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白丝 双马尾 科100ETF: 国泰上证科创板100往复型怒放式指数证券投资基金基金合同
发布日期：2024-11-08 20:04    点击次数：75

白丝 双马尾 科100ETF: 国泰上证科创板100往复型怒放式指数证券投资基金基金合同

情色电影迅雷    国泰基金抑制有限公司 国泰上证科创板 100 往复型怒放式指数       证券投资基金        基金合同   基金抑制东说念主：国泰基金抑制有限公司   基金托管东说念主：中信证券股份有限公司        二零二四年十一月                                                                                                                             基金合同                                                           目             录                                   基金合同                  第一部分   绪论   一、缔结本基金合同的目的、依据和原则 权益义务，圭表基金运作。 证券投资基金法》        （以下简称“《基金法》”）、                     《公开召募证券投资基金运作抑制办 法》  （以下简称“《运作办法》”）、                《公开召募证券投资基金销售机构监督抑制办法》 （以下简称“《销售办法》”）、               《公开召募证券投资基金信息露馅抑制办法》                                  （以下 简称“《信息露馅办法》”）、              《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险抑制礼貌》 （以下简称“《流动性风险抑制礼貌》”）、《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数基金指示》（以下简称“《指数基金指示》”）和其他联系法律法例。 益。   二、基金合同是礼貌基金合同当事东说念主之间权益义务关系的基本法律文献，其 他与基金联系的触及基金合同当事东说念主之间权益义务关系的任何文献或表述，如与 基金合同有打破，均以基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合 同过火他联系礼貌享有权益、承担义务。   基金合同确当事东说念主包括基金抑制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主。基金投 资东说念主自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本基金合同确当事 东说念主，其握有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、国泰上证科创板 100 往复型怒放式指数证券投资基金由基金抑制东说念主依照 《基金法》、基金合同过火他联系礼貌召募，并经中国证券监督抑制委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集前 景和收益作念出践诺性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金抑制东说念主依照恪尽责守、老诚信用、严慎致力于的原则抑制和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当谨慎阅读基金招募阐述书、基金合同、基金居品贵府概要等信息                                基金合同 露馅文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   四、本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能面对追踪弊端限定未达约 定办法、指数编制机构住手工作、成份股停牌等潜在风险，详见本基金招募阐述 书。   五、本基金可投资国内照章刊行上市的存托凭证，基金净值可能受到存托凭 证的境外基础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的 刊行东说念主及境表里往复机制联系的风险可能径直或波折成为本基金风险。具体风险 烦请查阅本基金招募阐述书“风险揭示”章节内容。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金钞票投资于 存托凭证或采纳不将基金钞票投资于存托凭证，基金钞票并非势必投资存托凭证。   六、本基金投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及往复功令等各别带来的独到风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风 险和投资荟萃风险等。   七、本基金可投资股指期货，需承受投资股指期货带来的市集风险、信用风 险、操立场险和法律风险等，详见本基金招募阐述书。   八、基金抑制东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外露馅触及本基金的信息，其 内容触及界定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的，如与基金合同有打破，以基 金合同为准。   九、本基金按照中国法律法例成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的 法律法例的强制性礼貌不一致，应当以届时灵验的法律法例的礼貌为准。                                   基金合同                第二部分    释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何灵验矫正和补充 板 100 往复型怒放式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验修 订和补充 招募阐述书》过火更新 资基金基金居品贵府概要》过火更新 资基金基金份额发售公告》 基金上市往复公告书》 司法解释、行政循序以过火他对基金合同当事东说念主有不休力的决定、决议、通告等     《基金法》：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每 作念出的矫正     《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督抑制办法》及颁 布机关对其每每作念出的矫正     《信息露馅办法》：指《公开召募证券投资基金信息露馅抑制办法》及颁 布机关对其每每作念出的矫正     《运作办法》：指《公开召募证券投资基金运作抑制办法》及颁布机关对 其每每作念出的矫正                                     基金合同       《流动性风险抑制礼貌》：指《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险 抑制礼貌》及颁布机关对其每每作念出的矫正       《指数基金指示》：指《公开召募证券投资基金运作指示第 3 号——指数 基金指示》及颁布机关对其每每作念出的矫正 数基金业求实施笃信》界说的“往复型怒放式指数基金”，亦称“ETF” 标通常，接纳怒放式运作容颜的基金 务的法律主体，包括基金抑制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 正当登记并存续或经联系政府部门批准缔造并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会 团体或其他组织 的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主 民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回等业务 他条件，取得基金销售业务履历并与基金抑制东说念主签订了基金销售工作合同，办理 基金销售业务的机构 基金抑制东说念主指定的、在召募期间代理本基金发售业务的机构                                         基金合同 由基金抑制东说念主指定的，在基金合同奏效后代为办理本基金申购、赎回业务的证券 公司 投资东说念主基金账户的建立和抑制、基金份额登记、基金销售业务和基金往复的阐述、 计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册和办理非往复过户 等 结算有限职守公司，基金抑制东说念主也不错自行或寄予其他机构担任登记机构 抑制的基金份额余额过火变动情况的账户 基金抑制东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并得到中国证监会书面阐述的 日历 产计帐结束，计帐效果报中国证监会备案并给予公告的日历 不得提升 3 个月 怒放日       《业务功令》：指上海证券往复所、中国证券登记结算有限职守公司、国 泰基金抑制有限公司、基金销售机构的联系业务功令和礼貌过火每每矫正 请购买基金份额的行径                                      基金合同 行径 件，以基金合同礼貌的对价肯求购买基金份额的行径 礼貌的条件，要求将基金份额兑换为基金合同礼貌的对价的行径 信息的文献 托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 和招募阐述书礼貌应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 定，用于替代组合证券中部分证券的一定数目的现款 小申购、赎回单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购、赎回时应支 付或应得到的现款差额根据最小申购、赎回单元对应的现款差额和申购或赎回的 最小申购、赎回单元数目蓄意 日现款差额的忖度值，预估现款部分由申购赎回代理券商预先冻结 东说念主申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据蓄意，并通过上海证券交 易所发布的基金份额参考净值，简称“IOPV” 变的前提下，按照一定比例调养基金份额总额及基金份额净值，并根据基金合同                                  基金合同 的礼貌将基金份额握有东说念主的基金份额数额进行变更登记的行径 卖证券价差、银行入款利息、已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成 本和用度的量入为用 额之基准日 基金应收款项过火他钞票的价值总和 值和基金份额净值的历程 以合理价钱给予变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个往复日以上的逆回购 与银行依期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公斥地行股票、钞票支握证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或 往复的债券等 刊及《信息露馅办法》礼貌的互联网网站（包括基金抑制东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 台向中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期奉赵 所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 事件                                   基金合同             第三部分   基金的基本情况   一、基金称呼   国泰上证科创板 100 往复型怒放式指数证券投资基金。   二、基金的类别   股票型证券投资基金。   三、基金的运作容颜   往复型怒放式。   四、基金的投资办法   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端的最小化。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额发售面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金认购费率按招募阐述书及基金居品贵府概要的礼貌奉行。   七、基金存续期限   不依期。   八、标的指数   本基金的标的指数为上证科创板 100 指数过火将来可能发生的变更。   九、刊行不绝基金或增设新的份额类别或通达场外申购、赎回等联系业务   在不违反法律法例及对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下，基 金抑制东说念主可根据基金发展需要，召募并抑制以本基金为办法 ETF 的一只或多只                                   基金合同 不绝基金，或为本基金增设新的份额类别，或通达场外申购、赎回等联系业务并 制定、公布相应的往复功令等，而无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                                   基金合同           第四部分     基金份额的发售  一、基金份额的发售时辰、发售容颜、发售对象  自基金份额发售之日起最长不得提升 3 个月，具体发售时辰见基金份额发售 公告。  通过各销售机构公斥地售，各销售机构的具体名单详见基金份额发售公告、 基金抑制东说念主网站或联系文献。  投资东说念主可采纳网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种容颜认购本 基金。  网上现款认购是指投资东说念主通过基金抑制东说念主指定的发售代理机构用上海证券 往复所往复系统以现款进行的认购。  网下现款认购是指投资东说念主通过基金抑制东说念主过火指定的发售代理机构以现款 进行的认购。  网下股票认购是指投资东说念主通过基金抑制东说念主过火指定的发售代理机构以股票 进行的认购。  投资东说念主应当在基金抑制东说念主过火指定的发售代理机构办理基金发售业务的营 业场面或者按基金抑制东说念主或发售代理机构提供的容颜办理基金份额的认购。  基金抑制东说念主、发售代理机构接受的认购容颜、办理基金发售业务的具体情况 和商量容颜，请参见基金份额发售公告、基金抑制东说念主网站或联系公告。  基金抑制东说念主不错根据具体情况调养本基金的发售容颜，并在基金份额发售公 告或联系公告中列明。  适应法律法例礼貌的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、合 格境外投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。  二、基金份额的认购  本基金的认购费率由基金抑制东说念主决定，并在招募阐述书及基金居品贵府概要                                基金合同 中列示。基金认购用度不列入基金财产。   基金召募期间召募的资金存入出奇账户，在基金召募行径结果前，任何东说念主不 得动用。网下现款认购及网上现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息的 处理容颜详见本基金招募阐述书；投资东说念主以股票认购的，认购股票由发售代理机 构给予冻结，该股票自认购日至登记机构进行股票过户日的冻结期间所产生的权 益包摄依据联系功令办理。   基金认购份额具体的蓄意方法在招募阐述书中列示。   基金抑制东说念主不错对每个账户的认购和握有基金份额进行限定，具体限定请参 见招募阐述书或联系公告。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机构确 实招揽到认购肯求。认购的阐述以登记机构的阐述效果为准。对于认购肯求及认 购份额的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当权益。不然，由于投资东说念主 舛讹而产生的任何损失由投资东说念主自行承担。   三、基金份额认购的具体礼貌   投资东说念主具体的认购原则、认购名额、认购份额的蓄意公式、认购利息的处理 容颜、认购时辰安排、投资东说念主认购应提交的文献和办理的手续等事项，由基金管 理东说念主根据联系法律法例以及本基金合同的礼貌确定，在招募阐述书或基金份额发 售公告中露馅。                                    基金合同               第五部分        基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票市值）不少于 2 亿元东说念主民币且 基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金抑制东说念主依据法律法 规及招募阐述书不错决定住手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验资， 自收到验资汇报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金抑制东说念把持理结束基金备案手续并取 得中国证监会书面阐述之日起，《基金合同》奏效；不然《基金合同》不奏效。 基金抑制东说念主在收到中国证监会阐述文献的次日对《基金合同》奏效事宜给予公 告。基金抑制东说念主应将基金召募期间召募的资金存入出奇账户，在基金召募行径 结果前，任何东说念主不得动用。网下股票认购召募的股票由发售代理机构给予冻 结。   二、基金合同不可奏效时召募资金的处理容颜   若是召募期限届满，未缓和基金备案条件，基金抑制东说念主应当承担下列职守： 期入款利息。对于基金召募期间网下股票认购所召募的股票，发售代理机构应予 以解冻； 酬。基金抑制东说念主、基金托管东说念主和发售代理机构为基金召募支付之一切用度应由各 方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和钞票限制   《基金合同》奏效后，流畅 20 个责任日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的，基金抑制东说念主应当在依期汇报中给予 露馅；流畅 50 个责任日出现前述情形的，基金合同隔断，不需召开基金份额握 有东说念主大会。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                                基金合同           第六部分   基金份额折算与变更登记   基金合同奏效后，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时辰   基金抑制东说念主应预先确定基金份额折算基准日，并依照《信息露馅办法》的有 关礼貌进行公告。   二、基金份额折算的原则   基金份额折算由基金抑制东说念主向登记机构肯求办理，并由登记机构进行基金份 额的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额 数额将发生调养，但调养后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的 比例不发生变化。基金份额折算对基金份额握有东说念主的权益无践诺性影响。基金份 额折算后，基金份额握有东说念主将按照折算后的基金份额享有权益并承担义务。如未 来本基金加多基金份额的类别，基金抑制东说念主在实施基金份额折算时，可对整个基 金份额类别进行折算，也可根据需要只对其中部分类别的基金份额进行折算。   若是基金份额折算历程中发生不可抗力或登记机构遇特殊情况无法办理，基 金抑制东说念主可延长办理基金份额折算。   三、基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                                   基金合同          第七部分    基金份额的上市往复   一、基金份额上市   基金合同奏效后，本基金具备下列条件的，基金抑制东说念主可依据《上海证券交 易所证券投资基金上市功令》朝上海证券往复所肯求基金份额上市：   二、基金份额的上市往复   本基金的基金份额在上海证券往复所的上市往复须革职《上海证券往复所交 易功令》、     《上海证券往复所证券投资基金上市功令》、                        《上海证券往复所往复型开 放式指数基金业求实施笃信》过火他联系礼貌。   三、基金份额上市往复后，有下列情形之一的，上海证券往复所可隔断基金 的上市往复：   若因上述 1、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往复所 隔断上市的，本基金可在履行适合门径后由往复型怒放式指数基金变更为追踪同 一标的指数的非上市的怒放式指数基金，无需召开基金份额握有东说念主大会审议，届 时基金抑制东说念主可变更本基金的登记机构并相应调养申购赎回业务功令，基金变更 的具体安排见基金抑制东说念主届时发布的联系公告。若届时本基金抑制东说念主已有以该指 数行为标的指数的指数基金，则基金抑制东说念主将本着顾惜基金份额握有东说念主正当权益 的原则，经履行联系门径后与该指数基金合并或者考取其他合适的指数行为标的 指数。具体情况见基金抑制东说念主届时公告。   四、基金份额参考净值的蓄意与公告   本基金基金份额参考净值（IOPV）的蓄意及公告容颜详见招募阐述书。基金                                 基金合同 抑制东说念主不错调养基金份额参考净值蓄意方法，并给予公告。   五、在不违反法律法例及对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下， 本基金不错肯求在包括境社往复所在内的其他往复场面上市往复，而无需召开基 金份额握有东说念主大会审议。   