份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额央求。   （3）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额十分他对价。   （4）申购、赎回央求提交后不得撤废。   基金照应东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行挽救。基金照应东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息线路办法》的关连轨则在指定媒体上公告。   （1）申购和赎回的央求方式   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金照应东说念主轨则的法式，在敞开日的具体业务办理 时老实建议申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按申购赎回清单备足申购对价，投资东说念主在提交赎回央求时须 执有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。   （2）申购和赎回央求的阐述   基金投资者申购、赎回央求在 T+1 日进行阐述。   对于投资东说念主提交的申购央求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的申购央求以及 T 日基 金照应东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的组合证券、现款替代款和预估现款 差额。T+1 日，基金照应东说念主对冻结情况妥当要求的申购央求赐与阐述。如冻结情况不妥当要 求，则申购央求失败。   对于投资东说念主提交的赎回央求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的赎回央求以及 T 日基 金照应东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日，基金照应东说念主根据冻结情况对投资东说念主的赎回央求赐与阐述。如投资东说念主执有的妥当要求的基 金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的妥当要求的 赎回对价，则赎回央求失败。   投资东说念主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询关连央求的阐述情况。投资东说念主 应实时查询关连央求的阐述情况。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的组合证券、基金份额、现款替代、现款差额十分他对价交 收适用中国证券登记结算有限职责公司及关连证券交易所最新的关连规则，具体规则在本基 金招募表现书中列示。   T+1 日，登记结算机构根据基金照应东说念主对申购、赎回央求的阐述信息，为投资者办理组 合证券、基金份额的计帐交收，并将结果发送给关连证券交易所、申购赎回代理券商、基金 照应东说念主和基金托管东说念主。时时情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券 在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金照应东说念主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行计帐 并交收，登记结算机构不错依据关连规则对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐述失败 的央求，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻 结的资金赐与解冻。   淌若登记结算机构在计帐交收时发生存帐交收参与方不可平常践约的情形，则依据深圳 证券交易所、登记结算机构关连业务规则和参与各方关连合同的关连轨则进行处理。   在法律法例允许的范围内，基金照应东说念主在不毁伤基金份额执有东说念主权益并不违抗交易所和 登记机构关连规则的情况下可调动上述法式。基金照应东说念主必须在新规则脱手实施前依照《信 息线路办法》的关连轨则在指定媒介上公告。   投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金照应东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额执有东说念主或基金财富的损失。   若投资东说念主用以申购的部分或沿途组合证券或者用以赎回的部分或沿途基金份额因被国度 有权机关冻结或强制推行导致不及额的，基金照应东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额执有东说念主或基金财富遭遇损失的，基金管 理东说念主有权代表其他基金份额执有东说念主或基金财富要求该投资者进行抵偿。   （4）基金照应东说念主在不毁伤基金份额执有东说念主权益、并不违抗交易所和登记结算机构关连 规则的情况下可调动上述法式。基金照应东说念主最迟须于新规则脱手日前按照《信息线路办法》 的关连轨则在指定媒体公告。   （1）投资东说念主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购 赎回单元为 2500000 份。   （2）当接受申购央求对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金照应 东说念主应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额执有东说念主的正当权益，基金照应东说念主基于投资运作与风 险禁止的需要，可采纳上述措施对基金范围赐与禁止。具体轨则请参见关连公告。   （3）基金照应东说念主可根据市集情况，在法律法例允许的情况下，挽救上述轨则的数目或 比例限制。基金照应东说念主必须在挽救前依照《信息线路办法》的关连轨则在指定媒体上公告。   （1）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确 定。申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额十分他对 价。赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金照应东说念主应托福给赎回东说念主的组合证券、现款替 代、现款差额十分他对价。   （2）申购赎回清单由基金照应东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开 市前文告深圳证券交易所及登记结算机构，并在深圳证券交易所及基金照应东说念主网站公告。T 日的基金份额净值在今日收市后策动，并在 T+1 日公告，策动公式为策动日基金财富净值除 以策动日发售在外的基金份额总额，保留到少量点后 4 位，少量点后 5 位四舍五入。如遇特 殊情况，不错妥当蔓延策动或公告，并报中国证监会备案。   （3）投资东说念主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不越过 0.5%的圭臬收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的关连用度。   （1）申购赎回清单的内容      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各要素证券数 据、现款替代秀美、现款替代保证金率、T 日不错现款替代比例上限、T 日预估现款差额、 T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值十分他关连内容。      （2）组合证券关连内容      组合证券是指本基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公告最小申 购、赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。      （3）现款替代关连内容      现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募表现书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。      接纳现款替代是为了在关连成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效 率，基金照应东说念主在制定具体的现款替代方法时恪守自制及公开的原则，以保护基金份额执有 东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息线路。 “允许”）和必须现款替代（秀美为“必须”）。      不容现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。      不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款看成沿途或部分该成份证券的替 代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款看成替代。      必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款看成替代。      ①适用情形：在通过“不错现款替代比例上限”来禁止不错现款替代比例的前提下，如 无独特情况，将除成立为“必须现款替代”和“不容现款替代”情形除外的股票成立为“可 以现款替代”。接纳不错现款替代时，应充分磋商由此激发的市集套利步履对基金份额执有 东说念主可能形成的利益毁伤。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策动公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权挽救的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金 率)      对于使用现款替代的证券，基金照应东说念主需在证券复原交易后买入，而本质买入价钱加上 关连交易用度后与申购时的最新价钱可能有所各异。为便于操作，基金照应东说念主在申购赎回清 单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。淌若预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的本质成本，则基金照应东说念主将退还多收取的差额；淌若预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的本质成本，则基金照应东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理法式      T 日，基金照应东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代 金额。      在 T+1 日后被替代的成份证券有平常交易的 2 个交易日（简称为 T+3 日）内，基金照应 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋3 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购入成 本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本加上按 照 T+3 日收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。      特例情况：若自 T+1 日起，关连证券交易所平常交易日已达到 20 日而该证券平常交易 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本加上按照最近一次收盘 价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      T＋3 日后第 1 个办事日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交易日)，基金照应东说念主 将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，现款替代多退少补资金 的计帐和交收在 T＋3 日后 2 个办事日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个交易日)内完 成，登记结算机构对此提供代收代付服务。      ④替代限制：为灵验禁止基金的追踪偏离度和追踪时弊，基金照应东说念主可轨则投资东说念主使用 不错现款替代的比例总共不得越过申购基金份额财富净值的一定比例。现款替代比例的策动 公式为：                   n                   ? 第i只替代证券数目 ? 该证券经除权挽救的T-1日收盘价                   i?1      现款替代比例（%）=         申购基金份额 ? T-1日基金份额净值      表现：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数挽救将被剔除、或基金照应东说念主出于 保护执有东说念主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照应东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策动方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其经除权挽救的 T-1 日收盘价。      （4）预估现款差额关连内容      预估现款差额是指由基金照应东说念主臆想并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估 计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。      预估现款差额的策动公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调 整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中不容用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 挽救后的开盘参考价乘积之和）      其中，T 日经除权挽救后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券挽救后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则策动公式中的“T-1 日最小 申购、赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。      （5）现款差额关连内容      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其策动公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 +申购赎回清单中不容现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资 东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      （6）申购、赎回清单的花式      基金照应东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的花式进行修改。 申购、赎回清单的花式例如如下： 基本信息               最新公告日历:               20141020                基金称呼:           广发中证全指医药卫生 ETF              基金照应公司称呼:          广发基金照应有限公司                基金代码:                 XXXXXX               拟合指数代码:                000991 T-1 日 信息内容         现款差额（单元：元）：                    0        最小申购、赎回单元财富净              值（单元：元）：            基金份额净值（单元：                元）： T 日 信息内容            预估现款差额（单元：                元）：         不错现款替代比例上限：                 50.000%            是否需要公布 IOPV：                是         最小申购、赎回单元（单               位：份）：        最小申购赎回单元现款红利              （单元：元）：          申购赎回组合证券只数：             132 只           是否敞开申购：                    是           是否敞开赎回：                    是          是否敞开保证金申购：                  否 组合信息内容 证券代码      证券简称   股票数目          现款替代      现款替代保证    固定替代                                秀美          金率       金额 二、场内申购赎回业务规则  投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业场面或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回业务。  基金照应东说念主在脱手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据本质 情况加多或减少申购赎回代理券商，并赐与公告。   （1）敞开日及敞开时分   投资东说念主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时分为上海证券交易所、深圳证 券交易所的平常交易日的交易时分，但基金照应东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时分变更或其他独特情 况，基金照应东说念主将视情况对前述敞开日及敞开时分进行相应的挽救，但应在实施日前依照 《信息线路办法》的关连轨则在指定媒体上公告。   （2）申购、赎回脱手日及业务办理时分   在确定“部分什物、部分现款申购赎回”脱手时分后，基金照应东说念主应在脱手办理申购、 赎回前依照《信息线路办法》的关连轨则在指定媒体上公告申购与赎回的脱手时分。   基金照应东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时分办理基金份额的申购、赎回。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和时分建议申购、赎回央求且登记结算机构阐述接受的，视为 投资东说念主不才一敞开日建议的申购、赎回央求，并按照下一敞开日的央求处理。   （1）基金接纳份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额央求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额十分他对价。   （3）申购、赎回央求提交后不得撤废。   （4）申购、赎回复校服业务规则的轨则。   （5）基金照应东说念主可在不违背法律法例且对执有东说念主利益无内容性不利影响的情况下，或 依据深圳证券交易所或登记结算机构关连规则十分变更挽救，对上述原则进行挽救。基金管 理东说念主必须在新规则脱手实施前依照《信息线路办法》的关连轨则在指定媒体上公告。   （1）申购和赎回的央求方式   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金照应东说念主轨则的法式，在敞开日的具体业务办理 时老实建议申购或赎回的央求。   投资东说念主在提交申购央求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须执有实足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。   （2）申购和赎回央求的阐述   投资者申购、赎回央求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供妥当要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者执有的妥当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或基金投资组合内不具备足额的妥当要求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回得回的股票当日可卖出。   （3）申购和赎回的计帐交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额十分他对价的 计帐交收适用关连业务规则和参与各方关连合同十分通常纠正的关连轨则。   投资者 T 日申购胜仗后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清 算，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照应东说念主和基金 托管东说念主。   投资者 T 日赎回胜仗后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的计帐；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的计帐，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照应东说念主和 基金托管东说念主。   淌若登记结算机构和基金照应东说念主在计帐交收时发现不可平常践约的情形，则依据业务规 则和参与各方关连合同十分通常纠正的关连轨则进行处理。   基金照应东说念主、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的法式以及计帐交收和登记的办理时分、方式、处理规则等进行挽救，基金照应东说念主 应最迟于新规则脱手实施前在指定媒体公告。  投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。  基金照应东说念主可根据基金运作情况、市集变化以及投资者需求等因素在不违背关连法律法 规的情况下对基金的最小申购赎回单元进行挽救并提前公告。  当接受申购央求对存量基金份额执有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时，基金照应东说念主应当 采纳设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额执有东说念主的正当权益，具体轨则请参见关连公告。  现在，本基金最小申购赎回单元为 2500000 份。