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筋膜枪 自慰 可选挥霍ETF: 广发中证全指可选挥霍交易型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书
发布日期：2025-03-21 20:00    点击次数：181

筋膜枪 自慰 可选挥霍ETF: 广发中证全指可选挥霍交易型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书

香港三级 广发中证全指可选挥霍交易型怒放式指数   证券投资基金更新的招募说明书     基金约束东谈主：广发基金约束有限公司     基金托管东谈主：中国银行股份有限公司       时刻：二〇二五年三月 【紧要领导】 的法律法例，本基金合同于2014年6月3日见效。     本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。     基金约束东谈主约束的其他基金的功绩不组成对本基金功绩推崇的保证。     基金约束东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎辛劳的原则约束和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 本股可选挥霍行业内遴荐流动性和商场代表性较好的股票组成指数样本股，以反应沪深两市 可选挥霍行业内公司股票的合座推崇。     （1）样本空间     指数样本空间由同期沸腾以下要求的非ST、*ST沪深A股和红筹企业刊行的存托凭证组成：     （2）选样方法 动力、原材料、工业、可选挥霍、主要挥霍、医药卫生、金融地产、信息技巧、电信业务、 公用事迹共10个行业，将样本空间证券按行业分类方法分为10个行业； 额、日均总市值由高到低排行，剔除成交金额排行后10%以及累计总市值占比达到98%以后的 证券，况兼保捏剔除后证券数目不少于50只；行业内剩余证券动作相应全指行业指数的样本。     相关标的指数具体编制决议及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn 投本钱基金前，需充分了解本基金的居品性情，并承担基金投资中出现的各样风险，包括： 因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券专有的 非系统性风险，基金约束东谈主在基金约束实施过程中产生的基金约束风险，本基金法律文献风 险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等等。本基 金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。   本基金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数中证全指可选挥霍指数的推崇， 具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票商场相似的风险收益特征。其特定风险包括标 的指数讲演与股票商场平均讲演偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合讲演与标 的指数讲演偏离的风险、标的指数变更的风险、追踪误差收敛未达约定主见的风险、指数编 制机构住手服务的风险、成份股停牌的风险等。   本基金为交易型怒放式指数证券投资基金（ETF），已在深圳证券交易所上市。由于本 基金的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回模式与组合 证券仅在深圳或上海证券交易所上市的ETF居品有所互异。如领受组合证券的“场外什物申 购、赎回”，投资东谈主的申购、赎回请求在T+1日说明，申购所得ETF份额及赎回所得组合证券 在T+2日可用；如领受组合证券的“场里面分什物、部分现款”申购、赎回模式，投资东谈主的 申购、赎回请求在T日说明，申购所得ETF份额、赎回所得组合证券及现款替代在T日可用。 如投资东谈主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同期捏有并使用深圳A 股账户与上海A股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于归拢投资东谈主系数，同期用以申 购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海A股账户的指定交易证券公司应为同 一申购赎回代理券商。投资东谈主认购或申购基金份额时应崇拜阅读本招募说明书。   基金约束东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决策后，基金 运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   投资东谈主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金居品尊府撮要》 及《基金合同》。 日为2025年3月20日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为2024年6月                                 目 录                  第一部分   引子   《广发中证全指可选挥霍交易型怒放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招 募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作约束办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售约束办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信 息表露约束办法》（以下简称“《信息表露办法》”）、《公开召募怒放式证券投资基金流 动性风险约束轨则》（以下简称“《流动性风险约束轨则》”）、《公开召募证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）以及《广发中证全 指可选挥霍交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金约束东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性讲述或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、圆善性承担法律职责。   广发中证全指可选挥霍交易型怒放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或“本基 金”）是根据本招募说明书所载明的尊府请求召募的。本基金约束东谈主莫得录用或授权任何其 他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督约束委员会（以下简称 “中国证监会”）核准。基金合同是约定《基金合同》当事东谈主之间权利、义务的法律文献。 基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其 捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同 偏执他相关轨则享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额捏有东谈主的权利和义务，应 细心查阅基金合同。                        