六、联系法律法例、中国证监会、登记机构及上海证券往复所对基金上市交 易的功令等联系礼貌进行调养的，本基金合同相应给予修改，并按照新礼貌奉行， 且此项修改无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   七、若上海证券往复所、中国证券登记结算有限职守公司加多了基金上市交 易的新功能，本基金不错加多相应功能，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                                  基金合同         第八部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场面   投资东说念主应当在申购赎回代理券商的营业场面或按申购赎回代理券商提供的 其他容颜办理基金份额的申购与赎回。具体的申购赎回代理券商将由基金抑制东说念主 在基金抑制东说念主网站或联系文献列示，基金抑制东说念主可依据践诺情况调养申购赎回代 理券商。   在将来条件允许的情况下，基金抑制东说念主直销机构不错通达申购赎回业务，具 体业务的办理时辰及办理容颜基金抑制东说念主将另行公告。   二、申购和赎回的怒放日实时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往复 所的日常往复日的往复时辰，但基金抑制东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或 本基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往复市集、证券/期货往复所往复时 间变更、其他特殊情况或根据业务需要，基金抑制东说念主有权视情况对前述怒放日及 怒放时辰进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的联系礼貌在 礼貌媒介上公告。   基金抑制东说念主自基金合同奏效之日起不提升 3 个月初始办理申购，具体业务办 理时辰在联系公告中礼貌。   基金抑制东说念主自基金合同奏效之日起不提升 3 个月初始办理赎回，具体业务办 理时辰在联系公告中礼貌。   本基金可在基金上市往复之前初始办理申购、赎回，但在基金肯求上市期间， 可暂停办理申购、赎回。   在确定申购初始与赎回初始时辰后，基金抑制东说念主应在申购、赎回怒放日前依 照《信息露馅办法》的联系礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的初始时辰。   三、申购与赎回的原则                                基金合同 他对价； 礼貌； 投资者的正当权益不受损伤并得到公正对待。   基金抑制东说念主可在不违反法律法例且对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影 响的情况下，或依据上海证券往复所或登记机构联系功令过火每每更新，对上述 原则进行调养。基金抑制东说念主必须在新功令初始实施前依照《信息露馅办法》的有 关礼貌在礼貌媒介上公告。   四、申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金抑制东说念主礼貌的门径，在怒放日的具 体业务办理时辰内忽视申购或赎回的肯求。   投资东说念主在提交申购肯求时，须根据申购赎回清单备足申购对价，不然所提交 的申购肯求无效。基金份额握有东说念主提交赎回肯求时，必须握有鼓胀的基金份额余 额和现款，不然所提交的赎回肯求无效。   投资东说念把持理申购、赎回等业务时应提交的文献和办理手续、办理时辰、处理 功令等在遵命基金合同和招募阐述书礼貌的前提下，以各申购赎回代理券商的具 体礼貌为准。   投资东说念主申购、赎回肯求的阐述根据登记机构的联系礼貌办理，具体见本基金 招募阐述书。如投资东说念主未能提供适应要求的申购对价，则申购肯求失败。如基金 份额握有东说念主握有的适应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，或 本基金投资组合内不具备足额的适应要求的赎回对价，则赎回肯求失败。   申购赎回代理券商对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅 代表申购赎回代理券商如实招揽到该肯求。申购、赎回的阐述以登记机构的阐述 效果为准。对于申购、赎回肯求的阐述情况，投资东说念主应实时查询并妥善利用正当                                    基金合同 权益。   本基金申购和赎回的计帐交收与登记功令详见招募阐述书礼貌。   若是登记机构和基金抑制东说念主在计帐交收时发生不可日常践约的情形，则依据 联系业务功令和参与各方联系合同过火每每矫正的联系礼貌进行处理。   若是联系证券往复所或登记机构的联系业务功令发生变更，则按最新功令办 理，并在招募阐述书或联系公告中进行更新。 对基金份额申购赎回的门径以及计帐交收和登记的办理时辰、容颜、处理功令等 进行调养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   五、申购和赎回的数目限定 申购、赎回单元由基金抑制东说念主确定和调养，具体礼貌请参见招募阐述书或联系公 告。 模或赎回总限制进行限定，并在申购赎回清单中公告。 基金抑制东说念主应当采取设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。 基金抑制东说念主基于投资运作与风险限定的需要，可采取上述措施对基金限制给予控 制。具体请参见联系公告。 允许的情况下，调养上述礼貌申购和赎回的数目或比例限定，或者新增基金限制 限定措施。基金抑制东说念主必须在调养实施前依照《信息露馅办法》的联系礼貌在规 定媒介上公告。   六、申购和赎回的对价和用度 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收 市后蓄意，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，经履行适合门径，不错适合延长                                  基金合同 蓄意或公告。 数额确定。申购对价是指投资东说念主申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金抑制 东说念主应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 往复所开市前公告。申购赎回清单的内容与款式示例请参见招募阐述书。 取佣金，其中包含证券往复所、登记机构等收取的联系用度。具体礼貌请参见招 募阐述书及基金居品贵府概要。 以在不违反联系法律法例的情况下对基金份额净值、申购/赎回对价组成、申购 赎回清单的蓄意和公告时辰进行调养并提前公告。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金抑制东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 易时辰非日常停市），基金抑制东说念主无法蓄意当日基金钞票净值或无法进行证券交 易。 场价钱发生大幅波动，或其他可能对基金事迹产生负面影响，或出现其他损伤现 有基金份额握有东说念主利益的情形。 购赎回清单编制失误或基金份额参考净值蓄意失误。                                    基金合同 机构等因荒谬情况无法办理申购，或者指数编制单元、联系证券往复所等因荒谬 情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述荒谬情况指基金抑制东说念主无法预念念 并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、 数据失误等。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金抑制东说念主应当暂停接受基金申购肯求。   发生除上述第 4、7 项之外的暂停申购情形且基金抑制东说念主决定暂停申购时， 基金抑制东说念主应当根据联系礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。若是投资东说念主的申 购肯求被断绝，被断绝的申购对价将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摒除时， 基金抑制东说念主应实时收复申购业务的办理。   八、暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形时，基金抑制东说念主可暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求或降速 支付赎回对价： 基金份额握有东说念主的赎回肯求或降速支付赎回对价。 易时辰非日常停市），基金抑制东说念主无法蓄意当日基金钞票净值或无法进行证券交 易。 赎回清单编制失误或基金份额参考净值蓄意失误。 机构等因荒谬情况无法办理赎回，或者指数编制单元、联系证券往复所等因荒谬 情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述荒谬情况指基金抑制东说念主无法预念念                                   基金合同 并不可限定的情形，包括但不限于系统故障、收集故障、通信故障、电力故障、 数据失误等。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金抑制东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或降速支付赎回对价。   发生上述第 6 项之外的情形且基金抑制东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回对 价时，基金抑制东说念主应报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金抑制东说念主应足额 支付。如暂时不可足额支付，未支付部分可脱期支付。在暂停赎回的情况摒除时， 基金抑制东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告。   九、基金份额的转托管、非往复过户、冻结及解冻等业务   登记机构可依据其业务功令，受理基金份额的转托管、非往复过户、冻结与 解冻等业务，并收取一定的手续用度。   十、基金份额的质押   在条件许可的情况下，登记机构可依据联系法律法例过火业务功令，办理基 金份额质押业务，并可收取一定的手续费。   十一、集合申购和其他工作 无践诺性不利影响的前提下，基金抑制东说念主有权制定集合申购业务的联系功令。 召开基金份额握有东说念主大会。场外申购赎回的具体办理容颜等联系事项届时将另行 公告。 性不利影响的前提下，调养基金申购赎回容颜或申购赎回对价组成，并提前公告。 下，不绝基金不错用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响的情况下，安排出奇的申购容颜，并于新                                 基金合同 的申购容颜初始奉行前另行公告。 益无践诺性不利影响的情况下，采取其他合理的申购、赎回容颜，并于新的申购、 赎回容颜初始奉行前给予公告。 两边需签订书面寄予代理合同。   十二、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金抑制东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的往复场面或者往复容颜进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金抑制东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金抑制东说念主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十三、基金计帐交收与登记模式的调养或新增   若上海证券往复所和中国证券登记结算有限职守公司调养或新增计帐交收 与登记模式并引入新的申购、赎回容颜，本基金抑制东说念主有权调养本基金的计帐交 收与登记模式及申购、赎回容颜，或新增本基金的计帐交收与登记模式并引入新 的申购、赎回容颜，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。   十四、在不违反法律法例且对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响的前提 下，基金抑制东说念主不错根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养，也 可采取其他合理的申购赎回容颜，并在实施日前依照《信息露馅办法》的联系规 定在礼貌媒介公告。                                           基金合同          第九部分 基金合同当事东说念主及权益义务   一、基金抑制东说念主   （一） 基金抑制东说念主简况   称呼：国泰基金抑制有限公司   住所：中国（上海）开脱贸易锤真金不怕火区浦东大路 1200 号 2 层 225 室   法定代表东说念主：周向勇   成立日历：1998 年 3 月 5 日   批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监基字【1998】5 号   组织体式：有限职守公司   注册成本：1.1 亿元东说念主民币   存续期限：握续商量   商量电话：400-888-8688   （二） 基金抑制东说念主的权益与义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安定运用 并抑制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金抑制费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；                                  基金合同   （9）自行担任登记机构和/或寄予其他适应条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并得到《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分派有筹画；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动权益，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金抑制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基 金提供工作的外部机构；   （16）在适应联系法律法例和联系证券往复所及登记机构联系业务功令的规 定以及本基金合同的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回和非往复过 户等业务的功令；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎致力于的原则抑制和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的商量容颜抑制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务抑制及东说念主事抑制等轨制， 保证所抑制的基金财产和基金抑制东说念主的财产相互安定，对所抑制的不同基金区别 抑制，区别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌外，不得利用基金财                                   基金合同 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的措施使蓄意基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌蓄意并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他联系礼貌，履行信息露馅及 汇报义务；   （12）保守基金营业奥密，不涌现基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不 向他东说念主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照顾人提供工作需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹画，实时向基金份额握有 东说念主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系礼貌召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产抑制业务举止的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府不低于法律法例礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时辰发出，何况 保证投资者大略按照《基金合同》礼貌的时辰和容颜，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；                                          基金合同   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金抑制东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金抑制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担职守；   （23）以基金抑制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金抑制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金抑制东说念主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，联系股票的 解冻按照《业务功令》的礼貌处理；   （25）奉行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一） 基金托管东说念主简况   称呼：中信证券股份有限公司   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号   法定代表东说念主：张佑君   成未必间：1995 年 10 月 25 日   批准缔造机关和批准缔造文号：国度工商总局 100000000018305   组织体式：股份有限公司（上市）   注册成本：14，820，546，829 元东说念主民币   存续期间：握续商量   基金托管履历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金 托管履历的批复》（证监许可20141044 号）   （二） 基金托管东说念主的权益与义务                                   基金合同 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金抑制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金抑制东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金抑制东说念主更换时，提名新的基金抑制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以老诚信用、致力于尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）缔造出奇的基金托管部门，具有适应要求的营业场面，配备鼓胀的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务抑制及东说念主事抑制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互安定；对所托管的不同的基金区别竖立账户，安定核算，分账抑制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互安定；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金抑制东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金抑制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东说念主涌现，但因监管机构、司                                  基金合同 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供工作需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金抑制东说念主蓄意的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分及法律法例礼貌的联系内容；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具意见，说 明基金抑制东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；若是 基金抑制东说念主有未奉行《基金合同》礼貌的行径，还应当阐述基金托管东说念主是否采取 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他联系贵府不低于法 律法例礼貌的最低期限；   （12）从基金抑制东说念主或其寄予的登记机构处招揽并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金抑制东说念主查对；   （14）依据基金抑制东说念主的指示或联系礼貌向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系礼貌，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金抑制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金抑制东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会， 并通告基金抑制东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿职守，其补偿 职守不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金抑制东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金抑制东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金抑制东说念主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。                                    