基金照应东说念主可根据市集情况、市集变化 以及投资者需求等因素，在法律法例允许的情况下，挽救申购与赎回的数目或比例限制，基 金照应东说念主必须在挽救前依照《信息线路办法》的关连轨则在指定媒介上公告并报中国证监会 备案。  （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托福的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额执有东说念主赎回基金份额时，基金照应东说念主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额十分他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。  （2）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不越过 0.5%的圭臬收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的关连用度。  （3）T 日的基金份额净值在当日收市后策动，并在 T+1 日内公告。如遇独特情况，不错 妥当蔓延策动或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单由基金照应东说念主编制。T 日的申购 赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。畴昔，若市集情况发生变化，或关连业务规则 发生变化，基金照应东说念主不错在不违背关连法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单 的策动和公告时分进行挽救并提前公告。  （1）申购赎回清单的内容      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值十分他关连内 容。  （2）申赎现款   “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的计帐交收安排，在申购 赎回清单中加多的编造证券。“申赎现款”的现款替代秀美为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 秀美为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代秀美为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代秀美为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代秀美为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。  （3）组合证券关连内容   组合证券是指基金标的指数所包含的沿途或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。  （4）现款替代关连内容  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募表现书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。  A.现款替代分为 3 种类型：不容现款替代（秀美为“不容”）、不错现款替代（秀美为 “允许”）和必须现款替代（秀美为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“不容”、“允许”和“必须”。  对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  不容现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款看成替代。  不错现款替代适用于通盘成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款看成沿途或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款看成替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款看成替代，根据基金照应东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于通盘成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款看成替代。  B.不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  【1】对于深市成份证券  ① 适用情形：投资者申购时执仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证      券，不实时差额部分用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的策动公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权挽救的 T-1 日收盘价。淌若深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文告轨则的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照应东说念主需在证券平常交易 后买入，而本质买入价钱加上关连交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操 作，基金照应东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。淌若 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本，则基金照应东说念主将退还多收取的差额； 淌若预先收取的金额低于基金购入该部分证券的本质成本，则基金照应东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。  ③替代金额的处理法式  T 日，基金照应东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。  在 T 日后被替代的成份证券有平常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金照应东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入沿途被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的本质购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券本质购入成本加上按照 T+2 日收盘价策动的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所平常交易日已达到 20 日而该证券平常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本加上按照最近一次收盘价 策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。  若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应挽救。  T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金照应东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关连申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关连款项的清 算交收将于尔后 3 个办事日内完成。  ④替代限制：为灵验禁止基金的追踪偏离度和追踪时弊，基金照应东说念主可轨则投资者使用 不错现款替代的比例总共不得越过申购基金份额财富净值的一定比例。现款替代比例的策动 公式为：  淌若深圳证券交易所现款替代比例策动公式发生变化，以深圳证券交易所文告轨则的为 准。  【2】对于沪市成份证券  ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对成立不错现款替代 的沪市成份证券沿途用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的策动公式为：  申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）  赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权挽救的 T-1 日收盘价。淌若上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告轨则的参考价钱为准。  申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照应东说念主将买入该证 券，本质买入价钱加上关连交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金照应东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。淌若预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的本质成本，则基金照应东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的本质成本，则基金照应东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。  赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照应东说念主将卖出该证 券，本质卖出价钱扣除关连交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所各异。为便于操作，基 金照应东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。淌若预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的本质收入，则基金照应东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的本质收入，则基金照应东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理法式   T 日，基金照应东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金照应东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐述后按照“时分优先、实时申报”的原则挨次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐述后按照“时分优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金照应东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有平常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时分优先的原则为：申购赎回标的相通的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺 序按照深交所阐述申购赎回的时分确定。   实时申报的原则为：基金照应东说念主在上交所一语气竞价时间，根据收到的深交所申购赎回确 认记录，在技艺系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交易指示。   基金照应东说念主按照“时分优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐述时分次第，以替代金额与被替代证券的挨次本质购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时分优先”的原则挨次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回阐述时分次第，以替代金额与被替代证券的挨次本质卖出收入（卖出价钱扣 除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东说念主不错不竭进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入沿途被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出沿途被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的本质卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款 项；若未能卖出沿途被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价策动的未卖出的部分被替代证券价值的差 额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所平常交易日已达到 20 日而该证券平常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券本质购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价策动的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券本质卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价策动的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时间 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应挽救。  T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金照应东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给关连申购赎回代理机构和基金托管东说念主，关连款项的清 算交收将于尔后 3 个办事日内完成。  C.必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数挽救，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金照应东说念主出于保护执有东说念主 利益等原因合计有必要成立必须现款替代的成份证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照应东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的策动方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券开盘参考价钱。   （5）预估现款差额关连内容   预估现款差额是指为便于策动基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结央求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金照应东说念主策动的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其策动公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 挽救后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证 券挽救后 T 日开盘参考价相乘之和）      其中，该证券挽救后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的挽救后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则策动公式中的“T-1 日最 小申购赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。      （6）现款差额关连内容      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其策动公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中各不容现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的计帐交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      （7）申购赎回清单的花式  申购赎回清单的花式例如如下： 基本信息                基金称呼：               -              基金照应公司称呼：        广发基金照应有限公司                基金代码：               -               主义指数代码：              -                基金类型：            跨市集 ETF T-1 日信息内容                现款差额：                 -1179.27 元             最小申购、赎回单元财富净                  值：               基金份额净值：                 3.9052 元 T 日信息内容               预估现款差额：                -41324.45 元             不错现款替代比例上限：                50.00%              是否需要公布 IOPV：                是             最小申购、赎回单元：              2500000.00 份             最小申购赎回单元现款红                  利：             沿途申购赎回组合证券只                  数：               是否敞开申购：                   允许               是否敞开赎回：                   允许             今日净申购的基金份额上                                       不设上限                  限：             今日净赎回的基金份额上                                       不设上限                  限：               单个证券账户今日净申购的                                                 不设上限                   基金份额上限：               单个证券账户今日净赎回的                                                 不设上限                   基金份额上限：               今日累计可申购的基金份额                                                 不设上限                       上限：               今日累计可赎回的基金份额                       上限：               单个证券账户今日累计可申                                                 不设上限                   购的基金份额上限：               单个证券账户今日累计可赎                                                 不设上限                   回的基金份额上限： 成份股信息内容                   现          证        金                       现款替 现款替 证券代 券        股份   替                       代溢价 代折价 申购替代金额 赎回替代金额                       挂牌市集   码      简   数目   代                       比例      比例          称        标                   志          申          赎        必          现        须          金          国          药           允          一           许          致          海          王           必          生           须          物   …      …    …      …     …       …           -           -        …          万          东           必          医           须          疗   …      …    …      …     …       …           -           -        …          方          盛           允          制           许          药   表现：此表仅为表示，以本质公布的为准。    三、断绝或暂停申购的情形及处理方式    发生下列情况时，基金照应东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 购央求。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照应东说念主应当 暂停接受基金申购央求。 或者指数编制单元、关连证券交易所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上 述极度情况指基金照应东说念主无法预思并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、 通讯故障、电力故障、数据间隙等。 益时。 绩产生负面影响，从而毁伤现有基金份额执有东说念主利益的情形。   发生上述第 1、2、3、4、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金照应东说念主决定断绝或暂停接 受投资东说念主的申购央求时，基金照应东说念主应当根据关连轨则在指定媒体上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购央求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥 时，基金照应东说念主应实时复原申购业务的办理。   