第二部分   释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 书》偏执更新 金基金合同》及对本基金合同的任何有用鼎新和补充 易型怒放式指数证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用鼎新和补充 金份额发售公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东谈主有不断力的决定、决议、文告等 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对 其时常作念出的鼎新 资基金销售约束办法》及颁布机关对其时常作念出的鼎新 开召募证券投资基金信息表露约束办法》及颁布机关对其时常作念出的鼎新 集证券投资基金运作约束办法》及颁布机关对其时常作念出的鼎新 怒放式证券投资基金登记结算业求实施细目》偏执时常作念出的鼎新 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险约束轨则》及颁布机关对其时常作念出的鼎新 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的鼎新 回实施细目》界说的“交易型怒放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 雅致追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪误差最小化，领受怒放式运作方式的基金 体，包括基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经相关政府部门批准诞生并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 （包括其时常鼎新）及干系法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的 中国境外的机构投资者 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、转变、非交易过户、转托管及依期定额投资等业务 他要求，取得基金销售业务资历并与基金约束东谈主订立了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构 资历并与基金约束东谈主订立了基金销售服务代理公约，代为办理基金销售业务的机构，包括发 售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 业务 结算有限职责公司 基金份额余额偏执变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月 金业求实施细目》，中国证券登记结算有限职责公司发布实施的《中国证券登记结算有限责 任公司对于深圳证券交易所交易型怒放式基金登记结算业求实施细目》及销售机构业务规则 等干系业务规则和实施细目 份额的行动 兑换为申购赎回清单所轨则对价的行动 证券、现款替代、现款差额偏执他对价 书轨则应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价 发生的变更 成份证券，况兼按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及干系用度，则本基金需 向投资东谈主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及干系用度，则投资 东谈主需向本基金补缴差额 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东谈主申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计算 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并由深圳证券交易所在交易时刻内发布 的基金份额参考净值，简称 IOPV 销售机构的操作 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行计算） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行 计算） 他财富的价值总和 额净值的过程 给以变现的财富，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有要求提前支取的银行进款）、停牌股票、贯通受限的新股及非公开导行股票、财富 支捏证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或交易的债券等 （包括基金约束东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子表露网站）等媒介 金居品尊府撮要》偏执更新                        第三部分   基金约束东谈主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室   世界联合客服热线：95105828                鼓舞称号                   出资比例           广发证券股份有限公司                  54.533%          人烟通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%       广州科技金融翻新投资控股有限公司                7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                  总 计                   100%   二、主要东谈主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东谈主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和鼎新委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和鼎新委员会、中国南边电网有限职责公司、 广发证券股份有限公司劳动。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司履行董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 职责公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发 基金约束有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有 限公司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金约束有限公司总司理，兼任广发国际财富约束有 限公司董事会主席、广州投资照拂人学院约束有限公司董事。曾在财政部、易方达基金约束有 限公司劳动，曾任广发基金约束有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任人烟通讯科技股份有限公司董事长，兼任 人烟超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，人烟通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨办事处主任、国内商场总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉人烟 技巧服务有限公司总司理，人烟通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德强硬银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融翻新投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金约束有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金约束有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金约束有限公司董事长，广 州广泰城发筹备计划有限公司董事长，广州科技金融翻新投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金约束有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金约束有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。      罗海平先生：孤苦董事，博士，训导、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）履行事务合伙东谈主。曾任中国东谈主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司 总司理，中国东谈主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文牍、总司理，中国东谈主民保障公司 汉口分公司党委文牍、总司理，太平保障有限公司商场部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委文牍、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团履行委员会委员，中华联合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委文牍，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。      