基金合同   三、基金份额握有东说念主   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金抑制东说念主的投资运作；   （8）对基金抑制东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》、招募阐述书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息露馅，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购/赎回对价及法律法例和《基金合同》 所礼貌的用度；   （5）在其握有的基金份额畛域内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的 有限职守；                               基金合同 （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止； （7）奉行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议； （8）返还在基金往复历程中因任何原因得到的不当得利； （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。                                   基金合同            第十部分   基金份额握有东说念主大会   一、基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授 权代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基 金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   二、在本基金得手召募并运作之后，如基金抑制东说念主抑制本基金的不绝基金的：   鉴于本基金和本基金的不绝基金的联系性，不绝基金的基金份额握有东说念主不错 凭所握有的不绝基金份额出席或者托福代表出席本基金的基金份额握有东说念主大会 并参与表决。在蓄意参会份额和计票时，不绝基金份额握有东说念主握有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，不绝 基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的不绝基金份额占联 接基金总份额的比例，蓄意效果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   不绝基金的基金抑制东说念主不应以不绝基金的口头代表不绝基金的整体基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份利用表决权，但可接受不绝基金的特 定基金份额握有东说念主的寄给予不绝基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   不绝基金的基金抑制东说念主代表不绝基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本 基金份额握有东说念主大会的，须先革职不绝基金基金合同的约定召开不绝基金的基金 份额握有东说念主大会。不绝基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东说念主大会的，由不绝基金的基金抑制东说念主代表不绝基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   三、召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有礼貌的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金抑制东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作容颜；                                     基金合同   （5）调养基金抑制东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、畛域或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会门径；   （10）基金抑制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或统共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金抑制东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往复所隔断 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无践诺性不利影响的情况下，以下情况可由基金抑制东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》礼貌的畛域内调养本基金的申购费率或在 对现存基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下变更收费容颜；   （3）因相应的法律法例、上海证券往复所或中国证券登记结算有限职守公 司的联系业务功令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或调养基金份额分类办法及功令；   （5）在对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响的情况下，基金抑制东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，调养基金收益的分派原则和支付容颜；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （7）在不违反法律法例的情况下，基金抑制东说念主、联系证券往复所、登记机                                      基金合同 构、销售机构调养联系基金认购、申购、赎回、往复、转托管、非往复过户等业 务的功令；   （8）在法律法例礼貌或中国证监会许可的畛域内且对基金份额握有东说念主利益 无践诺性不利影响的前提下基金推出新业务或工作；   （9）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   四、会议召集东说念主及召集容颜 金抑制东说念主召集。 忽视书面提议。基金抑制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金抑制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金抑制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金抑制东说念主， 基金抑制东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金抑制东说念主忽视书面提议。基金抑制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金抑制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基 金份额握有东说念主代表和基金抑制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金抑制东说念主，基金抑制东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金抑制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或统共代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基                                   基金合同 金抑制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得碎裂、搅扰。 益登记日。   五、召开基金份额握有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告容颜 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决容颜；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常假想划东说念主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中阐述本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信容颜、寄予的公证机关过火联 系容颜和商量东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取容颜。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金抑制东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通告基金抑制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 抑制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   六、基金份额握有东说念主出席会议的容颜   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会容颜或通信开会容颜或法律法例或监 管机构允许的其他容颜召开，会议的召开容颜由会议召集东说念主确定。 代表出席，现场开会时基金抑制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金抑制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开                                   基金合同 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解适应法律法例、《基金合 同》和会议通告的礼貌，何况握有基金份额的凭证与基金抑制东说念主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他容颜在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面容颜或基金合同约定的其他容颜进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的容颜视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个责任日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金抑制东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金抑制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告礼貌的容颜收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金抑制东说念主经 通告不插足收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之                                   基金合同 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的礼貌，并与基金登记机构记载相符。 用其他非书面容颜授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，具体容颜在会议通告 中列明。 非现场容颜相取悦的容颜召开基金份额握有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通 讯容颜开会的门径进行。表决容颜上，基金份额握有东说念主也不错接纳收集、电话或 其他容颜进行表决，具体容颜由会议召集东说念主确定并在会议通告中载明。   七、议事内容与门径   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金抑制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会照顾的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的容颜下，率先由大会主握东说念主按照下列第九条礼貌门径确定和公 布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经照顾后进行表决，并形成大会决议。 大会主握东说念主为基金抑制东说念主授权出席会议的代表，在基金抑制东说念主授权代表未能主握 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金抑制东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和                                  基金合同 代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握有东说念主 行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金抑制东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和商量容颜等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计整个灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   八、表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的容颜通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调换基金运作容颜、更换基金抑制东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以相称决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采取记名容颜进行投票表决。   采取通信容颜进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违反笔据讲解，不然提交适应会议通告中礼貌的阐述基金份额握有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额握有东说念主，口头适应会议通告礼貌的表决意见视为有 效表决，表决意见浮泛不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   九、计票                                  基金合同   （1）如大会由基金抑制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议初始后书记在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金抑制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议初始 后书记在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金抑制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票效果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在书记表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点效果。   （4）计票历程应由公证机关给予公证，基金抑制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票容颜为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金抑制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程给予公证。基金抑制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   十、奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。若是接纳 通信容颜进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金抑制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行奏效的基金份额握有东说念主                                 基金合同 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金抑制 东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   十一、本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、表 决条件等礼貌，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系内 容被取消或变更的，基金抑制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                                    基金合同  第十一部分    基金抑制东说念主、基金托管东说念主的更换条件和门径   一、基金抑制东说念主和基金托管东说念主职责隔断的情形   （一） 基金抑制东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金抑制东说念主职责隔断：   （二） 基金托管东说念主职责隔断的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责隔断：   二、基金抑制东说念主和基金托管东说念主的更换门径   （一） 基金抑制东说念主的更换门径 的基金抑制东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金抑制东说念主； 握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在礼貌媒介公告； 时向临时基金抑制东说念主或新任基金抑制东说念把持理基金抑制业务的布置手续，临时基金                                   基金合同 抑制东说念主或新任基金抑制东说念主应实时招揽。临时基金抑制东说念主或新任基金抑制东说念主应与基 金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支； 应按其要求替换或删除基金称呼中与原任基金抑制东说念主联系的称呼字样。   （二） 基金托管东说念主的更换门径 的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额握有东说念主所握表决权的三 分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起奏效； 金托管东说念主； 握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在礼貌媒介公告； 业务贵府，实时办理基金财产和基金托管业务的布置手续，新任基金托管东说念主或者 临时基金托管东说念主应当实时招揽。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金抑制 东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值； 事务所对基金财产进行审计，并将审计效果给予公告，同期报中国证监会备案。 审计用度在基金财产中列支。   （三）基金抑制东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和门径 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主提名新的基金抑制东说念主和基金托管 东说念主；                                     基金合同 管东说念主的基金份额握有东说念主大会决议奏效后 2 日内在礼貌媒介上联合公告。   （四）新任基金抑制东说念主或临时基金抑制东说念主招揽基金抑制业务或新任基金托管 东说念主或临时基金托管东说念主招揽基金财产和基金托管业务之前，原任基金抑制东说念主或原任 基金托管东说念主应络续履行联系职责，并保证不作出对基金份额握有东说念主的利益变成损 害的行径。原任基金抑制东说念主或基金托管东说念主在络续履行联系职责期间，仍有权按照 本基金合同的礼貌收取基金抑制费或基金托管费。   三、本部分对于基金抑制东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡径直 援用法律法例或监管功令的部分，如将来法律法例或监管功令修改导致联系内容 被取消或变更的，基金抑制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对相 应内容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。                                   基金合同           第十二部分        基金的托管   基金托管东说念主和基金抑制东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他联系礼貌缔结 托管合同。   缔结托管合同的目的是明确基金托管东说念主与基金抑制东说念主之间在基金财产的保 管、投资运作、净值蓄意、收益分派、信息露馅及相互监督等联系事宜中的权益 义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额握有东说念主的正当权益。                                    基金合同          第十三部分    基金份额的登记   一、基金份额的登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容 包括投资东说念主基金账户的建立和抑制、基金份额登记、基金销售业务和基金往复的 阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册和办理非交 易过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金抑制东说念主或基金抑制东说念主寄予的其他适应条件的机构 办理。基金抑制东说念主寄予其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订寄予代 理合同，以明确基金抑制东说念主和代理机构在投资者基金账户抑制、基金份额登记、 计帐及基金往复阐述、披发红利、建立并守护基金份额握有东说念主名册等事宜中的权 利和义务，保护基金份额握有东说念主的正当权益。本基金的登记业务由中国证券登记 结算有限职守公司负责办理。   三、基金登记机构的权益   基金登记机构享有以下权益： 关礼貌于初始实施前在礼貌媒介上公告；   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 细等数据备份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得 少于法律法例礼貌的最低年限；                                    基金合同 基金份额握有东说念主或基金带来的损失，须承担相应的补偿职守，但司法强制查验情 形及法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他情形除外； 业务，提供其他必要的工作；                                    基金合同              第十四部分        基金的投资   一、投资办法   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端的最小化。   二、投资畛域   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）  。为更好地完结投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主 板、创业板、科创板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、处所政 府债券、政府支握机构债券、中期单据、可调换债券（含分离往复可转债）、可 交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支握证券、同行存 单、银行入款、股指期货、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须适应中国证监会联系礼貌）。   本基金可根据法律法例的礼貌参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例 的礼貌而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金抑制东说念主在履行适合门径后，不错相应调养本基金的投资畛域和投资比例礼貌。   三、投资策略   本基金主要接纳完全复制法，即按照标的指数成份股过火权重构建基金股票 投资组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动而进行相应的调养。但因特殊 情况（如成份股恒久停牌、成份股发生变更、成份股权重由于开脱流通量发生变 化、成份股公司行径、市集流动性不及等）导致本基金抑制东说念主无法按照标的指数 组成及权重进行同循序整时，基金抑制东说念主不错采取替代性策略等容颜对投资组合 进行优化，尽量缩小追踪弊端。在日常市集情况下，本基金的风险限定办法是追 求日均追踪偏离度的完全值不提升 0.2%，年追踪弊端不提升 2%。如因标的指数 编制功令调养或其他要素导致追踪偏离度和追踪弊端提升上述畛域，基金抑制东说念主                                 基金合同 应采取合理措施幸免追踪偏离度、追踪弊端进一步扩大。   本基金运作历程中，当标的指数成份股发生彰着负面事件面对退市风险，且 指数编制机构暂未作出调养的，基金抑制东说念主应当按照基金份额握有东说念主利益优先的 原则，履行里面决策门径后实时对子系成份股进行调养。   本基金可根据投资办法，基于对基础证券投资价值的长远研究判断，进行存 托凭证的投资。   本基金将密切关怀国表里宏不雅经济走势与我国财政、货币计策动向，掂量未 来利率变动走势，基于本基金流动性抑制的需要可投资于债券钞票，以保证基金 钞票流动性，并缩小组合追踪弊端。   本基金在对可调换债券和可交换债券条件和标的公司基本面进行长远分析 研究的基础上，利用订价模子进行估值分析，投资具有较高安全边缘和邃密流动 性的可调换债券和可交换债券。   本基金将要点对市集利率、刊行条件、支握钞票的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和市集流动性等影响钞票支握证券价值的要素进行分析，并援助采 用蒙特卡洛方法等数目化订价模子，评估钞票支握证券的相对投资价值并作念出相 应的投资决策。   本基金在股指期货投资中将根据风险抑制的原则，以套期保值为目的，在风 险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来抑制 特殊情况下的流动性风险。   本基金在参与融资业务时，将通过对市集环境、利率水平、基金限制以及基 金申购赎回情况等要素的研究和判断，决定融资限制。本基金抑制东说念主将充分洽商 融资业务的收益性、流动性及风险性特征，严慎进行投资。   为更好完结投资办法，在加强风险防备并遵命审慎原则的前提下，本基金可                                    基金合同 根据投资抑制的需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析市集情况、投资 者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动性等要素的基础上，合理确定 出借证券的畛域、期限和比例。   跟着证券市集投资器具的发展、丰富和基金抑制运作的需要，基金抑制东说念主可 以在不窜改投资办法的前提下，恪守法律法例的礼貌，相应调养或更新投资策略 并公告。   四、投资限定   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票支握证券的比例，不得提升 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金握有的整个钞票支握证券，其市值不得提升基金钞票净值的 20%；   （4）本基金握有的团结（指团结信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券限制的 10%；   （5）本基金抑制东说念主抑制的整个基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票支握 证券，不得提升其各种钞票支握证券统共限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证 券。基金握有钞票支握证券期间，若是其信用等级着落、不再适应投资圭臬，应 在评级汇报发布之日起 3 个月内给予整个卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不提升本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不提升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）本基金若参与股指期货往复，遵命以下投资限定： 金钞票净值的 10%；在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得提升基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等；                                   基金合同 握有的股票总市值的 20%； 蓄意）应当适应基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得提升上一往复日基金钞票净值的 20%； 当保握不低于往复保证金一倍的现款；   （9）本基金钞票总值不提升基金钞票净值的 140%；   （10）本基金若参与融资业务，每个往复日日终，本基金握有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得提升基金钞票净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务，遵命以下投资限定： 出借期限在 10 个往复日以上的出借证券，纳入《流动性风险抑制礼貌》所述流 动性受限证券的畛域； 市值加权平均蓄意； 素甚至基金投资不适应上述比例限定的，基金抑制东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得提升基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金抑制东说念主之外 的要素甚至基金不适应该比例限定的，基金抑制东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；                                      基金合同   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票奉行，与境 内上市往复的股票合并蓄意；   （15）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性 限定等基金抑制东说念主之外的要素甚至基金投资比例不适应上述礼貌的投资比例的， 基金抑制东说念主应当在联系证券可往复的 10 个往复日内进行调养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金抑制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，基金的投资畛域、投资策略应当适应基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或调养上述限定，如适用于本基金，基金抑制东说念主在 履行适合门径后，则本基金投资不再受联系限定或按调养后的礼貌奉行。   为顾惜基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金抑制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、摆布证券往复价钱过火他不朴直的证券往复举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌退却的其他举止。   法律法例或监管部门取消或调养上述退却性礼貌，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合门径后，则本基金投资不再受联系限定或按调养后的礼貌奉行。   基金抑制东说念主运用基金财产买卖基金抑制东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、践诺 限定东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或                                   基金合同 者从事其他要紧关联往复的，应当适应基金的投资办法和投资策略，恪守基金份 额握有东说念主利益优先原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱奉行。联系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予露馅。要紧关联往复应提交基金抑制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安定董事通过。基金抑制东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   五、标的指数与事迹比拟基准   本基金的标的指数为上证科创板 100 指数过火将来可能发生的变更。   将来若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之 外的要素甚至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基 金抑制东说念主应当自该情形发生之日起十个责任日内向中国证监会汇报并忽视惩办 有筹画，如更换基金标的指数、调换运作容颜、与其他基金合并或者隔断基金合同 等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩办有筹画确依期间，基金抑制 东说念主应按照指数编制机构提供的最近一个往复日的指数信息恪守基金份额握有东说念主 利益优先原则撑握基金投资运作。   法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。   本基金的事迹比拟基准为标的指数收益率，即上证科创板 100 指数收益率。   若本基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准相应调养，由基金抑制东说念主根 据标的指数变更情形履行适合门径并进行公告。法律法例或监管机构另有礼貌的， 从其礼貌。   六、风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平表面上高于羼杂型基金、 债券型基金和货币市集基金。本基金为指数型基金，主要接纳完全复制策略，跟 踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市集组合的风险收益特征通常。   本基金投资于科创板股票，会面对科创板机制下因投资标的、市集轨制以及 往复功令等各别带来的独到风险，包括股价波动风险、流动性风险、退市风险和                                  基金合同 投资荟萃风险等。  七、基金抑制东说念主代表基金利用推动或债权东说念主权益的处理原则及方法 护基金份额握有东说念主的利益； 东说念主牟取任何不当利益。                                   基金合同              第十五部分        基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券及单据价值、银行入款本息、基 金应收款项过火他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据联系法律法例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金抑制东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相安定。   四、基金财产的守护和责罚   本基金财产安定于基金抑制东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主守护。基金抑制东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职守，其债权东说念主不得对本基金财产利用请求冻结、扣 押或其他权益。除照章律法例和《基金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被处 分。   基金抑制东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章取销或者被照章宣告停业等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金抑制东说念主抑制运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有钞票产生的债务相互抵销；基金抑制东说念主抑制运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制奉行。                                   基金合同            第十六部分   基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往复场面的往复日以及国度法律法例 礼貌需要对外露馅基金净值的非往复日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、钞票支握证券、股指期货合约、银行入款本息、 应收款项、其它投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金抑制东说念主在确定联系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门联系礼貌。   （一）对存在活跃市集且大略获取相通钞票或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往复日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近往复日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往复日的报价不可真确响应公允价值的，搪塞报价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通钞票或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中洽商不同特征要素的影响。特征是指对钞票出售或使用 的限定等，若是该限定是针对钞票握有者的，那么在估值技艺中不应将该限定作 为特征洽商。此外，基金抑制东说念主不应试虑因其无数握有联系钞票或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有鼓胀 可利用数据和其他信息支握的估值技艺确定公允价值。接纳估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯独在无法取得联系钞票或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值 进行调养并确定公允价值。                                  基金合同   四、估值方法   本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）往复所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往复所挂牌 的市价（收盘价）估值；估值日无往复的，且最近往复日后经济环境未发生要紧 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往复日的市价 （收盘价）估值；如最近往复日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化要素， 调养最近往复市价，确定公允价钱。   （2）往复所上市往复或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价估值。   （3）往复所上市往复或挂牌转让的含权固定收益品种（另有礼貌的除外）， 考取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全 价进行估值。   （4）对在往复所市集上市往复的可调换债券，按照估值日收盘价行为估值 全价。   （5）往复所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技艺确定公允价值。 往复所市集挂牌转让的钞票支握证券，接纳估值技艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券往复所挂牌 的团结股票的估值方法估值；该日无往复的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，接纳估值技艺确定公允价值。   （3）对在往复所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经调养的报价行为估值日的公允价值进行估值；对于 活跃市集报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞市集报价进行调养，阐述 估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市集举止很少的情况下，则接纳估值 技艺确定其公允价值。   （4）非公斥地行有明确锁依期的股票、初次公斥地行有明确锁依期的股票、 通过大批往复取得的带限售期的股票等刊行时明确一依期限限售期的股票，按监                                   基金合同 管机构或行业协会联系礼貌确定公允价值。 的相应品种当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值全价或推选估值全价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未利用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。 值。 认利息收入。 无结算价的，且最近往复日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近往复日结算 价估值。国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。 会的联系礼貌进行估值。 最新礼貌的，按其礼貌进行估值。 采选的第三方估值机构未提供估值价钱的，按估值技艺确定公允价值。 金抑制东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 按国度最新礼貌估值。   如基金抑制东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及联系法律法例的礼貌或者未能充分顾惜基金份额握有东说念主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   根据联系法律法例，基金钞票净值蓄意和基金司帐核算的义务由基金抑制东说念主 承担。本基金的基金司帐职守方由基金抑制东说念主担任，因此，就与本基金联系的会                                    基金合同 计问题，如经联系各方在对等基础上充分照顾后，仍无法达成一致的意见，按照 基金抑制东说念主对基金净值信息的蓄意效果对外给予公布。   五、估值门径 是按照每个责任日闭市后，基金钞票净值除以当日基金份额的余额数目蓄意，精 确到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。基金抑制东说念主不错缔造大额赎回情形 下的净值精度济急调养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金抑制东说念主于每个责任日蓄意基金钞票净值及基金份额净值，并按礼貌公告。 或本基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金抑制东说念主每个责任日对基金钞票估值后， 将基金钞票净值和基金份额净值效果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金抑制东说念主按约定对外公布。   六、估值失误的处理   基金抑制东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值失误。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作历程中，若是由于基金抑制东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的舛讹变成估值失误，导致其他当事东说念主遭遇损失的，舛讹 的职守东说念主应当对由于该估值失误遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值失误处理原则”给予补偿，承担补偿职守。   上述估值失误的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据蓄意差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值失误已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值失误职守方应及 时相助各方，实时进行更正，因更正估值失误发生的用度由估值失误职守方承担； 由于估值失误职守方未实时更正已产生的估值失误，给当事东说念主变成损失的，由估 值失误职守方对径直损失承担补偿职守；若估值失误职守方一经积极相助，何况                                   基金合同 有协助义务确当事东说念主有鼓胀的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值失误职守方搪塞更正的情况向联系当事东说念主进行阐述，确保估值失误已得 到更正。   （2）估值失误的职守方对子系当事东说念主的径直损失负责，分歧波折损失负责， 何况仅对估值失误的联系径直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值失误而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。 但估值失误职守方仍搪塞估值失误负责。若是由于得到不当得利确当事东说念主不返还 或不整个返还不当得利变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值失误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的畛域内对得到不当得利确当 事东说念主享有要求托付不当得利的权益；若是得到不当得利确当事东说念主一经将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其一经得到的补偿额加上一经得到的不当 得利返还的总和提升其践诺损失的差额部分支付给估值失误职守方。   （4）估值失误调养接纳尽量收复至假定未发生估值失误的正确情形的容颜。   估值失误被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值失误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值失误发生 的原因确定估值失误的职守方；   （2）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值失误变成的损失 进行评估；   （3）根据估值失误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值失误的职守方进行 更正和补偿损失；   （4）根据估值失误处理的方法，需要修改基金登记机构往复数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值失误的更正向联系当事东说念主进行阐述。   （1）基金份额净值蓄意出现失误时，基金抑制东说念主应当立即给予纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施防备损失进一步扩大。   （2）失误偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金抑制东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；失误偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金抑制东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。                                    基金合同   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有礼貌的，从其礼貌处理。  七、暂停估值的情形 业时； 钞票价值时； 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商一 致的，基金抑制东说念主应当暂停估值；   八、基金净值的阐述   基金钞票净值和基金份额净值由基金抑制东说念主负责蓄意，基金托管东说念主负责进行 复核。基金抑制东说念主应于每个怒放日往复结果后蓄意当日的基金钞票净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值蓄意效果复核阐述后发送给基金 抑制东说念主，由基金抑制东说念主对基金净值给予公布。   九、特殊情况的处理 时，所变成的弊端不行为基金钞票估值失误处理。 制机构等级三方机构发送的数据失误，或国度司帐计策变更、市集功令变更等非 基金抑制东说念主与基金托管东说念主原因，基金抑制东说念主和基金托管东说念主诚然一经采取必要、适 当、合理的措施进行查验，但未能发现失误的，由此变成的基金钞票估值失误， 基金抑制东说念主和基金托管东说念主免除补偿职守。但基金抑制东说念主和基金托管东说念主应当积极采 取必要的措施摒除或收缩由此变成的影响。                                   基金合同            第十七部分    基金用度与税收   一、基金用度的种类 用度。   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付容颜   本基金的抑制费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。抑制费的蓄意 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金抑制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金抑制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金抑制东说念主向基 金托管东说念主发送基金抑制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金抑制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近 可支付日支付。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的蓄意 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数                                   基金合同   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金抑制东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应合同 礼貌，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   四、基金税收   本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金抑制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。                                    基金合同            第十八部分   基金的收益与分派      一、基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有筹画以公告为准。若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 以上，可进行收益分派。在收益评价日，基金抑制东说念主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行蓄意，蓄意方法详见《招募阐述书》； 尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派无 需以弥补亏本为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；      在不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，基金抑制东说念主可在法律法例允许的 前提下酌情调养以上基金收益分派原则，此项调养不需要召开基金份额握有东说念主大 会。      二、收益分派有筹画      基金收益分派有筹画中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比 例、分派容颜等内容。      三、收益分派有筹画果真定、公告与实施      本基金收益分派有筹画由基金抑制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内 在礼貌媒介公告。      四、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。                                         基金合同           第十九部分     基金的司帐与审计   一、基金司帐计策 司帐年度按如下原则：若是《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度露馅； 司帐核算，按照联系礼貌编制基金司帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 共和国证券法》礼貌的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。                                  基金合同          第二十部分      基金的信息露馅   一、本基金的信息露馅应适应《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、 《流动性风险抑制礼貌》、            《基金合同》过火他联系礼貌。联系法律法例对于信息 露馅的露馅容颜、登载媒介、报备容颜等礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。   二、信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金抑制东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主 大会的基金份额握有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根底起点，按照法律 法例和中国证监会的礼貌露馅基金信息，并保证所露馅信息的真确性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予露馅的基金信 息通过适应中国证监会礼貌条件的寰球性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信 息露馅办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者大略按照《基金合同》约定的时辰和容颜查阅或者复制公开露馅的信 息贵府。   三、本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开露馅的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金信 息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文 本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除相称阐述外，货币单元为东说念主民币 元。                                 基金合同   五、公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募阐述书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府概要    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权益、义务关系，明确基 金份额握有东说念主大会召开的功令及具体门径，阐述基金居品的脾气等触及基金投资 东说念主要紧利益的事项的法律文献。 阐述基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东说念主工作等内容。《基金合同》奏效后，基金招募阐述书的信息 发生要紧变更的，基金抑制东说念主应当在三个责任日内，更新基金招募阐述书并登载 在礼貌网站上；基金招募阐述书其他信息发生变更的，基金抑制东说念主至少每年更新 一次。基金隔断运作的，基金抑制东说念主不再更新基金招募阐述书。 作监督等举止中的权益、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品贵府概要的信息发生要紧变 更的，基金抑制东说念主应当在三个责任日内，更新基金居品贵府概要，并登载在礼貌 网站，基金销售机构亦应在销售机构网站或营业网点登载更新的基金居品贵府概 要；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金抑制东说念主至少每年更新一次。基 金隔断运作的，基金抑制东说念主不再更新基金居品贵府概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金抑制东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募阐述书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募阐述书、基金居品贵府概要、《基 金合同》和基金托管合同登载在礼貌网站上，基金销售机构将基金居品贵府概要 登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基 金托管合同登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金抑制东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募阐述书确当日登载于礼貌媒介上。                                  基金合同   （三）《基金合同》奏效公告   基金抑制东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》奏效公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金抑制东说念主应 当至少每周在礼貌网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金抑制东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金抑制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站露馅半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额折算日公告、基金份额折算效果公告   基金抑制东说念主确定基金份额折算日，并提前将公告登载于礼貌媒介上。   基金份额进行折算并由登记机构完成基金份额的变更登记后，基金抑制东说念主将 基金份额折算效果公告登载于礼貌媒介上。   （六）基金份额上市往复公告书   基金份额获准在证券往复所上市往复的，基金抑制东说念主应当在基金份额上市交 易 3 个责任日前，将基金份额上市往复公告书登载在礼貌网站上，并将上市往复 公告书辅导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）申购赎回清单   在初始办理基金份额申购或者赎回之后，基金抑制东说念主应当在每个怒放日，通 过礼貌网站、申购赎回代理券商网站或者营业网点公告当日的申购赎回清单。   （八）基金份额申购、赎回对价   基金抑制东说念主应当在本基金的基金合同、招募阐述书等信息露馅文献上载明基 金份额申购、赎回对价的蓄意容颜及联系申购、赎回费率，并保证投资东说念主大略在 申购赎回代理券商网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。   （九）基金依期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报   基金抑制东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年 度汇报登载在礼貌网站上，并将年度汇报辅导性公告登载在礼貌报刊上。基金年                                   基金合同 度汇报中的财务司帐汇报应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的司帐师 事务所审计。   基金抑制东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将 中期汇报登载在礼貌网站上，并将中期汇报辅导性公告登载在礼貌报刊上。   