四、暂停赎回的情形及处理方式   发生下列情形时，基金照应东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求： 回央求。 值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照应东说念主应当 采纳减速支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回央求的措施。 或者指数编制单元、关连证券交易所等因极度情况使申购赎回清单无法编制或编制不妥。上 述极度情况指基金照应东说念主无法预思并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、收罗故障、 通讯故障、电力故障、数据间隙等。   发生上述情形之一且基金照应东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款项 时，基金照应东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回央求，基金照应东说念主应足额支付， 在暂停赎回的情况排斥时，基金照应东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   五、基金的转托管、非交易过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。                第十一部分        基金的投资   一、投资主义   致密追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数即中证全指医药卫生指数的成份股、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地已毕投资主义，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板十分他 经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、新股、债券、权证、股指期货、货币市集器具 及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥当中国证监会的关连轨则。在建仓完成 后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值的 95%，权证、 股指期货十分他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则推行。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行妥当法式后，可 以将其纳入投资范围。   待基金参与融资融券和转融通业务的关连轨则颁布后，基金照应东说念主不错在不改变本基金 既有投资策略和风险收益特征并在禁止风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融 公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险照应。届时基金参与融资融券、转融通等 业务的风险禁止原则、具体参与比例限制、用度出入、信息线路、估值方法十分他关连事项 按照中国证监会的轨则十分他关连法律法例的要求推行，无需召开基金份额执有东说念主大会决定。   三、投资理念   本基金恪守指数化投资理念，在灵验散播风险的基础上以较低的成本得回标的指数所代 表的证券市集的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器具。   四、投资策略   本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成十分权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股十分权重的变动进行相应的挽救。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于基金财富净值的 95%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成十分权重构建股票财富投资组合，但 在标的指数成份股发生挽救、配股、增发、分红等公司步履导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交易成本、交易轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同次第整时，基金照应东说念主将对投资组合进行优化，以更致密的追踪标的指数。 本基金将根据市集情况，结合劝诫判断，玄虚磋商关连性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在轨则的风险承受限定之内，尽量缩小追踪误 差。      在平常情况下，本基金力求禁止投资组合的净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪 偏离度小于 0.2%，年化追踪时弊不越过 2%。      本基金在玄虚磋商预期收益、风险、流动性等因素的基础上，合理参与存托凭证的投资， 以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪时弊的最小化。      本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的养殖金融家具，如期权、权证以十分 他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股关连的养殖器具，包括融资融券等。本基金投 资股指期货将根据风险照应的原则，以套期保值为目的，力求提高投资效率、缩短交易成本、 缩小追踪时弊，而非用于投契或用作杠杆器具放大基金的投资。      关连法律、法例、基金合同以及标的指数的关连轨则是基金照应东说念主运用基金财产的决策 依据。      本基金照应东说念主实行投资决策委员会引导下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定 关连标的指数紧要挽救的应酬决策、其他紧要组合挽救决策以及紧要的单项投资决策。基金 司理决定日常标的指数追踪惊叹过程中的组合构建、挽救决策以及逐日申购、赎回清单的编 制等决策。      研究、投资决策、组合构建、交易推行、绩效评估、组合监控与挽救等经由的有机配合 共同组成了本基金的投资照应法式。严格的投资照应法式不错保证投资理念的正确推行，避 免紧要风险的发生。      （1）研究：数目投资部依托公司举座研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力 量的研究后果，开展指数追踪、成份股公司步履等关连信息的征集与分析、流动性分析、误 差十分归因分析等办事，并撰写关连的研究申诉，看成本基金投资决策的进击依据。      （2）投资决策：投资决策委员会依据数目投资部提供的研究申诉，如期召开或遇紧要 事项时召开投资决策会议，决策关连事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金 投资照应的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数，结合研究申诉，基金司理主要以完全复制标的指数成 份股权重的方法构建组合。在追求追踪偏离度和追踪时弊最小化的前提下，基金司理将采纳 妥当的方法，提高投资效率、缩短交易成本、禁止投资风险。   （4）交易推行：交易部负责具体的交易推行，同期履行一线监控的职责。   （5）绩效评估：绩效评估与风险照应组如期和不如期对基金进行投资绩效评估，并提 供关连的绩效评估申诉。绩效评估概况阐述组合是否已毕了投资预期、组合时弊的着手及投 资策略胜仗与否，基金司理不错据此回来和检查投资策略，进而挽救投资组合。   （6）组合监控与挽救：基金司理将追踪标的指数的变动，结合成份股基本面情况、流 动性现象以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和挽救，密切追踪标的指数。   基金照应东说念主在确保基金份额执有东说念主利益的前提下，有权根据环境变化和本质需要对上述 投资法式作念出挽救，并在基金招募表现书十分更新中赐与公告。   五、投资组合照应   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定主义组合、制定建仓策略、组合挽救。   （1）确定主义组合：基金照应东说念主主要接纳完全复制标的指数成份股的组成及权重的方 法确定主义组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素的分 析，制定合理的建仓策略；   （3）组合挽救：基金司理在轨则的时老实，接纳妥当的方法和措施对组合进行挽救， 直至达到致密追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司步履信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司步履信息 以及成份股公司其他紧要信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合挽救分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的挽救等变化，确定标的指数变化是否与 预期一致，分析是否存在各异及各异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合 的影响。   （4）组合执有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析本质组合与主义组合 的各异十分原因，并对拟挽救的成份股进行流动性分析。   （5）组合挽救：找出将本质组合挽救为主义组合的最优有策动，确定组合交易策动；如 发生标的指数成份股挽救、成份股公司发生并购重组等紧要事项，基金司理召聚首议，决定 基金的操作策略；挽救组合，达到主义组合的执仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成十分权重为基础， 磋商 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金照应费、基金托管费等的支付要求，实时查验组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合进展、追踪时弊等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪时弊情况，找出未能灵验禁止较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制规则及挽救公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股挽救成效前，分析并制定投资组合挽救策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪时弊。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末根据评估申诉分析当月的投资操作、组合现象和追踪时弊等情况，要点分 析基金的追踪时弊和追踪偏离度的产生原因、现款禁止情况、标的指数成份股挽救前后的操 作以及成份股畴昔可能发生的变化等。   在平常市集情况下，本基金日均追踪偏离度不越过 0.2%，年化追踪时弊不越过 2%。当 追踪偏离度和年化追踪时弊越过上述主义范围时，基金照应东说念主将通过归因分析模子找出追踪 时弊的着手，并采纳合理措施幸免追踪偏离度和追踪时弊进一步扩大。    六、投资限制    基金的投资组合应恪守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 95%；    （2）本基金执有的沿途权证，其市值不得越过基金财富净值的 3％；    （3）本基金照应东说念主照应的沿途基金执有的吞并权证，不得越过该权证的 10％；    （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得越过上一交易日基金财富净值的    （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值， 不得越过基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得越过基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；基金 在职何交易日日终，执有的卖出期货合约价值不得越过基金执有的股票总市值的 20%；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金财富净 值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于交 易保证金一倍的现款；    （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般财富支执证券的比例，不得越过基金财富净 值的 10％；    （7）本基金执有的沿途财富支执证券，其市值不得越过基金财富净值的 20％；    （8）本基金执有的吞并(指吞并信用级别)财富支执证券的比例，不得越过该财富支执 证券范围的 10％；    （9）本基金照应东说念主照应的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的千般财富支执证券，不得 越过其千般财富支执证券总共范围的 10％；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金财富净值 的 40%；    （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得越过基金财富净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照应东说念主之外的因素以至基金不妥当 前款所轨则比例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推行，与境内上市交易 的股票合并策动；   （15）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（12）、（13）项轨则外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动、标的 指数成份股挽救、标的指数成份股流动性限制等基金照应东说念主之外的因素以至基金投资比例不 妥当上述轨则投资比例的，基金照应东说念主应当在 10 个交易日内进行挽救。   基金照应东说念主应当自基金合同成效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同的 关连约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起脱手。   淌若法律法例及监管政策等对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在 履行妥当法式后可相应挽救不容步履和投资比例限制轨则，不需经基金份额执有东说念主大会审议， 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履行妥当法式后，则本 基金投资不再受关连限制。   为惊叹基金份额执有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是国务院证券监督照应机构另有轨则的除外；   （5）向其基金照应东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、阁下证券交易价钱十分他不正大的证券交易行动；   （7）法律、行政法例和国务院证券监督照应机构轨则不容的其他行动。   运用基金财产买卖基金照应东说念主、基金托管东说念主十分控股推进、本质禁止东说念主或者与其有其他 紧要猛烈关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应 当恪守基金份额执有东说念主利益优先的原则，小心利益冲破，妥当国务院证券监督照应机构的规 定，并履行信息线路义务。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关连限制。   七、基金照应东说念主代表基金愚弄推进权利及债权东说念主权利的处理原则及方法 份额执有东说念主的利益。 不妥利益。   八、基金的融资、融券及转融通   本基金不错根据届时灵验的关连法律法例和监管部门的关连轨则进行融资、融券以及转 融通等关连业务。待基金参与融资融券和转融通业务的关连轨则颁布后，基金照应东说念主不错在 不改变本基金既有投资主义、策略和风险收益特征并在禁止风险的前提下，参与融资融券业 务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险照应。届时基金参与 融资融券、转融通等业务的风险禁止原则、具体参与比例限制、用度出入、信息线路、估值 方法十分他关连事项按照中国证监会的轨则十分他关连法律法例的要求推行，无需召开基金 份额执有东说念主大会。   九、标的指数和功绩相比基准   本基金的功绩相比基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指医药卫生指数。   中证全指医药卫生指数由中证指数有限公司在 2011 年 7 月 11 日发布，录取中证全指指 数沿途样本股中属于医药卫生行业的个股组成中证全指医药卫生指数样本。中证全指医药卫 生指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点，旨在反应沪深两市 A 股中医药卫生行 业类股票的举座进展，为投资东说念主投资医药卫生行业提供投资标的。   畴昔若出现标的指数不妥当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照应东说念主应当自该情形 发生之日起十个办事日内向中国证监会申诉并建议惩处有策动，如更换基金标的指数、调度运 作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进 行表决，基金份额执有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有策动确如时间，基金照应东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额执有东说念主利益优先原则支执基金投 资运作。   十、风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀和型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要接纳完全复制法追踪标的指数的进展，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   十一、基金投资组合申诉  广发基金照应有限公司董事会及董事保证本申诉所载贵府不存在乌有记录、误导性敷陈 或紧要遗漏，并对本申诉内容的信得过性、准确性和齐备性承担个别及连带职责。  基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2024 年 5 月 23 日复核了本报 告中的财务目的、净值进展和投资组合申诉等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性 敷陈或者紧要遗漏。  本投资组合申诉所载数据铁心 2024 年 3 月 31 日，本申诉中所列财务数据未经审计。    序                                     占基金总财富的比              面貌            金额（元）    号                                       例（％）          其中：庸俗股       4，662，313，654.60     99.72             存托凭证             -               -             其中：债券            -               -          财富支执证券              -               -            其中：买断式回购的买入返                                       -                       -               售金融财富   注：（1）上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的总共项不含可退替代 款估值升值。   （2）本基金本申诉期末参与转融通证券出借业务出借证券的公允价值为   (1)申诉期末按行业分类的境内股票投资组合                                                            占基金财富净值   代码          行业类别                 公允价值（元）                                                             比例（％）    A 农、林、牧、渔业                                          -                 -                                                        -                 -    B 采矿业    C 制造业                             3，721，484，397.44                79.68        电力、热力、燃气及水出产和供应                                 -                 -    D        业    E 建筑业                                               -                 -    F 批发和零卖业                               322，977，912.35              6.92    G 交通运载、仓储和邮政业                               11，556.45              0.00    H 住宿和餐饮业                                            -                 -     信息传输、软件和信息技艺服务业 I                                    12，460.82          0.00 J 金融业                                        -             - K 房地产业                                       -             - L 租出和商务服务业                                   -             - M 科学研究和技艺服务业                    348，921，696.84          7.47 N 水利、环境和寰球设施照应业                      15，863.38          0.00 O 住户服务、修理和其他服务业                              -             - P 教育                                         -             - Q 卫生和社会办事                       268，889，627.32          5.76 R 文化、体育和文娱业                                  -             - S 玄虚                                         -             -     总共                        4，662，313，514.60         99.83 (2) 申诉期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本申诉期末未执有通过港股通投资的股票。     