董茂云先生：孤苦董事，博士，训导，现任浙大城市学院法学院训导，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副 训导、法律系副主任、法学院副院长、法学院训导，宁波大学法学院训导。      姚海鑫先生：孤苦董事，博士，训导，现任辽宁大学新华国际商学院训导，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商约束学院副院长、工商约束硕士 （MBA）教训中心副主任，辽宁大学发展筹备处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委 员。      符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司臆测打算处副科长，广 东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金约束有限公司商场拓展部副 总司理、广州分公司总司理、商场拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、商场总监。      吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金约束有限公司信息技巧部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息技巧部副司理、司理，广发基金约束有限公司运营保障部副 总司理。      孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金约束有限公司东谈主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。      刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金约束有限公司营销约束部副总司理。曾任广 发基金约束有限公司商场拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销约束部总经 理助理。      喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金约束有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金约束有限公司商场拓展部、金融工程部、居品营销约束部。      王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际财富约束有限公司董事会主席、广州投资照拂人 学院约束有限公司董事。曾在财政部、易方达基金约束有限公司劳动，曾任广发基金约束有 限公司副总司理。      朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元本钱约束有限公司董事长。曾任上海荣 臣集团商场部司理，广发证券有限职责公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金 司理，易方达基金约束有限公司投资部研究负责东谈主，广发基金约束有限公司总司理助理。      魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司劳动， 历任广发基金约束有限公司上海分公司总司理、概述约束部总司理、总司理助理。      张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。      张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金约束有限公司固定收益投资总监、固定收益 约束总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东谈主保财富约束公司、 工银瑞信基金约束有限公司和长盛基金约束有限公司劳动，历任广发基金约束有限公司固定 收益部总司理。      傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金约束有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金约束有限公司劳动，历任广发基金约束有限公司研究员、 机构欢迎部副总司理、筹备发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。      刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金约束有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东谈主民银行、中邮创业基金约束有限公司、融通基金约束有限公 司劳动，历任广发基金约束有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。      王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金约束有限公司基金司理、广发国际财富管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、 兴全基金约束有限公司劳动，历任广发基金约束有限公司专户投资部总司理、公司总司理助 理。    窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司劳动， 历任广发基金约束有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。    项军先生：防守长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资约束有限公司、合正投资约束有限公司劳动。历任广发基金约束有限公司机构 欢迎部副总司理，北京分公司总司理，北京办事处总司理，计谋与翻新业务部总司理。    姚曦先生，商科硕士，捏有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发港股通恒生概述中 型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、广发中证主要挥霍交 易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 10 月 19 日起任职)、广发中证全指原材 料交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证全指 动力交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发谈琼斯 好意思国石油开导与出产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、 广发中证珍稀金属主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 1 月 10 日起任 职)、广发中证全指可选挥霍交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日 起任职)、广发中证全指可选挥霍交易型怒放式指数证券投资基金发起式衔尾基金基金司理 (自 2023 年 2 月 22 日起任职)、广发中证全指汽车交易型怒放式指数证券投资基金基金司理 (自 2023 年 7 月 13 日起任职)、广发上海金交易型怒放式证券投资基金基金司理(自 2023 年 月 24 日起任职)、广发中证工程机械主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 10 月 18 日起任职)、广发中证珍稀金属主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式衔尾 基金基金司理(自 2023 年 12 月 26 日起任职)、广发中证工程机械主题交易型怒放式指数证 券投资基金发起式衔尾基金基金司理(自 2024 年 3 月 25 日起任职)。