基金抑制东说念主应当在季度结果之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度汇报， 将季度汇报登载在礼貌网站上，并将季度汇报辅导性公告登载在礼貌报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金抑制东说念主不错不编制当期季度汇报、中 期汇报或者年度汇报。   如汇报期内出现单一投资者握有基金份额达到或提升基金总份额 20%的情 形，为保险其他投资者的权益，基金抑制东说念主至少应当在依期汇报“影响投资者决 策的其他进击信息”项下露馅该投资者的类别、汇报期末握有份额及占比、汇报 期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金抑制东说念主应当在基金年度汇报和中期汇报中露馅基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   （十）临时汇报   本基金发生要紧事件，联系信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时汇报书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主寄予基金工作机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更；                                      基金合同 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主出奇基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动提升百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其出奇基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务联系行径受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺限定东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联往复事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 生变更；     《基金合同》奏效后，本基金流畅 30、40、45 个责任日出现基金份额握 有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金钞票净值低于 5000 万元情形的； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （十一）见识公告                                 基金合同   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集文静传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份 额握有东说念主权益的，联系信息露馅义务东说念主洞悉后应当立即对该讯息进行公开见识， 并将联系情况立即汇报基金上市往复的证券往复所。   （十二）计帐汇报   基金合同隔断的，基金抑制东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进 行计帐并作出计帐汇报。基金财产计帐小组应当将计帐汇报登载在礼貌网站上， 并将计帐汇报辅导性公告登载在礼貌报刊上。   （十三）基金份额握有东说念主大会决议   基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。   （十四）投资钞票支握证券的联系公告   若本基金投资钞票支握证券，基金抑制东说念主应在本基金中期汇报及年度汇报中 露馅其握有的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和汇报 期内整个的钞票支握证券明细。   若本基金投资钞票支握证券，基金抑制东说念主应在本基金季度汇报中露馅其握有 的钞票支握证券总额、钞票支握证券市值占基金净钞票的比例和汇报期末按市值 占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票支握证券明细。   （十五）投资股指期货的联系公告   若本基金投资股指期货，基金抑制东说念主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报 等依期汇报和招募阐述书（更新）等文献中露馅股指期货往复情况，包括投资政 策、握仓情况、损益情况、风险目的等，并充分揭示股指期货往复对基金总体风 险的影响以及是否适应既定的投资计策和投资办法等。   （十六）基金参与融资和转融通证券出借往复的联系公告   若本基金参与融资，基金抑制东说念主应当在季度汇报、中期汇报、年度汇报等定 期汇报和招募阐述书（更新）等文献中露馅参与融资情况，包括投资策略、业务 开展情况、损益情况、风险过火抑制情况等。   若本基金参与转融通证券出借往复，基金抑制东说念主应当在季度汇报、中期汇报、 年度汇报等依期汇报等文献中露馅基金参与转融通证券出借往复的情况，并就报 告期内发生的要紧关联往复事项作念郑重阐述。                                 基金合同   （十七）中国证监会礼貌的其他信息。   六、信息露馅事务抑制   基金抑制东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅抑制轨制，指定出奇部门及 高等抑制东说念主员负责抑制信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当适应中国证监会联系基金信息 露馅内容与款式准则等法律法例礼貌。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约 定，对基金抑制东说念主编制的基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购赎回对价、 基金依期汇报、更新的招募阐述书、基金居品贵府概要、基金计帐汇报等联系基 金信息进行复核、审查，并向基金抑制东说念主进行书面或电子阐述。   基金抑制东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中采纳一家报刊露馅本基金信息。 基金抑制东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证联系报送信息的真确、准确、完满、实时。   基金抑制东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他寰球媒介露馅信息，可是其他寰球媒介不得早于礼貌媒介、基金上市往复 的证券往复所网站露馅信息，何况在不同媒介上露馅团结信息的内容应当一致。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计汇报、法律意见书的专 业机构，应当制作责任底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年，法律法例另有礼貌的从其礼貌。   七、信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金抑制东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法 规礼貌将信息置备于各自办公场面、基金上市往复的证券往复所，供社会公众查 阅、复制。   八、暂停或延长信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金抑制东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长露馅基金联系信 息： 业时；                             基金合同                                   基金合同  第二十一部分     基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例 礼貌和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金抑制 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在礼貌媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相连的； 的要素甚至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 抑制东说念主召集基金份额握有东说念主大会对惩办有筹画进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   三、基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金抑制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。                                   基金合同   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；   （5）聘用司帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 汇报出具法律意见书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐历程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有筹画，将基金财产计帐后的整个剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐历程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐汇报经适应《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 汇报登载在礼貌网站上，并将计帐汇报辅导性公告登载在礼貌报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。                                 基金合同             第二十二部分     走嘴职守   一、基金抑制东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的历程中，违反《基金法》等 法律法例的礼貌或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额握有东说念主变成损 失的，应当区别对各自的行径照章承担补偿职守；因共同行径给基金财产或者基 金份额握有东说念主变成损失的，应当承担连带补偿职守，对损失的补偿，仅限于径直 损失。可是发生下列情况的，当事东说念主免责： 定行为或不行为而变成的损失等； 权变成的损失等。   二、在发生一方或多方走嘴的情况下，在最大限定地保护基金份额握有东说念主利 益的前提下，《基金合同》大略络续履行的应当络续履行。非走嘴方当事东说念主在职 责畛域内有义务实时采取必要的措施，防备损失的扩大。莫得采取适合措施甚至 损失进一步扩大的，不得就扩大的损失要求补偿。非走嘴方因防备损失扩大而支 出的合理用度由走嘴方承担。   三、由于基金抑制东说念主、基金托管东说念主不可限定的要素导致业务出现差错，基金 抑制东说念主和基金托管东说念主诚然一经采取必要、适合、合理的措施进行查验，可是未能 发现失误的，由此变成基金财产或投资东说念主损失，基金抑制东说念主和基金托管东说念主免除赔 偿职守。可是基金抑制东说念主和基金托管东说念主应积极采取必要的措施摒除或收缩由此造 成的影响。                                基金合同       第二十三部分   争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商惩办，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交 上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地 点为上海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有不休力。除非仲裁裁 决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚实、致力于、尽责 地履行基金合同礼貌的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统辖。                                 基金合同         第二十四部分   基金合同的效用   《基金合同》是约定基金合同当事东说念主之间权益义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金抑制东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章或合同专用章以及 两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并在募汇注束后经基金抑制东说念主向中国证 监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面阐述后奏效。    《基金合同》的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐效果报中国证监会 备案并公告之日止。    《基金合同》自奏效之日起对包括基金抑制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握 有东说念主在内的《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律不休力。 基金托管东说念主各握有一份，每份具有同等的法律效用。    《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金抑制东说念主、基金托管东说念主、销售机 构的办公场面和营业场面查阅。                               基金合同          第二十五部分      其他事项  《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按联系法律法例协 商惩办。                                  基金合同           第二十六部分   基金合同内容摘要   一、基金抑制东说念主、基金托管东说念主、基金份额握有东说念主的权益、义务 但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》安定运用 并抑制基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金抑制费以及法律法例礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额握有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违反了《基金合同》及国度联系法律礼貌，应报告中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处 理；   （9）自行担任登记机构和/或寄予其他适应条件的机构担任基金登记机构， 办理基金登记业务并得到《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分派有筹画；   （11）在《基金合同》约定的畛域内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推动权益，为基金的利 益利用因基金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、转融 通证券出借业务；   （14）以基金抑制东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益利用诉讼权益或者 实施其他法律行径；   （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基                                   基金合同 金提供工作的外部机构；   （16）在适应联系法律法例和联系证券往复所及登记机构联系业务功令的规 定以及本基金合同的前提下，制订和调养联系基金认购、申购、赎回和非往复过 户等业务的功令；   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以老诚信用、严慎致力于的原则抑制和运 用基金财产；   （4）配备鼓胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的商量容颜抑制和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务抑制及东说念主事抑制等轨制， 保证所抑制的基金财产和基金抑制东说念主的财产相互安定，对所抑制的不同基金区别 抑制，区别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）采取适合合理的措施使蓄意基金份额认购、申购和赎回对价的方法符 合《基金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌蓄意并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐汇报；   （10）编制季度汇报、中期汇报和年度汇报；   （11）严格按照《基金法》、                《基金合同》过火他联系礼貌，履行信息露馅及 汇报义务；   （12）保守基金营业奥密，不涌现基金投资蓄意、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过火他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不                                   基金合同 向他东说念主涌现，但因监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外 部专科照顾人提供工作需要提供的情况除外；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有筹画，实时向基金份额握有 东说念主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系礼貌召集基金份额握有东说念主大 会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按礼貌保存基金财产抑制业务举止的司帐账册、报表、记载和其他相 关贵府不低于法律法例礼貌的最低期限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时辰发出，何况 保证投资者大略按照《基金合同》礼貌的时辰和容颜，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件；   （18）组织并插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分派；   （19）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会 并通告基金托管东说念主；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职守，其补偿职守不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违反《基金合同》变成基金财产损失机，基金抑制东说念主应为基金份额握有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金抑制东说念主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行径承担职守；   （23）以基金抑制东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益利用诉讼权益或实施其 他法律行径；   （24）基金抑制东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 奏效，基金抑制东说念主承担整个召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在 基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；投资者以股票认购的，联系股票的 解冻按照《业务功令》的礼貌处理；                                   基金合同   （25）奉行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全 守护基金财产；   （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金抑制东说念主对本基金的投资运作，如发现基金抑制东说念主有违反《基 金合同》及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的 情形，应报告中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市集功令，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户， 