序    股票                               占基金财富净值比例               股票称呼   数目(股)   公允价值(元)     号    代码                                      (％) 本基金本申诉期末未执有债券。      本基金本申诉期末未执有债券。      本基金本申诉期末未执有财富支执证券。      本基金本申诉期末未执有贵金属。      本基金本申诉期末未执有权证。      （1）本基金本申诉期末未执有股指期货。      （2）本基金本申诉期内未进行股指期货交易。      （1）本基金本申诉期末未执有国债期货。      （2）本基金本申诉期内未进行国债期货交易。      （1）申诉期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案探望，申诉编 制日前一年内未受到公开驳诘、处罚。      （2）本申诉期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同轨则的备选股票库的情 形。      （3）其他财富组成       序号         称呼            金额（元） （4）申诉期末执有的处于转股期的可调度债券明细 本基金本申诉期末未执有处于转股期的可调度债券。 （5）申诉期末前十名股票中存在通顺受限情况的表现                       通顺受限部分                                      占基金财富       通顺受限  序号   股票代码     股票称呼   的公允价值                                      净值比例(%)     情况表现                             (元)                                                   转融通流                                                     通受限                                                   转融通流                                                     通受限                                                   转融通流                                                     通受限                                                   转融通流                                                     通受限                                                   转融通流                                                     通受限                                         转融通流                                          通受限                                         转融通流                                          通受限                                         转融通流                                          通受限 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           -11.01%   1.76%   -10.94%   1.76%   -0.07%    0.00% 自基金合 同成效起       24.46%       1.66%     10.49%     1.69%       13.97%   -0.03% 于今      二、自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动十分与同期功绩相比基准收益率变动 的相比            广发中证全指医药卫生交易型敞开式指数证券投资基金            累计净值增长率与功绩相比基准收益率历史走势对比图                     (2014 年 12 月 1 日至 2024 年 3 月 31 日)                  第十三部分        基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的千般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以十分他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关连法律法例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以十分他基金财产账户相寂寞。   四、基金财产的督察和责罚   本基金财产寂寞于基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照应东说念主、基金托管东说念主因照章驱逐、被照章撤废或者被照章宣告收歇等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金照应东说念主照应运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务相互抵销；基金照应东说念主照应运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                第十四部分        基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金关连的证券交易场面的交易日以及国度法律法例轨则需要对外 线路基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似 投资品种的现行市价及紧要变化因素，挽救最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因素，挽救最近交易市价， 确定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，挽救最近交易市价，确定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。交易所上 市的财富支执证券，接纳估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的吞并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票、债券和权证，接纳估值技艺确定公允价值，在估值 技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开采行有明确锁如期的股票，吞并股票在交易所上市后，按交易所上市的 吞并股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会关连规 定确定公允价值。 定公允价值。   （1）股指期货合约以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易 日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金照应东说念主如接纳本项第（1）小项轨则的方法对基金财富进行估 值，均应被合计接纳了妥当的估值方法。可是，淌若基金照应东说念主合计按本项第（1）小项规 定的方法对基金财富进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金照应东说念主可根据具体情况，并 与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （3）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金照应东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、法式及关连法 律法例的轨则或者未能充分惊叹基金份额执有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据关连法律法例，基金财富净值策动和基金管帐核算的义务由基金照应东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金照应东说念主担任，因此，就与本基金关连的管帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分商酌后，仍无法达成一致的意见，按照基金照应东说念主对基金财富净值的策动 结果对外赐与公布。   四、估值法式 量策动，精准到 0.0001 元，少量点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个办事日策动基金财富净值及基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金照应东说念主每个办事日对基金财富估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照应东说念主对外公布。   五、估值间隙的处理   基金照应东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、妥当、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值间隙差错时，视为基金份 额净值估值间隙。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，淌若由于基金照应东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的错误形成估值间隙，导致其他当事东说念主遭遇损失的，错误的职责东说念主应当对由于 该估值间隙遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值间隙处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值间隙的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据策动差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值间隙已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值间隙职责方应实时相合各方， 实时进行更正，因更正估值间隙发生的用度由估值间隙职责方承担；由于估值间隙职责方未 实时更正已产生的估值间隙，给当事东说念主形成损失的，由估值间隙职责方对顺利损失承担抵偿 职责；若估值间隙职责方也曾积极相合，何况有协助义务确当事东说念主有实足的时分进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值间隙职责方应酬更正的情况向关连当事东说念主进行确 认，确保估值间隙已得到更正。   （2）估值间隙的职责方对关连当事东说念主的顺利损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值间隙的关连顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值间隙而得回不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值间隙 职责方仍应酬估值间隙负责。淌若由于得回不妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不妥得利 形成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值间隙职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得回不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权利；淌若得回 不妥得利确当事东说念主也曾将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾得回的抵偿 额加上也曾得回的不妥得利返还的总和越过其本质损失的差额部分支付给估值间隙职责方。   （4）估值间隙挽救接纳尽量复原至假定未发生估值间隙的正确情形的方式。   估值间隙被发现后，关连确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下：   （1）查明估值间隙发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值间隙发生的原因确定 估值间隙的职责方；   （2）根据估值间隙处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值间隙形成的损失进行评估；   （3）根据估值间隙处理原则或当事东说念主协商的方法由估值间隙的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值间隙处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值间隙的更正向关连当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值策动出现间隙时，基金照应东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施羁系损失进一步扩大。   （2）间隙偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照应东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；间隙偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照应东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 的活跃市集价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不确定性时，基金照应东说念主应当暂停 基金估值； 有东说念主的利益，决定蔓延估值时；   七、基金净值的阐述   用于基金信息线路的基金财富净值和基金份额净值由基金照应东说念主负责策动，基金托管东说念主 负责进行复核。基金照应东说念主应于每个敞开日交易收尾后策动当日的基金财富净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值策动结果复核阐述后发送给基金照应东说念主，由基 金照应东说念主对基金净值赐与公布。   八、独特情形的处理 行估值时，所形成的时弊不看成基金财富估值间隙处理。 计政策变更、市集规则变更等，基金照应东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、妥当、合理的 措施进行查验，但未能发现间隙的，由此形成的基金财富估值间隙，基金照应东说念主和基金托管 东说念主免除抵偿职责。但基金照应东说念主、基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施缩小或排斥由此形成 的影响。                第十五部分        基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指铁心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益 的孰低数。   三、收益分拨原则   本基金收益分拨应恪守下列原则： 在收益评价日，基金照应东说念主策动基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金份额净值 增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比减去 1 乘以 100%（期 间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行策动）；标的指数同期增长率为 收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100%（时间 如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行策动）； 进行收益分拨。基于本基金的性质和性情，本基金收益分拨不须以弥补浮动耗费为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在妥当基金收益分拨条目的前提下，本 基金收益每年最多分拨 12 次；   四、收益分拨有策动   基金收益分拨有策动中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时分、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨有策动确凿定、公告与实施   本基金收益分拨有策动由基金照应东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息线路办法》 的关连轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润策动截止日）的时分不得越过   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分        基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的照应费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。照应费的策动方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照应费   E 为前一日的基金财富净值   基金照应费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东说念主向基金托管东说念主发 送基金照应费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支付 给基金照应东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的策动方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日策动，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关连法例及相应合同轨则，按费 用本质开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的面貌   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例推行。                第十七部分        基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按照关连轨则编制基金管帐报表； 式阐述。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所十分注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息线路办法》的关连轨则在指定媒介公告。                 第十八部分        基金的信息线路   一、本基金的信息线路应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息线路办法》、《基金 合同》十分他关连轨则。   二、信息线路义务东说念主   本基金信息线路义务东说念主包括基金照应东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额执有东说念主大会的基金 份额执有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的天然东说念主、法东说念主和坐法东说念主组织。   本基金信息线路义务东说念主以保护基金份额执有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则线路基金信息，并保证所线路信息的信得过性、准确性、齐备性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息线路义务东说念主应当在中国证监会轨则时老实，将应予线路的基金信息通过中国 证监会指定的宇宙性报刊（以下简称 “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介线路，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时分和方式查阅或者复 制公开线路的信息贵府。   三、本基金信息线路义务东说念主承诺公开线路的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开线路的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的，基金信息线路义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开线路的信息接纳阿拉伯数字；除卓越表现外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开线路的基金信息   公开线路的基金信息包括：   （一）基金招募表现书、《基金合同》、基金托管合同、基金家具贵府纲要 东说念主大会召开的规则及具体法式，表现基金家具的性情等波及基金投资者紧要利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息线路及基金份额执有东说念主服 务等内容。