曾任广发期货有限公司 发展研究中心研究员、广发基金约束有限公司指数投资部研究员，广发中证京津冀协同发展 主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2022 年 12 月 21 日)、 广发中小企业 300 交易型怒放式指数证券投资基金衔尾基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日 至 2023 年 6 月 11 日)、广发中小企业 300 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 衔尾基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发国证 2000 交易型怒放 式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发中证光伏龙 头 30 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)。    历任基金司理：季峰，任职时刻为 2014 年 10 月 21 日至 2016 年 5 月 26 日；陆志明， 任职时刻为 2014 年 6 月 3 日至 2021 年 6 月 17 日；夏浩洋，任职时刻为 2021 年 5 月 20 日 至 2023 年 2 月 22 日。    基金约束东谈主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、适当策略部 总司理林英睿先生、投资约束部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。    三、基金约束东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜；      四、基金约束东谈主和基金司理的承诺 监会的相关轨则，建立健全里面收敛轨制，采纳有用措施，贯注违背现行有用的相关法律、 法例、规章、基金合同和中国证监会相关轨则的行动发生。 部收敛轨制，采纳有用措施，贯注下列行动发生：      （1） 将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；      （2） 不自制地对待其约束的不同基金财产；      （3） 利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主谋取利益；      （4） 向基金份额捏有东谈主违章承诺收益或者承担损失；      （5） 法律法例或中国证监会阻扰的其他行动。 律、法例及行业范例，憨厚信用、辛劳尽责，不从事以下行为：      （1）越权或违章筹备；      （2）违背基金合同或托管公约；      （3）挑升挫伤基金份额捏有东谈主或其他基金干系机构的正当利益；      （4）在向中国证监会报送的尊府中平心而论；      （5）断绝、干与、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；      （6）冒昧包袱、滥用权利；      （7）违背现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关轨则，泄 漏在职职时间瞻念察的相关证券、基金的交易奥密，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 臆测打算等信息；      （8）违背证券交易样貌业务规则，利用对敲、倒仓等妙技独揽商场价钱，侵犯商场秩 序；      （9）贬损同行，以举高我方；      （10）以不方正妙技谋求业务发展；      （11）有悖社会公德，挫伤证券投资基金东谈主员形象；      （12）在公开信息表露和告白中挑升含有虚伪、误导、诓骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会阻扰的行动。   （1）依影相关法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方偏执代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；   （3）不违背现行有用的相关法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的相关轨则， 泄漏在职职时间瞻念察的相关证券、基金的交易奥密、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资臆测打算等信息；   （4）不从事挫伤基金财产和基金份额捏有东谈主利益的证券交易偏执他行为。   五、基金约束东谈主的里面收敛轨制   基金约束东谈主的里面风险收敛轨制包括里面收敛大纲、基本约束轨制、部门业务规章等。 里面收敛大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，对各项基本约束轨制的统治和指 导。里面收敛大纲明确了里面收敛主见和原则、里面收敛组织体系、里面收敛轨制体系、内 部收敛环境、里面收敛措施等。基本约束轨制包括风险收敛轨制、基金投资约束轨制、基金 绩效评估窥探轨制、聚首交易轨制、基金管帐轨制、信息表露轨制、信息系统约束轨制、员 工覆盖轨制、危急处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本约束轨制的基础上， 对各部门的主要职责、岗亭确立、劳动要求、业务经由等的具体说明。   根据基金约束业务的性情，公司诞生次序递进、权责联合、严实有用的四谈内控防地： 各业务均制定详备的操作经由，各岗亭东谈主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺效用，在授权范围 内承担各自职责。 岗亭之间建立紧要业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负 有监督的职责。 三谈监控防地。合规风控部门属于内核部门，孤苦于其他部门和业务行为，对里面收敛轨制 的履行情况实行严格的查验和监督。 谈监控防地。                      第四部分      基金托管东谈主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表露研究东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部诞生于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教训，且具有国外劳动、学习或培训经历，60%以上的员器具有硕士 以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   动作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产约束臆测打算、相信臆测打算、企业年金、银行欢迎居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各样客户提供个性化的托管升值服务，是国内起先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   甩手 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，覆盖了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，沸腾了不同客户多元化的投资欢迎需求，基金托管范围位居同行前线。   四、托管业务的里面收敛轨制   中国银行托管业务部风险约束与收敛劳动是中国银行全面风险收敛劳动的组成部分，秉 承中国银行风险收敛理念，坚捏“范例运作、适当筹备”的原则。中国银行托管业务部风险 收敛劳动链接业务各法子，通过风险识别与评估、风险收敛措施设定及轨制成立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 后赢得基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的 无保属意见的审阅讲演。2020 年，中国银行络续赢得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双 准则的里面收敛审计讲演。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，好像有用保证 托管财富的安全。   五、托管东谈主对约束东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作约束办法》的相 关轨则，基金托管东谈主发现基金约束东谈主的投资指示违背法律、行政法例和其他相关轨则，或者 违背基金合同约定的，应当断绝履行，实时文告基金约束东谈主，并实时向国务院证券监督约束 机构讲演。