为基金办理证券、期货往复资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金抑制东说念主更换时，提名新的基金抑制东说念主；   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 但不限于：   （1）以老诚信用、致力于尽责的原则握有并安全守护基金财产；   （2）缔造出奇的基金托管部门，具有适应要求的营业场面，配备鼓胀的、 及格的熟练基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托工作宜；   （3）建立健全里面风险限定、监察与稽核、财务抑制及东说念主事抑制等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互安定；对所托管的不同的基金区别竖立账户，安定核算，分账抑制， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面相互安定；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌外，不得利用基金财 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄予第三东说念主托管基金财产；   （5）守护由基金抑制东说念主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；                                  基金合同   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金抑制东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金营业奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他联系礼貌另有 礼貌外，在基金信息公开露馅前给予守秘，不得向他东说念主涌现，但因监管机构、司 法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照顾人提供工作需要提供的 情况除外；   （8）复核、审查基金抑制东说念主蓄意的基金钞票净值、基金份额净值、基金份 额申购、赎回对价的现款部分及法律法例礼貌的联系内容；   （9）办理与基金托管业务举止联系的信息露馅事项；   （10）对基金财务司帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具意见，说 明基金抑制东说念主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；若是 基金抑制东说念主有未奉行《基金合同》礼貌的行径，还应当阐述基金托管东说念主是否采取 了适合的措施；   （11）保存基金托管业务举止的记载、账册、报表和其他联系贵府不低于法 律法例礼貌的最低期限；   （12）从基金抑制东说念主或其寄予的登记机构处招揽并保存基金份额握有东说念主名册；   （13）按礼貌制作联系账册并与基金抑制东说念主查对；   （14）依据基金抑制东说念主的指示或联系礼貌向基金份额握有东说念主支付基金收益和 赎回对价的现款部分；   （15）依据《基金法》、              《基金合同》过火他联系礼貌，召集基金份额握有东说念主 大会或配合基金抑制东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的礼貌监督基金抑制东说念主的投资运作；   （17）插足基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分派；   （18）面对斥逐、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时汇报中国证监会， 并通告基金抑制东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，痛快担补偿职守，其补偿 职守不因其退任而免除；   （20）按礼貌监督基金抑制东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义                                    基金合同 务，基金抑制东说念主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主 利益向基金抑制东说念主追偿；   （21）奉行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或肯求赎回其握有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会 审议事项利用表决权；   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；   （7）监督基金抑制东说念主的投资运作；   （8）对基金抑制东说念主、基金托管东说念主、基金工作机构损伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权益。 包括但不限于：   （1）谨慎阅读并遵命《基金合同》、招募阐述书等信息露馅文献；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息露馅，实时利用权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购款项或股票、申购/赎回对价及法律法例和《基金合同》 所礼貌的用度；   （5）在其握有的基金份额畛域内，承担基金亏本或者《基金合同》隔断的 有限职守；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的举止；   （7）奉行奏效的基金份额握有东说念主大会的决议；                                   基金合同   （8）返还在基金往复历程中因任何原因得到的不当得利；   （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的门径和功令   （一）基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当 授权代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一 基金份额领有对等的投票权。   本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。   （二）在本基金得手召募并运作之后，如基金抑制东说念主抑制本基金的不绝基金 的：   鉴于本基金和本基金的不绝基金的联系性，不绝基金的基金份额握有东说念主不错 凭所握有的不绝基金份额出席或者托福代表出席本基金的基金份额握有东说念主大会 并参与表决。在蓄意参会份额和计票时，不绝基金份额握有东说念主握有的享有表决权 的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额握有东说念主大会的权益登记日，不绝 基金握有本基金份额的总额乘以该基金份额握有东说念主所握有的不绝基金份额占联 接基金总份额的比例，蓄意效果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   不绝基金的基金抑制东说念主不应以不绝基金的口头代表不绝基金的整体基金份 额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份利用表决权，但可接受不绝基金的特 定基金份额握有东说念主的寄给予不绝基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本基 金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   不绝基金的基金抑制东说念主代表不绝基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本 基金份额握有东说念主大会的，须先革职不绝基金基金合同的约定召开不绝基金的基金 份额握有东说念主大会。不绝基金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份 额握有东说念主大会的，由不绝基金的基金抑制东说念主代表不绝基金的基金份额握有东说念主提议 召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   （三）召开事由 律法例、《基金合同》或中国证监会另有礼貌的除外）：   （1）隔断《基金合同》；   （2）更换基金抑制东说念主；                                     基金合同   （3）更换基金托管东说念主；   （4）调换基金运作容颜；   （5）调养基金抑制东说念主、基金托管东说念主的报恩圭臬；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资办法、畛域或策略；   （9）变更基金份额握有东说念主大会门径；   （10）基金抑制东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或统共握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份 额握有东说念主（以基金抑制东说念主收到提议当日的基金份额蓄意，下同）就团结事项书面 要求召开基金份额握有东说念主大会；   （12）对基金合同当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）隔断基金上市，但因基金不再具备上市条件而被上海证券往复所隔断 上市的情形除外；   （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 握有东说念主大会的事项。 无践诺性不利影响的情况下，以下情况可由基金抑制东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额握有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在法律法例和《基金合同》礼貌的畛域内调养本基金的申购费率或在 对现存基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响的前提下变更收费容颜；   （3）因相应的法律法例、上海证券往复所或中国证券登记结算有限职守公 司的联系业务功令发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）在对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响的情况下，加多或减少份 额类别，或调养基金份额分类办法及功令；   （5）在对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响的情况下，基金抑制东说念主经 与基金托管东说念主协商一致，调养基金收益的分派原则和支付容颜；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无践诺性不利影响或修                                     基金合同 改不触及《基金合同》当事东说念主权益义务关系发生要紧变化；   （7）在不违反法律法例的情况下，基金抑制东说念主、联系证券往复所、登记机 构、销售机构调养联系基金认购、申购、赎回、往复、转托管、非往复过户等业 务的功令；   （8）在法律法例礼貌或中国证监会许可的畛域内且对基金份额握有东说念主利益 无践诺性不利影响的前提下基金推出新业务或工作；   （9）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额握有东说念主大会的其 他情形。   （四）会议召集东说念主及召集容颜 金抑制东说念主召集。 忽视书面提议。基金抑制东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东说念主。基金抑制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金抑制东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金抑制东说念主， 基金抑制东说念主应当配合。 求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金抑制东说念主忽视书面提议。基金抑制东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基金份额 握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金抑制东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主忽视书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告忽视提议的基 金份额握有东说念主代表和基金抑制东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金抑制东说念主，基金抑制东说念主应当配合。 开基金份额握有东说念主大会，而基金抑制东说念主、基金托管东说念主齐不召集的，单独或统共代                                      基金合同 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额握有东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基 金抑制东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得碎裂、搅扰。 益登记日。   （五）召开基金份额握有东说念主大会的通告时辰、通告内容、通告容颜 告。基金份额握有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；   （2）会议拟审议的事项、议事门径和表决容颜；   （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；   （4）授权寄予讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常假想划东说念主姓名及商量电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要通告的其他事项。 中阐述本次基金份额握有东说念主大会所采取的具体通信容颜、寄予的公证机关过火联 系容颜和商量东说念主、表决意见寄交的截止时辰和收取容颜。 决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通告基金抑制东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行 书面通告基金抑制东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金 抑制东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见 的计票效用。   （六）基金份额握有东说念主出席会议的容颜   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会容颜或通信开会容颜或法律法例或监 管机构允许的其他容颜召开，会议的召开容颜由会议召集东说念主确定。                                  基金合同 代表出席，现场开会时基金抑制东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握 有东说念主大会，基金抑制东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东说念主 握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解适应法律法例、《基金合 同》和会议通告的礼貌，何况握有基金份额的凭证与基金抑制东说念主握有的登记贵府 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证涌现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召 集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 体式或基金合同约定的其他容颜在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址或 系统。通信开会应以书面容颜或基金合同约定的其他容颜进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的容颜视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个责任日内连 续公布联系辅导性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定通告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金抑制东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金抑制东说念主）和公证机关的监督下按照会 议通告礼貌的容颜收取基金份额握有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金抑制东说念主经 通告不插足收取表决意见的，不影响表决效用；   （3）本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握 有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告                                   基金合同 的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主径直出具表决意见或授权他东说念主代表出具 表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决意见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的 代理东说念主出具的寄予东说念主握有基金份额的凭证及寄予东说念主的代理投票授权寄予讲解符 正当律法例、《基金合同》和会议通告的礼貌，并与基金登记机构记载相符。 用其他非书面容颜授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，具体容颜在会议通告 中列明。 非现场容颜相取悦的容颜召开基金份额握有东说念主大会，会议门径比照现场开会和通 讯容颜开会的门径进行。表决容颜上，基金份额握有东说念主也不错接纳收集、电话或 其他容颜进行表决，具体容颜由会议召集东说念主确定并在会议通告中载明。   （七）议事内容与门径   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定隔断《基金合同》、更换基金抑制东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额握有东说念主大会照顾的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集会议的通告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的容颜下，率先由大会主握东说念主按照下列第（九）条礼貌门径确定 和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经照顾后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东说念主为基金抑制东说念主授权出席会议的代表，在基金抑制东说念主授权代表未能                                  基金合同 主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；若是基金抑制东说念主 授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额握 有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金抑制东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效用。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明插足会议东说念主员姓名 （或单元称呼）、身份讲解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄予东说念主 姓名（或单元称呼）和商量容颜等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日历后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计整个灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （八）表决   基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。   基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和相称决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 相称决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的容颜通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调换基金运作容颜、更换基金抑制东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基 金与其他基金合并，以相称决议通过方为灵验。   