《基金合同》成效后，基金招募表现书的信息发生紧要变更的，基金照应东说念主应当 在三个办事日内，更新基金招募表现书并登载在指定网站上；基金招募表现书其他信息发生 变更的，基金照应东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金照应东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》成效后，基金家具贵府纲要的信息发生紧要变更的，基金照应东说念主应当 在三个办事日内，更新基金家具贵府纲要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具贵府纲要其他信息发生变更的，基金照应东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金照应东说念主不再更新基金家具贵府纲要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金照应东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募表现书请示性公告和基金合同请示性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募表现书、基金家具贵府纲要、《基金合同》和基金托管合同登载 在指定网站上，并将基金家具贵府纲要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应 当同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照应东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在线路招募表现 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》成效公告   基金照应东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》成效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东说念主应当至少每周 在指定网站线路一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东说念主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点线路敞开日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金照应东说念主应当不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站线路半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金照应东说念主应当在《基金合同》、招募表现书等信息线路文献上载明基金份额申购、赎 回对价的策动方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金脱手申购、赎回公告   基金照应东说念主应与申购脱手日、赎回脱手日前在指定媒介和基金照应东说念主网站上公告。   （七）申购、赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照应东说念主应当在每个敞开日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照应东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个办事日将基金份额折算日公告登载于 指定报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金照应东说念主应将基金 份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。   （九）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金照应东说念主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书请示性公告登载 在指定报刊上。   （十）基金如期申诉，包括基金年度申诉、基金中期申诉和基金季度申诉   基金照应东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载 在指定网站上，将年度申诉请示性公告登载在指定报刊上。基金年度申诉中的财务管帐申诉 应当经过具有证券、期货关连业务阅历的管帐师事务所审计。   基金照应东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申诉，将中期申诉登 载在指定网站上，并将中期申诉请示性公告登载在指定报刊上。   基金照应东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉请示性公告登载在指定报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金照应东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度 申诉。   如申诉期内出现单一投资东说念主执有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金照应东说念主至少应当在如期申诉“影响投资者决策的其他进击信息”项下 线路该投资东说念主的类别、申诉期末执有份额及占比、申诉期内执有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的独特情况除外。基金照应东说念主应当在基金年度申诉和中期申诉中披 露基金组搭伙产情况十分流动性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。   （十一）临时申诉   本基金发生紧要事件，关连信息线路义务东说念主应在 2 日内编制临时申诉书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额执有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件： 托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连步履受到紧要 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关 联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十二）清楚公告   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东说念主权益的，关连 信息线路义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开清楚，并将关连情况立即申诉中国证监会 和基金上市交易的证券交易所。   （十三）计帐申诉   基金合同隔断的，基金照应东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐申诉。基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉请示性公 告登载在指定报刊上。      （十四）基金份额执有东说念主大会决议      基金份额执有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督照应机构备案，并赐与公 告。      （十五）中国证监会轨则的其他信息。      六、信息线路事务照应      基金照应东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息线路照应轨制，指定专门部门及高档照应东说念主 员负责照应信息线路事务。      基金信息线路义务东说念主公开线路基金信息，应当妥当中国证监会关连基金信息线路内容与 花式准则等法律法例的轨则。      基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 照应东说念主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期申诉、更新 的招募表现书、基金家具贵府纲要、基金计帐申诉等公开线路的关连基金信息进行复核、审 查，并向基金照应东说念主进行书面或电子阐述。      基金照应东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中选拔一家报刊线路本基金信息。基金照应东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子线路网站报送拟线路的基金信息，并保证关连报送信 息的信得过、准确、齐备、实时。      基金照应东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上线路信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介线路信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站线路 信息，何况在不同媒介上线路吞并信息的内容应当一致。      基金照应东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求线路信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金平常投资操作的前提 下，自主栽植信息线路服务的质地。具体要求应当妥当中国证监会及自律规则的关连轨则。 前述自主线路如产生信息线路用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息线路义务东说念主公开线路的基金信息出具审计申诉、法律意见书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。      七、信息线路文献的存放与查阅      照章必须线路的信息发布后，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例轨则将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。                第十九部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资热诚和交易轨制等千般因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司经营风险。上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管聪敏商、财务状 况、市集远景、行业竞争、东说念主员训诫等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投 资的上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资千般化来散播这种非系统风险，但不可完全躲闪。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款神情来分拨，而现款可能因为通货彭胀 的影响而导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、照应系统成立不妥形成操作无理或公司 里面失控而可能产生的损失。照应风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策推行和投资绩效监督查验过程 中，由于决策无理而给基金财富形成的可能的损失；   （2）操立场险：指基金投资决策推行中，由于投资指示不解晰、交易操作无理等东说念主为 因素而可能导致的损失；   （3）技艺风险：是指公司照应信息系统成立不妥等因素而可能形成的损失。 损失。   指基金照应或运作过程中，违背国度法律、法例的轨则，或者基金投资违背法例及基金 合同关连轨则的风险。   流动性风险是指在敞开式基金运作过程中，可能会发生基金照应东说念主未能以合理价钱实时 变现基金财富以支付投资者赎回款项或对价的风险。   本基金为 ETF，平常情况下投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金 财富净值的 95%；投资标的为流动性精良的金融器具；本基金在组合构建过程中，将恪守指 数化投资理念，在灵验散播风险的基础上，保执组合的流动性，小心流动性风险。本基金流 动性精良。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”，庄重了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金照应东说念主不错玄虚利用备用的流动性风险 照应器具以减少或应酬基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回央求被暂停接受、赎回款项 被减速支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与 本基金的流动性风险匹配。   （2）实施备用的流动性风险照应器具的情形、法式及对投资者的潜在影响   基金照应东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，玄虚运用千般流动性风险照应器具，对赎回央求等进行禁止挽救，作 为特定情形下基金照应东说念主流动性风险的扶直措施，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 的情形”，庄重了解本基金暂停接受赎回央求的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主的部分或沿途赎回央求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回央求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 的情形”，庄重了解本基金减速支付赎回款项的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时分将可能比一般平常情形下有所蔓延，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金财富估值”中的“六、暂停估值的情 形”，庄重了解本基金暂停估值的情形及法式。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回央求，暂停接受基金申购赎回央求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   （1）行业投资的风险   本基金的主要投资标的是医药卫生行业，须承受政府政策变化、行业景气度变化等影响 医药卫生行业的因素所带来的行业风险。   （2）标的指数答复与股票市集平均答复偏离的风险   标的指数并不可完全代表通盘这个词股票市集。标的指数成份股的平均答复率与通盘这个词股票市集 的平均答复率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司经营现象、投资者热诚 和交易轨制等千般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （4）基金投资组合答复与标的指数答复偏离的风险 偏离度与追踪时弊。 化，使本基金在相应的组合挽救中产生追踪偏离度和追踪时弊。 踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪时弊。 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪时弊。 技能、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进程。 执有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全相通；因缺少卖空、对冲机制十分他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制间隙 等，由此产生追踪偏离度与追踪时弊。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之挽救，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保执一致，投资东说念主须承担此项挽救带来的风险与成本。   （6）追踪时弊禁止未达约定主义的风险   本基金力求将本基金净值增长率与功绩相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值禁止在 差越过上述范围，本基金净值进展与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照应和惊叹，畴昔指数编制机构可能由于千般 原因住手对指数的照应和惊叹，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个办事 日内向中国证监会申诉并建议惩处有策动，如更换基金标的指数、调度运作方式，与其他基金 合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额执有东说念主大会进行表决，基金份额执 有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。投资东说念主将靠近更换基金 标的指数、调度运作方式，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处有策动确定并实施前，基金照应东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息恪守基金份额执有东说念主利益优先原则支执基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与关连市集进展有在差 异，从而影响投资收益。   （8）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因千般原因临时或长久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 级市集价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募表现书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的 内容与花式”关连约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪 时弊。 获取足额的妥当要求的赎回对价，由此基金照应东说念主可能在申购赎回清单中成立较低的赎回份 额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回沿途或部分 ETF 份额的风险。   （9）基金份额二级市集交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市集交易价钱的折溢价禁止在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （10）参考 IOPV 决策和 IOPV 策动间隙的风险   基金照应东说念主或者基金照应东说念主奉求中证指数有限公司策动基金份额参考净值（IOPV），并 由深圳证券交易所在交易时分发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实 时的基金份额净值可能存在各异，IOPV 策动可能出现间隙，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决 策可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。   （11）退市风险   因本基金不再妥当证券交易所上市条目被隔断上市，或被基金份额执有东说念主大会决议提前 隔断上市，导致基金份额不可不竭进行二级市集交易的风险。   （12）投资东说念主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代。因此，投资东说念主在进 行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的实足的成份 股，导致申购失败的风险。   （13）投资东说念主赎回失败的风险   在投资东说念主提交赎回央求时，如本基金投资组合内不具备足额的妥当要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金照应东说念主可能根据成份股市值范围变化等因素挽救最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并执有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元沿途赎回，而只可在二级市集卖出沿途或部分基金份额。   （14）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市集变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各异，存在变现风险。   （15）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务奉求第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 式发生变化，轨制挽救可能给投资东说念主带来解析偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交 易所十分他代理机构。 的风险。   （16）申购赎回清单现款象征成立风险   基金照应东说念主在进行申购赎回清单的现款替代象征成立时，将充分磋商由此激发的市集套 利等步履对基金份额执有东说念主可能形成的利益毁伤。但基金照应东说念主不可保证顶点情况下申购赎 回清单现款象征成立的完全合感性。   基金财富投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、市集轨制以及交易规则 等各异带来的独到风险，包括但不限于市集风险、流动性风险、退市风险、聚首度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，选拔将部分基金财富 投资于科创板股票或选拔不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）市集风险   科创板个股聚首来改过一代信息技艺、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技艺和计谋新兴产业畛域。大多数企业为初创型公司，企业畴昔盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各异，举座投资难度加大，个股市集风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日脱手涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，市集风险随之高涨。   （2）流动性风险   科创板举座投资门槛较高，个东说念主投资者必须欢欣参与证券交易满两年何况证券账户及资 金账户内的财富在 50 万以上才可参与，二级市集上个东说念主投资者参与度相对较低，机构执有 个股多数通顺盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现十分他关连流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对经营现象欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）聚首度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚首投资于少量个股，市集可能存 在高聚首度现象，举座存在聚首度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为市集认同度较高的科技转换企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股关连性较高，市集进展欠安时，系统性风险将更为显赫。   （6）政策风险   国度对高新技艺产业扶执力度及嗜好进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济景色变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金投资存托凭证，可能受到存托凭证的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境 外基础证券的关连风险可能顺利或曲折成为本基金的风险。除价钱波动风险外，本基金还将 靠近存托凭证刊行机制关连的风险，包括存托凭证执有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的推进在法 律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险；存托凭证执有东说念主在分红派息、愚弄表决 权等方面的独特安排可能激发的风险；存托合同自动拘谨存托凭证执有东说念主的风险；因多地上 市形成存托凭证价钱各异以及波动的风险；存托凭证执有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在执续信息线路监管方面与境内可能存在各异 的风险；境表里法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。   本基金法律文献中关连风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集浩繁 规则等作念出的概述性形貌，代表了一般市集情况下本基金的长久风险收益特征。销售机构 (包括基金照应东说念主直销机构和其他销售机构)根据关连法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与家具风险之间的匹配进修。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价圭臬和方法的各异， 对吞并家具风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基 金本质运作情况等应时挽救对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与家具风险之 间的匹配进修，并须实时真贵销售机构对于本基金风险评级的挽救情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着妥当本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，淌若投资于这些器具，基 金可能会靠近一些独特的风险。   （2）因技艺因素而产生的风险，如策动机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制建造、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、欺骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）战争、天然灾害等不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 机构销售，基金照应东说念主与销售代理机构都不可保证其收益或本金安全。         第二十部分     基金合同的变更、隔断和基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东说念主大会决议通过 的事项，由基金照应东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议成效之日起在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 连络的； 标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照应东说念主召集基金份额执 有东说念主大会对惩处有策动进行表决，基金份额执有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金照应东说念主应当实时文告基金托管东说念主。   三、基金财产的计帐 组，基金照应东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关连业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组联合剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法 律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有策动，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货关连业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉请示性公告登 载在指定报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                第二十一部分      基金合同的内容选录      一、基金合同当事东说念主及权利与义务      （一）基金份额执有东说念主的权利与义务      基金投资者执有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额执有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再执有本基金的基金份额。基金份额执有东说念主看成《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条目。      每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；      （3）照章央求赎回其执有的基金份额；      （4）按照轨则要求召开基金份额执有东说念主大会；      （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东说念主大会，对基金份额执有东说念主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开线路的基金信息贵府；      （7）监督基金照应东说念主的投资运作；      （8）对基金照应东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）雅致阅读并校服《基金合同》；      （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智商，自行承担投资风险；      （3）真贵基金信息线路，实时愚弄权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；      （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金耗费或者《基金合同》隔断的有限职责；      （6）不从事任何有损基金十分他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动；      （7）推行成效的基金份额执有东说念主大会的决定；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不妥得利；      （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金照应东说念主的权利与义务      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂寞运用并照应基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额执有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及关连法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违背了 《基金合同》及国度关连法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保 护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；      （9）担任或奉求其他妥当条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 得回《基金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及关连法律轨则决定基金收益的分拨有策动；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司愚弄推进权利，为基金的利益愚弄因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；      （14）以基金照应东说念主的口头，代表基金份额执有东说念主的利益愚弄诉讼权利或者实施其他法 律步履；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在妥当关连法律、法例的前提下，制订和挽救关连基金认购、申购、赎回、调度 和非交易过户的业务规则；   （17）在法律法例和本基金合同轨则的范围内决定和挽救基金的除调高照应费率和托管 费率之外的关连费率结构和收费方式；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》十分他关连轨则，基金照应东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦朴信用、严慎神勇的原则照应和运用基金财产；   （4）配备实足的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 照应和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，保证所照应 的基金财产和基金照应东说念主的财产相互寂寞，对所照应的不同基金别离照应，别离记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关连轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采纳妥当合理的措施使策动基金份额认购、申购、赎回价钱的方法妥当《基金合 同》等法律文献的轨则，按关连轨则策动并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐申诉；   （10）编制季度申诉、中期申诉和年度申诉；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》十分他关连轨则，履行信息线路及申诉义务；   （12）保守基金交易秘要，不浮现基金投资策动、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》十分他关连轨则另有轨则外，在基金信息公开线路前应予守密，不向他东说念主浮现；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有策动，实时向基金份额执有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》十分他关连轨则召集基金份额执有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；      （16）按轨则保存基金财产照应业务行动的管帐账册、报表、记录和其他关连贵府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时分发出，何况保证投资者 概况按照《基金合同》轨则的时分和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵府，并在支付合 理成本的条目下得到关连贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近驱逐、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照应东说念主应为基金份额执有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金照应东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金照应东说念主口头，代表基金份额执有东说念主利益愚弄诉讼权利或实施其他法律步履；      （24）基金照应东说念主在召募时间未能达到基金的备案条目，《基金合同》不可成效，基金 照应东说念主承担沿途召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后      （25）推行成效的基金份额执有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额执有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全督察基金财 产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金照应东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照应东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成紧要损失的情形，应禀报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东说念主大会；   （6）在基金照应东说念主更换时，提名新的基金照应东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦朴信用、神勇尽责的原则执有并安全督察基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业场面，配备实足的、及格的老练 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照应及东说念主事照应等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂寞；对 所托管的不同的基金别离成立账户，寂寞核算，分账照应，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂寞；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》十分他关连轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金照应东说念主代表基金订立的与基金关连的紧要合同及关连凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金照应东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金交易秘要，除《基金法》、《基金合同》十分他关连轨则另有轨则外，在 基金信息公开线路前赐与守密，不得向他东说念主浮现；   （8）复核、审查基金照应东说念主策动的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；   （9）办理与基金托管业务行动关连的信息线路事项；   （10）对基金财务管帐申诉、季度申诉、中期申诉和年度申诉出具意见，表现基金照应 东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若基金照应东说念主有未推行 《基金合同》轨则的步履，还应当表现基金托管东说念主是否采纳了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连贵府 15 年以上；   （12）按轨则制作关连账册并与基金照应东说念主查对；   （13）依据基金照应东说念主的指示或关连轨则向基金份额执有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （14）依据《基金法》、《基金合同》十分他关连轨则，召集基金份额执有东说念主大会或配合 基金份额执有东说念主照章召集基金份额执有东说念主大会；   （15）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金照应东说念主的投资运作；   （16）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （17）靠近驱逐、照章被撤废或者被照章宣告收歇时，实时申诉中国证监会和银行监管 机构，并文告基金照应东说念主；   （18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （19）按轨则监督基金照应东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东说念主利益向基金照应东说念主追偿；   （20）推行成效的基金份额执有东说念主大会的决定；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东说念主大会   基金份额执有东说念主大会由基金份额执有东说念主组成，基金份额执有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东说念主出席会议并表决。基金份额执有东说念主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   畴昔，若本基金推出本基金的连结基金，则：   鉴于本基金和本基金的连结基金（即“广发中证全指医药卫生交易型敞开式指数证券投 资基金连结基金”，以下简称“连结基金”）的关连性，连结基金的基金份额执有东说念主不错凭所 执有的连结基金的份额顺利参加或者托福代表参加本基金的基金份额执有东说念主大会表决。在计 算参会份额和计票时，连结基金基金份额执有东说念主执有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额执有东说念主大会的权益登记日，连结基金执有本基金份额的总额乘以该基 金份额执有东说念主所执有的连结基金份额占连结基金总份额的比例，策动结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   连结基金的基金照应东说念主不应以连结基金的口头代表连结基金的全体基金份额执有东说念主以本 基金的基金份额执有东说念主的身份愚弄表决权，但可接受连结基金的特定基金份额执有东说念主的奉求 以连结基金的基金份额执有东说念主代理东说念主的身份出席本基金的基金份额执有东说念主大会并参与表决。   连结基金的基金照应东说念主代表连结基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执有 东说念主大会的，须先除名连结基金基金合同的约定召开连结基金的基金份额执有东说念主大会，连结基 金的基金份额执有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会的，由连结基金的基金 照应东说念主代表连结基金的基金份额执有东说念主提议召开或召集本基金份额执有东说念主大会。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金照应东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调度基金运作方式；   （5）提高基金照应东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬，但根据法律法例的要求提高该等报恩 圭臬的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主义、范围或策略（法律法例和中国证监会另有轨则的除外）；   （9）变更基金份额执有东说念主大会法式；   （10）基金照应东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额执有东说念主大会；   （11）单独或总共执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东说念主 （以基金照应东说念主收到提议当日的基金份额策动，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额执 有东说念主大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券交易所隔断上市的情形 除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额执有东说念主大会 的事项。   （1）调低基金照应费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内挽救本基金的申购费率、调低赎回费率；      （4）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记结算机构的关连业务规则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东说念主利益无内容性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；      （6）基金照应东说念主、关连证券交易所和登记结算机构在法律法例、基金合同轨则的范围 内挽救关连基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；      （7）标的指数改名或挽救指数编制方法，以及变更功绩相比基准；      （8）基金推出新业务或服务；      （9）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额执有东说念主大会的除外的其他情 形。      （二）会议召集东说念主及召集方式 集； 议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金照应东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集； 额执有东说念主大会，应当向基金照应东说念主建议书面提议。基金照应东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提议的基金份额执有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照应东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告建议提 议的基金份额执有东说念主代表和基金照应东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开； 有东说念主大会，而基金照应东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额执有东说念主大会的，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拦阻、干 扰；      （三）召开基金份额执有东说念主大会的文告时分、文告内容、文告方式 额执有东说念主大和会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时分、场地和会议神情；      （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式；      （3）有权出席基金份额执有东说念主大会的基金份额执有东说念主的权益登记日；      （4）授权奉求解释的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时分和场地；      （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额执有东说念主大会所采纳的具体通讯方式、奉求的公证机关十分磋议方式和磋议东说念主、书面 表决意见寄交的截止时分和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照应东说念主到指定场地对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额执有东说念主，则应另行书面文告基金照应东说念主和基金托管东说念主 到指定场地对表决意见的计票进行监督。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。      （四）基金份额执有东说念主出席会议的方式      基金份额执有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东说念主确定。 现场开会时基金照应东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额执有东说念主大会，基金照应东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期妥当以下条目时，不错进行基金 份额执有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东说念主执有基金份 额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释妥当法律法例、《基金合同》和会议文告的轨则， 何况执有基金份额的凭证与基金照应东说念主执有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证裸露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 铁心日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期妥当以下条目时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内一语气公布关连 请示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（淌若基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定场地对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（淌若基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金照应东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份 额执有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金照应东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额执有东说念主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中顺利出具书面意见的基金份额执有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的奉求东说念主执 有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求解释妥当法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与法式   议事内容为关系基金份额执有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照应东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额执有东说念主大会商酌的其他事项。   基金份额执有东说念主大会的召集东说念主发出召聚首议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额执有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，首先由大会主执东说念主按照下列第七条文定法式确定和公布监票东说念主， 然后由大会主执东说念主宣读提案，经商酌后进行表决，并形成大会决议。大会主执东说念主为基金照应 东说念主授权出席会议的代表，在基金照应东说念主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主执；淌若基金照应东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东说念主和代理东说念主所执表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额执有东说念主看成该次基金份额执有东说念主大会的主执东说念主。基金照应东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主执基金份额执有东说念主大会，不影响基金份额执有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解释文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称呼）和 磋议方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，首先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿途灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额执有东说念主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东说念主大会决议分为一般决议和卓越决议： 上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以卓越决议通过事项除外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金照应东说念主或者基金托 管东说念主、隔断《基金合同》以卓越决议通过方为灵验。   基金份额执有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解释，不然提交妥当会议通 知中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头妥当会议文告轨则的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见婉曲不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额执有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额执有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额执有东说念主大会的主执东说念主应当在会 议脱手后文告在出席会议的基金份额执有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额执有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额执有东说念主自行召集或大会天然由 基金照应东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金照应东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额执有 东说念主大会的主执东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额执有东说念主中选举三名基金份额执 有东说念主代表担任监票东说念主。基金照应东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东说念主应当在基金份额执有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主执东说念主马上公布计票 结果。      （3）淌若会议主执东说念主或基金份额执有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主执东说念主应当马上公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照应东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照应东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照应东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）成效与公告      基金份额执有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。      基金份额执有东说念主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起成效。      基金份额执有东说念主大会决议自成效之日起 2 个办事日内在指定媒介上公告。淌若接纳通讯 方式进行表决，在公告基金份额执有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员 姓名等一同公告。      基金照应东说念主、基金托管东说念主和基金份额执有东说念主应当推行成效的基金份额执有东说念主大会的决议。 成效的基金份额执有东说念主大会决议对全体基金份额执有东说念主、基金照应东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      三、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐      （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东说念主大会决议通过 的事项，由基金照应东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议成效后两日内在指定媒介公告。      （二）《基金合同》的隔断事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 连络的； 标的指数不妥当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照应东说念主召集基金份额执 有东说念主大会对惩处有策动进行表决，基金份额执有东说念主大会未胜仗召开或就上述事项表决未通过的；      发生上述情形，基金照应东说念主应当实时文告基金托管东说念主。      （三）基金财产的计帐 组，基金照应东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货关连业务阅历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组联合剿袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐申诉；   （5）聘用管帐师事务所对计帐申诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐申诉出具法 律意见书；   （6）将计帐申诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余财富的分拨   依据基金财产计帐的分拨有策动，将基金财产计帐后的沿途剩余财富扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额执有东说念主执有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的关连紧要事项须实时公告；基金财产计帐申诉经具有证券、期货关连业务 阅历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐申诉报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产计帐小组进 行公告，基金财产计帐小组应当将计帐申诉登载在指定网站上，并将计帐申诉请示性公告登 载在指定报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及关连文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时灵验的仲裁规则进行 仲裁，仲裁场地为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方 承担。《基金合同》受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照应东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。                第二十二部分    基金托管合同的内容选录   一、基金托管合同当事东说念主  （一）基金照应东说念主  称呼：广发基金照应有限公司  住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室  法定代表东说念主：葛长伟  成立日历：2003 年 8 月 5 日  批准确立机关：中国证券监督照应委员会  批准确立文号：中国证监会证监基金字200391 号  经营范围：基金召募、基金销售、财富照应、中国证监会许可的其他业务  组织神情：有限职责公司  注册成本：14，097.8 万元东说念主民币  存续时间：执续经营  （二）基金托管东说念主  称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）  住所：北京市复兴门内大街 1 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼  法定代表东说念主：葛海蛟  成立时分：1983 年 10 月 31 日  组织神情：股份有限公司  注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整  存续时间：执续经营  基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号  经营范围：接收东说念主民币进款；披发短期、中期和长久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信探望、商议、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地规则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金照应东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据关连法律法例的轨则及《基金合同》的约定，建立关连的技艺系 统，对基金照应东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金主要投资于标的指数即中证全指医药卫生指数的成份股、备选成份股（含存托凭 证）。为更好地已毕投资主义，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板十分他 经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、新股、债券、权证、股指期货、货币市集器具 及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但须妥当中国证监会的关连轨则。在建仓完成 后，本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 95%，权 证、股指期货十分他金融器具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则推行。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东说念主在履行妥当法式后，可 以将其纳入投资范围。   基金照应东说念主应将拟投资的标的指数成份股和备选成份股等各投资品种的具体范围提供给 基金托管东说念主。基金照应东说念主不错根据本质情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调 整，并文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值的 95%；   （2）本基金执有的沿途权证，其市值不得越过基金财富净值的 3％；   （3）本基金照应东说念主照应的沿途基金执有的吞并权证，不得越过该权证的 10％；   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得越过上一交易日基金财富净值的   （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，执有的买入股指期货合约价值， 不得越过基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，执有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得越过基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年 以内的政府债券）、权证、财富支执证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；基金 在职何交易日日终，执有的卖出期货合约价值不得越过基金执有的股票总市值的 20%；在职 何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金财富净 值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保执不低于交 易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （6）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般财富支执证券的比例，不得越过基金财富净 值的 10％；    （7）本基金执有的沿途财富支执证券，其市值不得越过基金财富净值的 20％；    （8）本基金执有的吞并(指吞并信用级别)财富支执证券的比例，不得越过该财富支执 证券范围的 10％；    （9）本基金照应东说念主照应的沿途基金投资于吞并原始权益东说念主的千般财富支执证券，不得 越过其千般财富支执证券总共范围的 10％；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金干与宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得越过基金财富净值 的 40%；    （12）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致。本基金照应 东说念主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的禀赋要求与本基金合同约定的投资范围保执一致，并承担由于不一致 所导致的风险或损失；    （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值总共不得越过基金财富净值的 15%，因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金照应东说念主之外的因素以至基金不妥当 前款所轨则比例限制的，基金照应东说念主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （14）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票推行，与境内上市交易 的股票合并策动；    （15）法律法例及中国证监会轨则的其他投资限制。    除第（12）、（13）项轨则外，因证券市集波动、上市公司合并、基金范围变动、标的指 数成份股挽救、标的指数成份股流动性限制等基金照应东说念主之外的因素以至基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金照应东说念主应当在 10 个交易日内进行挽救。   基金照应东说念主应当自基金合同成效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同的 关连约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同成效之日起脱手。   淌若法律法例及监管政策等对本金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在履 行妥当法式后可相应挽救不容步履和投资比例限制轨则，不需经基金份额执有东说念主大会审议， 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照应东说念主在履行妥当法式后，则本 基金投资不再受关连限制。   （二）基金托管东说念主应根据关连法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金财富净值 策动、基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关连 信息线路、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金照应东说念主违背法律法 规的轨则及托管合同的约定，应实时文告基金照应东说念主限期纠正，基金照应东说念主收到文告后应及 时查对阐述并以书面神情对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 文告县项进行复查。基金照应东说念主对基金托管东说念主文告的违法事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应实时向中国证监会申诉。   （四）基金托管东说念主发现基金照应东说念主的投资指示违背法律法例及托管合同的轨则，应当拒 绝推行，立即文告基金照应东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会申诉。基金托管东说念主 发现基金照应东说念主依据交易法式也曾成效的指示违背法律法例和其他关连轨则，或者违背《基 金合同》、托管合同约定的，应当立即文告基金照应东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国 证监会申诉。   （五）基金照应东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 时老实答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督申诉的，基金照应东说念主应积极配合提供关连数据贵府和制 度等。   三、基金照应东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在托管合同的灵验期内，在不违背自制、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主校服相 关法律法例十分行业监管要求的基础上，基金照应东说念主有权对基金托管东说念主履行托管合同的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全督察基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金照应东说念主策动的基金财富净值和基金份额净值、根据基金照应东说念主 指示办理计帐交收、关连信息线路和监督基金投资运作等步履。   （二）基金照应东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照应、无 正大根由未推行或蔓延推行基金照应东说念主资金划拨指示、浮现基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及托管合同关连轨则时，应实时以书面神情文告基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到文告后应实时查对并以书面神情对基金照应东说念主发出回函。在限期内，基金照应东说念主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照应东说念主文告的违法事 项未能在限期内纠正的，基金照应东说念主应依照法律法例的轨则申诉中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金照应东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连贵府以 供基金照应东说念主核查托管财产的齐备性和信得过性，在轨则时老实答复基金照应东说念主并改正。   四、基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则 金合同》及托管合同另有轨则，不得自交运用、责罚、分拨基金的任何财产。 管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同成效前召募资金的验资和入账 基金份额执有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等关连轨则的，由基金照应东说念主在法如期限 内聘用具有从事关连业务阅历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资申诉，出具的验 资申诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和照应 托管东说念主督察和使用。本基金的一切货币出入行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金照应东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行动。   （四）基金进行如期进款投资的账户开设和照应   基金照应东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东说念主负责该账户的日常照应以及银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立和账户相 关信息变更过程中，基金照应东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的关连贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户十分他投资账户的开设和照应 算有限职责公司开设证券账户。 金照应东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行动。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿途基金在证券交易所进行证券投资所波及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则推行。 账户的开设、使用的，若无关连轨则，则基金托管东说念主应当比照并校服上述对于账户开设、使 用的轨则。   （六）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东说念主应根据登记结算机构的结算文告或者基金照应东说念主的指示办理本基金因申购、 赎回产生的现款替代和现款差额的结算。   （七）债券托管专户的开设和照应   基金合同成效后，基金照应东说念主负责以基金的口头央求并取得干与宇宙银行间同行拆借市 场的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限职责公司开设银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金 的计帐。在上述手续办理罢了之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。      （八）基金财产投资的关连有价凭证的督察      基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善督察。 基金托管东说念主对其除外机构本质灵验禁止的有价凭证不承担职责。      （九）与基金财产关连的紧要合同及关连凭证的督察      基金托管东说念主按照法律法例督察由基金照应东说念主代表基金签署的与基金关连的紧要合同及有 关凭证。基金照应东说念主代表基金签署关连紧要合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正本 的原件提交给基金托管东说念主。除托管合同另有轨则外，基金照应东说念主在代表基金签署与基金关连 的紧要合同期应保证基金一方执有两份以上的正本，以便基金照应东说念主和基金托管东说念主至少各执 有一份正本的原件。紧要合同由基金照应东说念主与基金托管东说念主按轨则各自督察至少 15 年。      五、基金财富净值的策动和管帐核算      （一）基金财富净值的策动和复核 财富净值除以策动日该基金份额总额后的价值。 基金管帐核算业务指引》十分他法律法例的轨则。用于基金信息线路的基金净值信息由基金 照应东说念主负责策动，基金托管东说念主复核。基金照应东说念主应于每个敞开日收尾后策动得出当日的该基 金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应酬净值策动结 果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金照应东说念主，由基金照应东说念主对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金照应东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及关连法律法例的轨则或者未能充分惊叹基金份额执有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值间隙。当基金份额净值出现间隙时，基金照应东说念主应当立即赐与纠正，并采纳合理的措 施羁系损失进一步扩大；当计价间隙达到基金份额净值的 0.25%时，基金照应东说念主应当报中国 证监会备案；当计价间隙达到基金份额净值的 0.5%时，基金照应东说念主应当在报中国证监会备案 的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 有东说念主的本质损失，基金照应东说念主应酬此承担职责。若基金托管东说念主策动的净值数据正确，则基金 托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主策动的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也痛快 担未正确履行复核义务的部分职责。淌若上述间隙形成了基金财产或基金份额执有东说念主的不妥 得利，且基金照应东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿职责，则基金照应东说念主应负责向不妥得利 之主体办法返还不妥得利。淌若返还金额不及以弥补基金照应东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 金照应东说念主和基金托管东说念主天然也曾采纳必要、妥当、合理的措施进行查验，可是未能发现该错 误的，由此形成的基金财富估值间隙，基金照应东说念主和基金托管东说念主不错免除抵偿职责。但基金 照应东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施缩小或排斥由此形成的影响。 达成一致，基金照应东说念主不错按照其对基金份额净值的策动结果对外赐与公布，基金托管东说念主可 以将关连情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金照应东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的吞并记账方法和会 计处理原则，别离独马上成立、登记和督察基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金照应东说念主 的处理方法为准。   基金照应东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金照应东说念主和基金托管东说念主每月别离寂寞编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》成效后，招募表现书的信息发生紧要变更的，基 金照应东说念主应当在三个办事日内，更新招募表现书并登载在指定网站上。招募表现书其他信息 发生变更的，基金照应东说念主至少每年更新一次；基金家具贵府纲要的信息发生紧要变更的，基 金照应东说念主应当在三个办事日内，更新基金家具贵府纲要并登载在指定网站及基金销售机构网 站或营业网点。基金家具贵府纲要其他信息发生变更的，基金照应东说念主至少每年更新一次。基 金隔断运作的，基金照应东说念主不再更新招募表现书和基金家具贵府纲要。基金照应东说念主应当在每 年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申诉，将年度申诉登载在指定网站上，并将年度 申诉请示性公告登载在指定报刊上。基金照应东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完 成基金中期申诉，将中期申诉登载在指定网站上，并将中期申诉请示性公告登载在指定报刊 上。基金照应东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度申诉请示性公告登载在指定报刊上。基金合同成效不及两个 月的，基金照应东说念主不错不编制当期季度申诉、中期申诉或者年度申诉。   基金照应东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个办事日内进行复核，并将复核结果书面文告基金照应东说念主。基金照应东说念主在季度报 告完成当日，将关连申诉提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个办事日内完成 复核，并将复核结果书面文告基金照应东说念主。基金照应东说念主在中期申诉完成当日，将关连申诉提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个办事日内完成复核，并将复核结果书面 文告基金照应东说念主。基金照应东说念主在年度申诉完成当日，将关连申诉提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 15 个办事日内完成复核，并将复核结果书面文告基金照应东说念主。基金照应 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往来均以传真的方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照应东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行挽救，挽救以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 照应东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照应东说念主提供的申诉上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。 淌若基金照应东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就关连报抒发成一致，基金照应 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。   六、基金份额执有东说念主名册的督察   （一）基金份额执有东说念主名册的内容   基金份额执有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额执有东说念主的称呼和执有的基金份额。   基金份额执有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额执有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额执有东说念主名册，基金照应东说念主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额执有东说念主名册以及基金份额执有东说念主大会登记日的基金份额执有东说念主名册， 基金照应东说念主应在关连的名册生成后 5 个办事日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额执有东说念主名册的督察   基金托管东说念主应妥善督察基金份额执有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存执有东说念主名册， 基金照应东说念主应实时向中国证监会申诉，并代为履行督察基金份额执有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主应酬基金照应东说念主由此产生的督察费给予补偿。   七、争议惩处方式   基金照应东说念主与基金托管东说念主之间因托管合同产生的或与托管合同关连的争议可通过友好协 商惩处。但若自一方书面建议协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩处的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。   八、托管合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管合同的变更   托管合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何冲破。变更后的新合同应当报中国证监会核准。   （二）托管合同的隔断   发生以下情况，托管合同应当隔断：   （三）基金财产的计帐   基金照应东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关连法律法例的轨则对本基金的财产进 行计帐。                        第二十三部分       对基金份额执有东说念主的服务      对本基金份额执有东说念主的服务主要由基金照应东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提 供。      基金照应东说念主根据基金份额执有东说念主的需要和市集的变化，有权加多或变更服务面貌。基金 照应东说念主提供的主要服务内容如下：      一、    执有东说念主交易记录查询服务      投资东说念主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技能 查询交易记录。      二、    投诉受理      基金份额执有东说念主不错通过基金照应东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金照应东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额执有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。      三、    服务磋议方式      电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。      传真：020-34281105      公司网址：www.gffunds.com.cn      电子信箱：services@gffunds.com.cn           第二十四部分   招募表现书存放及查阅方式   照章必须线路的信息发布后，基金照应东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例轨则将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。               第二十五部分         其他应线路事项             公告事项                       线路日历 对于加多渤海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告             2024-05-17 对于广发中证全指医药卫生交易型敞开式指数证券投资基        金流动性服务商隔断的公告 对于加多东兴证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告             2024-04-24 对于加多联储证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告             2024-04-24 广发基金照应有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告请示性公告 广发基金照应有限公司对于旗下基金 2023 年年度申诉提             示性公告 对于加多华创证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告             2024-03-29 对于广发中证全指医药卫生交易型敞开式指数证券投资基         金流动性服务商的公告 对于加多山西证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告             2024-03-18   对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告                 2024-02-01 对于加多民生证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告             2024-01-31 广发基金照应有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告请示性公告 对于加多申万宏源证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公               告 对于加多申万宏源西部证券为旗下部分 ETF 一级交易商              的公告 对于加多华宝证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-01-11   对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告           2024-01-05 对于加多国海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-12-26 对于加多信达证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-12-21 对于加多西部证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-11-16 广发基金照应有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报            告请示性公告 对于广发中证全指医药卫生交易型敞开式指数证券投资基         金流动性服务商的公告 广发基金照应有限公司对于旗下基金 2023 年中期申诉提             示性公告 广发基金照应有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报            告请示性公告 对于加多财通证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-07-13 对于加多华福证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-06-30 对于加多东方证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-06-30              第二十六部分        备查文献

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