基金托管东谈主如发现基金约束东谈主依据交易圭表如故见效的投资指示违背法律、行政 法例和其他相关轨则，或者违背基金合同约定的，应当实时文告基金约束东谈主，并实时向国务 院证券监督约束机构讲演。                     第五部分   干系服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级商场交易。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金约束东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金约束东谈主可根据相关法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 约束东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵守各销售机构 业务规则与操作经由。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金约束东谈主官网公示的销售 机构信息表。基金约束东谈主可根据相关法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 约束东谈主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请遵守各销售机构 业务规则与操作经由。   二、登记结算机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   地址：北京市西城区太平桥大街 17 号   法定代表东谈主：于文强   电话：010-50938888   传真：010-59378907   研究东谈主：崔巍   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单元）   负责东谈主：邓传远   电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 研究东谈主：邓传远 四、审计基金财富的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特等庸俗合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 法东谈主代表：毛鞍宁 研究东谈主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师：冯所腾、林亚小                     第六部分    基金的召募   基金约束东谈主按照《基金法》、《公开召募证券投资基金运作约束办法》、《证券投资基 金销售约束办法》、基金合同偏执他相关轨则召募本基金，并于 2013 年 9 月 29 日经中国证 监会证监许可20131265 号文准予召募注册。   本基金为交易型怒放式基金，基金存续期为不依期。   本基金自 2014 年 5 月 5 日至 2014 年 5 月 23 日进行发售。本基金召募对象为相宜法律 法例轨则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东谈主民 币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   本基金的面值为每份基金份额东谈主民币 1.00 元。                  第七部分 基金合同的见效   一、基金合同见效   本基金合同已于 2014 年 6 月 3 日见效，自该日起，本基金约束东谈主沉静开端约束本基金。   二、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和财富范围   《基金合同》见效后，基金份额捏有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金财富净值低于 5，000 万 元的，基金约束东谈主应当实时讲演中国证监会；一语气 20 个劳动日出现前述情形的，基金约束 东谈主应当向中国证监会说明原因并报送惩处决议。   法律法例另有轨则时，从其轨则。                 第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同见效后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。   一、 基金份额折算的时刻   基金约束东谈主应预先确定基金份额折算日，并依照《信息表露办法》的相关轨则提前公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金约束东谈主向登记结算机构请求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发生 提拔，但提拔后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特等情况无法办理，基金约束 东谈主可蔓延办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                  第九部分 基金份额的上市交易   一、基金份额的上市   《基金合同》见效后，具备下列要求，经向深圳证券交易所请求，本基金自 2014 年 6 月 25 日起在深圳证券交易所上市交易。（交易代码：159936；扩位证券简称：可选挥霍 ETF）   二、基金份额的交易   基金份额在深圳交易所的上市交易、暂停或远隔上市交易，应罢职《深圳证券交易所交 易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易型怒放式指数基 金业求实施细目》等相关轨则。   三、暂停上市交易   基金份额上市交易时间出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易， 并报中国证监会备案：   当暂停上市情形排斥后，基金约束东谈主可向深圳证券交易所提议归附上市请求，经深圳证 券交易所核准后可归附本基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金归附上市公告。   四、远隔上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可远隔基金的上市交易，并 报中国证监会备案：   基金约束东谈主应当在收到深圳证券交易所远隔基金上市的决定之日起 2 日内发布基金远隔 上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市要求而被深圳证券交易所远隔上 市的，本基金将在履行顺应圭表后由交易型怒放式指数证券投资基金变更为以中证全指可选 挥霍指数为标的指数的指数基金。若届时本基金约束东谈主已有以该指数动作标的指数的指数基 金，基金约束东谈主将本着留心基金份额捏有东谈主正当权益的原则，登科其他合适的指数动作标的 指数，报中国证监会备案并实时公告。   五、基金份额参考净值的计算与公告   基金约束东谈主或者基金约束东谈主录用中证指数有限公司在干系证券交易所开市后根据申购赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券 交易所在交易时刻内发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中阻扰用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元 对应的基金份额。   六、在不违背法律法例及不挫伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，本基金不错请求在包括 境应酬易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开捏有东谈主大会审议。   七、如翌日深圳证券交易所推出 ETF 的新业务，如分级 ETF 等，在不挫伤基金份额捏有 东谈主利益的前提下，经基金约束东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金将增设分级份额。基金管 理东谈主可就分级后的一齐或部分份额请求上市。本基金基金合同相应给以修改，此项修改无需 召开基金份额捏有东谈主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。                 第十部分 基金份额的申购与赎回   本基金现在领受两种申购赎回模式，分裂是“场外什物申购赎回”模式和“场内申购赎 回”模式。