基金份额握有东说念主大会采取记名容颜进行投票表决。   采取通信容颜进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的 违反笔据讲解，不然提交适应会议通告中礼貌的阐述基金份额握有东说念主身份文献的 表决视为灵验出席的基金份额握有东说念主，口头适应会议通告礼貌的表决意见视为有 效表决，表决意见浮泛不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意 见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额握有东说念主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开                                  基金合同 审议、逐项表决。   （九）计票   （1）如大会由基金抑制东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握 东说念主应当在会议初始后书记在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金抑制东说念主或基金托管东说念主召集，可是基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议初始 后书记在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票 东说念主。基金抑制东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效用。   （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主握东说念主当 场公布计票效果。   （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决效果有怀 疑，不错在书记表决效果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东说念主应当进行 再行盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主握东说念主应当就地公布再行清 点效果。   （4）计票历程应由公证机关给予公证，基金抑制东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的效用。   在通信开会的情况下，计票容颜为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金抑制东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票历程给予公证。基金抑制东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决效果。   （十）奏效与公告   基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额握有东说念主大会决议自奏效之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。若是接纳 通信容颜进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公                                    基金合同 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金抑制东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当奉行奏效的基金份额握有东说念主 大会的决议。奏效的基金份额握有东说念主大会决议对整体基金份额握有东说念主、基金抑制 东说念主、基金托管东说念主均有不休力。   （十一）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事门径、 表决条件等礼貌，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致联系 内容被取消或变更的，基金抑制东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直 对本部安分容进行修改和调养，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。  三、基金收益分派原则、奉行容颜  （一）基金收益分派原则 行收益分派，具体分派有筹画以公告为准。若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 以上，可进行收益分派。在收益评价日，基金抑制东说念主对基金净值增长率和标的指 数同期增长率进行蓄意，蓄意方法详见《招募阐述书》； 尽可能逼近标的指数同期增长率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派无 需以弥补亏本为前提，收益分派后基金份额净值有可能低于面值；      在不影响基金份额握有东说念主利益的情况下，基金抑制东说念主可在法律法例允许的 前提下酌情调养以上基金收益分派原则，此项调养不需要召开基金份额握有东说念主大 会。  （二）收益分派有筹画      基金收益分派有筹画中应载明基金收益分派对象、分派时辰、分派数额及比 例、分派容颜等内容。  （三）收益分派有筹画果真定、公告与实施                                   基金合同   本基金收益分派有筹画由基金抑制东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在2日内在 礼貌媒介公告。  （四）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东说念主自行承担。   四、与基金财产抑制、运用联系用度的提真金不怕火、支付容颜与比例   （一）基金用度的种类 用度。   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付容颜   本基金的抑制费按前一日基金钞票净值的 0.15%年费率计提。抑制费的蓄意 方法如下：   H＝E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金抑制费   E 为前一日的基金钞票净值   基金抑制费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金抑制东说念主向基 金托管东说念主发送基金抑制费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支付给基金抑制东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近 可支付日支付。                                   基金合同   本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的蓄意 方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金抑制东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个责任日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，顺延至最近可支付日支付。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系法例及相应协 议礼貌，按用度践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。   （四）基金税收   本基金运作历程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金抑制东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度联系税收征收的礼貌代扣代缴。   五、基金财产的投资办法和投资限定   （一）投资办法   考究追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪弊端的最小化。   （二）投资畛域   本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭 证）  。为更好地完结投资办法，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主                                    基金合同 板、创业板、科创板过火他中国证监会允许基金投资的股票、存托凭证）、债券 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、公斥地行的次级债、处所政 府债券、政府支握机构债券、中期单据、可调换债券（含分离往复可转债）、可 交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、钞票支握证券、同行存 单、银行入款、股指期货、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须适应中国证监会联系礼貌）。   本基金可根据法律法例的礼貌参与融资和转融通证券出借业务。   基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票 比例不低于非现款基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%，因法律法例 的礼貌而受限定的情形除外。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限定，基 金抑制东说念主在履行适合门径后，不错相应调养本基金的投资畛域和投资比例礼貌。   （三）投资限定   基金的投资组合应恪守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股和备选成份股的钞票比例不低于非现款 基金钞票的 80%且不低于基金钞票净值的 90%；   （2）本基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票支握证券的比例，不得提升 基金钞票净值的 10%；   （3）本基金握有的整个钞票支握证券，其市值不得提升基金钞票净值的 20%；   （4）本基金握有的团结（指团结信用级别）钞票支握证券的比例，不得超 过该钞票支握证券限制的 10%；   （5）本基金抑制东说念主抑制的整个基金投资于团结原始权益东说念主的各种钞票支握 证券，不得提升其各种钞票支握证券统共限制的 10%；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票支握证 券。基金握有钞票支握证券期间，若是其信用等级着落、不再适应投资圭臬，应 在评级汇报发布之日起 3 个月内给予整个卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不提升本基金的总 钞票，本基金所申报的股票数目不提升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；                                   基金合同   （8）本基金若参与股指期货往复，遵命以下投资限定： 金钞票净值的 10%；在职何往复日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证 券市值之和，不得提升基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支握证券、买入返售金融钞票（不含质 押式回购）等； 握有的股票总市值的 20%； 蓄意）应当适应基金合同对于股票投资比例的联系约定； 不得提升上一往复日基金钞票净值的 20%； 当保握不低于往复保证金一倍的现款；   （9）本基金钞票总值不提升基金钞票净值的 140%；   （10）本基金若参与融资业务，每个往复日日终，本基金握有的融资买入股 票与其他有价证券市值之和，不得提升基金钞票净值的 95%；   （11）本基金若参与转融通证券出借业务，遵命以下投资限定： 出借期限在 10 个往复日以上的出借证券，纳入《流动性风险抑制礼貌》所述流 动性受限证券的畛域； 市值加权平均蓄意； 素甚至基金投资不适应上述比例限定的，基金抑制东说念主不得新增出借业务；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往复对                                      基金合同 手开展逆回购往复的，可接受质押品的天赋要求应当与本基金合同约定的投资范 围保握一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得提升基金钞票净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金抑制东说念主之外 的要素甚至基金不适应该比例限定的，基金抑制东说念主不得主动新增流动性受限钞票 的投资；   （14）本基金投资存托凭证的比例限定依照境内上市往复的股票奉行，与境 内上市往复的股票合并蓄意；   （15）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资比例限 制。   除上述第（6）、（11）、（12）、（13）项另有约定外，因证券/期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金限制变动、标的指数成份股调养、标的指数成份股流动性 限定等基金抑制东说念主之外的要素甚至基金投资比例不适应上述礼貌的投资比例的， 基金抑制东说念主应当在联系证券可往复的 10 个往复日内进行调养，但中国证监会规 定的特殊情形除外。法律法例另有礼貌的，从其礼貌。   基金抑制东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，基金的投资畛域、投资策略应当适应基 金合同的约定。基金托管东说念主对基金投资的监督与查验自本基金合同奏效之日起开 始。   法律法例或监管部门取消或调养上述限定，如适用于本基金，基金抑制东说念主在 履行适合门径后，则本基金投资不再受联系限定或按调养后的礼貌奉行。   为顾惜基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职守的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金抑制东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往复、摆布证券往复价钱过火他不朴直的证券往复举止；                                  基金合同   （7）法律、行政法例和中国证监会礼貌退却的其他举止。   法律法例或监管部门取消或调养上述退却性礼貌，如适用于本基金，基金管 理东说念主在履行适合门径后，则本基金投资不再受联系限定或按调养后的礼貌奉行。   基金抑制东说念主运用基金财产买卖基金抑制东说念主、基金托管东说念主过火控股推动、践诺 限定东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往复的，应当适应基金的投资办法和投资策略，恪守基金份 额握有东说念主利益优先原则，防备利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱奉行。联系往复必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给予露馅。要紧关联往复应提交基金抑制东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的安定董事通过。基金抑制东说念主董事会应至少每半年对关联往复事项进行审查。   六、基金钞票净值的蓄意方法和公告容颜   （一）基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的各种有价证券及单据价值、银行入款本息、基 金应收款项过火他钞票的价值总和。   （二）基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金抑制东说念主应 当至少每周在礼貌网站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金抑制东说念主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。   基金抑制东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站露馅半 年度和年度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   七、基金合同的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例                                   基金合同 礼貌和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金抑制 东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后 2 日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系门径后，《基金合同》应当隔断： 基金托管东说念主相连的； 的要素甚至标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金 抑制东说念主召集基金份额握有东说念主大会对惩办有筹画进行表决，基金份额握有东说念主大会未成 功召开或就上述事项表决未通过的；   （三）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金抑制东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的责任主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组斡旋招揽基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐汇报；                                   基金合同   （5）聘用司帐师事务所对计帐汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 汇报出具法律意见书；   （6）将计帐汇报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐历程中发生的整个合 理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分派   依据基金财产计帐的分派有筹画，将基金财产计帐后的整个剩余钞票扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐历程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐汇报经适应《中华东说念主 民共和国证券法》礼貌的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐汇报报中国证监会备 案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐 汇报登载在礼貌网站上，并将计帐汇报辅导性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存不低于法律法例礼貌的最 低期限。   八、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争 议，应经友好协商惩办，如经友好协商未能惩办的，任何一方均有权将争议提交 上海外洋经济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁地 点为上海市。仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有不休力。除非仲裁裁 决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，络续诚实、致力于、尽责                                基金合同 地履行基金合同礼貌的义务，顾惜基金份额握有东说念主的正当权益。  《基金合同》受中华东说念主民共和国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台地 区法律）统辖。  九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的容颜  《基金合同》可印制成册，供投资东说念主在基金抑制东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公场面和营业场面查阅。  本页无正文，为《国泰上证科创板 100 往复型怒放式指数证券投资基金基金 合同》署名盖印页。  基金抑制东说念主：国泰基金抑制有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）：  签订地：  签订日：        年    月       日  基金托管东说念主：中信证券股份有限公司（盖印）  法定代表东说念主或授权代表（署名或签章）：  签订地：  签订日：       年    月    日



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