什物申购赎回通过中国证券登记结算有限职责公司办理，场内申购赎回通过深圳 证券交易所办理。   本基金将分裂编制场外什物申购赎回清单和场内申购赎回清单。T 日的申购赎回清单在 当日开市前公告。其中，场内申购赎回清单在深圳证券交易所和基金约束东谈主网站公告，场外 什物申购赎回清单在基金约束东谈主网站公告。   一、场外什物申购赎回业务规则   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业样貌或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金约束东谈主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金约束东谈主网站公示。 在干系要求许可的前提下，基金约束东谈主可增多或提拔申购赎回代理机构，并在基金约束东谈主网 站公示。   （1）怒放日及怒放时刻   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所和深圳证 券交易所的普通交易日的交易时刻，但基金约束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时刻变更或其他特等情况， 基金约束东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的提拔，但应在实施日前依照《信息 表露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回开端日及业务办理时刻   基金约束东谈主自基金合同见效之日起不进步 3 个月开端办理申购，具体业务办理时刻在申 购开端公告中轨则。   基金约束东谈主自基金合同见效之日起不进步 3 个月开端办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回开端公告中轨则。   本基金可在基金上市交易之前开端办理申购、赎回，但在基金请求上市时间，可暂停办 理申购、赎回。   在确定申购开端与赎回开端时刻后，基金约束东谈主应在申购、赎回怒放日前 2 日依照《信 息表露办法》的相关轨则在指定媒介上公告申购与赎回的开端时刻。   （1）申购、赎回答效用深交所《业务细目》和《登记结算业求实施细目》偏执他干系 轨则。   （2）本基金领受份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额请求。   （3）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。   （4）申购、赎回请求提交后不得放胆。   基金约束东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行提拔。基金约束东谈主必须在新规 则开端实施前依照《信息表露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的请求方式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金约束东谈主轨则的圭表，在怒放日的具体业务办理 时刻内提议申购或赎回的请求。   投资东谈主在提交申购请求时须按申购赎回清单备足申购对价，投资东谈主在提交赎回请求时须 捏有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回请求无效。   （2）申购和赎回请求的说明   基金投资者申购、赎回请求在 T+1 日进行说明。   对于投资东谈主提交的申购请求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的申购请求以及 T 日基 金约束东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的组合证券、现款替代款和预估现款 差额。T+1 日，基金约束东谈主对冻结情况相宜要求的申购请求给以说明。如冻结情况不相宜要 求，则申购请求失败。   对于投资东谈主提交的赎回请求，申购赎回代理券商根据投资东谈主提交的赎回请求以及 T 日基 金约束东谈主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东谈主账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日， 基金约束东谈主根据冻结情况对投资东谈主的赎回请求给以说明。如投资东谈主捏有的相宜要求的基金份 额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回 对价，则赎回请求失败。   投资东谈主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询相关请求的说明情况。投资东谈主 应实时查询相关请求的说明情况。   （3）申购和赎回的清理交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限职责 公司及干系证券交易所最新的干系规则。   T+1 日，登记结算机构根据基金约束东谈主对申购、赎回请求的说明信息，为投资者办理组 合证券、基金份额的清理交收，并将结果发送给干系证券交易所、申购赎回代理券商、基金 约束东谈主和基金托管东谈主。通常情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券 在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金约束东谈主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行清理 并交收，登记结算机构不错依据干系规则对此提供代收代付服务并完成交收。对于说明失败 的请求，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额给以解冻，申购赎回代理券商将对冻 结的资金给以解冻。   若是登记结算机构在清理交收时发生清理交收参与方不成普通践约的情形，则依据《登 记结算业求实施细目》的相关轨则进行处理。   投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东谈主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金约束东谈主有权为基金的利益向该投资东谈主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额捏有东谈主或基金财富的损失。   若投资东谈主用以申购的部分或一齐组合证券或者用以赎回的部分或一齐基金份额因被国度 有权机关冻结或强制履行导致不及额的，基金约束东谈主有权指示申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额捏有东谈主或基金财富碰到损失的，基金管 理东谈主有权代表其他基金份额捏有东谈主或基金财富要求该投资者进行抵偿。   （4）基金约束东谈主在不挫伤基金份额捏有东谈主权益、并不抵牾交易所和登记结算机构干系 规则的情况下可转换上述圭表。基金约束东谈主最迟须于新规则开端日前按照《信息表露办法》 的相关轨则在指定媒介公告。   （1）投资东谈主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购 赎回单元为 2000000 份。   （2）当接受申购请求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金约束 东谈主应当采纳设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，基金约束东谈主基于投资运作与风 险收敛的需要，可采纳上述措施对基金范围给以收敛。具体轨则请参见干系公告。   （3）基金约束东谈主可根据商场情况，在法律法例允许的情况下，提拔上述轨则的数目或 比例限制。基金约束东谈主必须在提拔前依照《信息表露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   （1）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。 赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金约束东谈主应托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、 现款差额偏执他对价。   （2）申购赎回清单由基金约束东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开 市前文告深圳证券交易所及登记结算机构，并在深圳证券交易所及基金约束东谈主网站公告。T 日的基金份额净值在今日收市后计算，并在 T+1 日公告，计算公式为计算日基金财富净值除 以计算日发售在外的基金份额总和，保留到少许点后 4 位，少许点后 5 位四舍五入。如遇特 殊情况，不错顺应蔓延计算或公告，并报中国证监会备案。   （3）投资东谈主在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不进步 0.5%的模范收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的干系用度。   （1）申购赎回清单的内容   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各因素证券数据、 现款替代美艳、现款替代保证金率、T 日不错现款替代比例上限、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、T-1 日基金份额净值偏执他干系内容。   （2）组合证券干系内容   组合证券是指本基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。   （3）现款替代干系内容   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   领受现款替代是为了在干系成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效 率，基金约束东谈主在制定具体的现款替代方法时遵守自制及公开的原则，以保护基金份额捏有 东谈主利益为起点，并进行实时充分的信息表露。 “允许”）和必须现款替代（美艳为“必须”）。   阻扰现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款动作一齐或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款动作替代。   必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款动作替代。   ①适用情形：在通过“不错现款替代比例上限”来收敛不错现款替代比例的前提下，如 无特等情况，将除确立为“必须现款替代”和“阻扰现款替代”情形除外的股票确立为“可 以现款替代”。领受不错现款替代时，应充分探讨由此激发的商场套利行动对基金份额捏有 东谈主可能变成的利益挫伤。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券经除权提拔的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金率)   对于使用现款替代的证券，基金约束东谈主需在证券归附交易后买入，而践诺买入价钱加上 干系交易用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便于操作，基金约束东谈主在申购赎回清 单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的践诺成本，则基金约束东谈主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的践诺成本，则基金约束东谈主将向投资东谈主收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理圭表      T 日，基金约束东谈主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代 金额。      在 T+1 日后被替代的成份证券有普通交易的 2 个交易日（简称为 T+3 日）内，基金约束 东谈主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。      T＋3 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成 本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若 未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按 照 T+3 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。      特例情况：若自 T+1 日起，干系证券交易所普通交易日已达到 20 日而该证券普通交易 日低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘 价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      T＋3 日后第 1 个劳动日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交易日)，基金约束东谈主 将应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东谈主，现款替代多退少补资金 的清理和交收在 T＋3 日后 2 个劳动日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个交易日)内完 成，登记结算机构对此提供代收代付服务。      ④替代限制：为有用收敛基金的追踪偏离度和追踪误差，基金约束东谈主可轨则投资东谈主使用 不错现款替代的比例统统不得进步申购基金份额财富净值的一定比例。现款替代比例的计算 公式为：      现款替代比例（%）=      说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数提拔将被剔除、或基金约束东谈主出于 保护捏有东谈主利益原则等原因合计有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金约束东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其经除权提拔的 T-1 日收盘价。      （4）预估现款差额干系内容      预估现款差额是指由基金约束东谈主臆测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估 计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。      预估现款差额的计算公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值-（申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调 整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中阻扰用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 提拔后的开盘参考价乘积之和）      其中，T 日经除权提拔后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券提拔后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1 日最小 申购、赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。      （5）现款差额干系内容      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须用现款 替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和 +申购赎回清单中阻扰现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资东谈主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东谈主申购时，如现款差额为正数，则投资 东谈主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东谈主将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资东谈主赎回时，如现款差额为正数，则投资东谈主将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。 （6）申购、赎回清单的阵势 基金约束东谈主有权根据业务需要对申购、赎回清单的阵势进行修改。 申购、赎回清单的阵势例如如下： 基本信息   最新公告日历：                           20140423     基金称号：           广发中证全指可选挥霍交易型怒放式指数证券投资基金  基金约束公司称号：                    广发基金约束有限公司     基金代码：                               159936   标的指数代码：                               000989 T-1 日 信息内容                 现款差额（单元：元）：                            0            最小申购、赎回单元财富净值（单元：元）： 2000000.00                基金份额净值（单元：元）：                         1.0000 T 日 信息内容                预估现款差额（单元：元）：                       -8253.00                 不错现款替代比例上限：                        40.000%                     是否需要公布 IOPV：                      是              最小申购、赎回单元（单元：份）：                      2000000             最小申购赎回单元现款红利（单元：元）：                       0                 申购赎回组合证券只数：                         321 只                      是否怒放申购：                          是                      是否怒放赎回：                          是                  是否怒放保证金申购：                           否 组合信息内容  证券代码       证券简称      股票数目    现款替代          现款替代保             固定替代金                               美艳            证金率               额（单元：                                                               元）   二、场内申购赎回业务规则   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业样貌或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回业务。   基金约束东谈主在开端办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据践诺 情况增多或减少申购赎回代理券商，并给以公告。   （1）怒放日及怒放时刻   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的普通交易日的交易时刻，但基金约束东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同见效后，若出现新的证券交易商场、证券交易所交易时刻变更或其他特等情况， 基金约束东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时刻进行相应的提拔，但应在实施日前依照《信息 表露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回开端日及业务办理时刻   在确定“部分什物、部分现款申购赎回”开端时刻后，基金约束东谈主应在开端办理申购、 赎回前依照《信息表露办法》的相关轨则在指定媒介上公告申购与赎回的开端时刻。   基金约束东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回。投资 东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回请求且登记结算机构说明接受的，视为 投资东谈主鄙人一怒放日提议的申购、赎回请求，并按照下一怒放日的请求处理。   （1）基金领受份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额请求。   （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价。   （3）申购、赎回请求提交后不得放胆。   （4）申购、赎回答效用业务规则的轨则。   （5）基金约束东谈主可在不违背法律法例且对捏有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，或 依据深圳证券交易所或登记结算机构干系规则偏执变更提拔，对上述原则进行提拔。基金管 理东谈主必须在新规则开端实施前依照《信息表露办法》的相关轨则在指定媒介上公告。   （1）申购和赎回的请求方式   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金约束东谈主轨则的圭表，在怒放日的具体业务办理 时刻内提议申购或赎回的请求。   投资东谈主在提交申购请求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资东谈主在提交赎回申 请时须捏有满盈的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回请求无效。   （2）申购和赎回请求的说明   投资者申购、赎回请求在受理应日进行说明。如投资者未能提供相宜要求的申购对价， 则申购请求失败。如投资者捏有的相宜要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，则赎回请求失败。   投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回赢得的股票当日可卖出。   （3）申购和赎回的清理交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额偏执他对价的 清理交收适用干系业务规则和参与各方干系公约偏执时常鼎新的相关轨则。      投资者 T 日申购成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金约束东谈主和基金托管 东谈主。      投资者 T 日赎回成功后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金约束东谈主和 基金托管东谈主。      若是登记结算机构和基金约束东谈主在清理交收时发现不成普通践约的情形，则依据业务规 则和参与各方干系公约偏执时常鼎新的相关轨则进行处理。      基金约束东谈主、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的圭表以及清理交收和登记的办理时刻、方式、处理规则等进行提拔，基金约束东谈主 应最迟于新规则开端实施前在指定媒介公告。      投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。      基金约束东谈主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等因素在不违背干系法律法 规的情况下对基金的最小申购赎回单元进行提拔并提前公告。      当接受申购请求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时，基金约束东谈主应当 采纳设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额捏有东谈主的正当权益，具体轨则请参见干系公告。      现在，本基金最小申购赎回单元为 2000000 份。基金约束东谈主可根据商场情况、商场变化 以及投资者需求等因素，在法律法例允许的情况下，提拔申购与赎回的数目或比例限制，基 金约束东谈主必须在提拔前依照《信息表露办法》的相关轨则在指定媒介上公告并报中国证监会 备案。      （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及 其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金约束东谈主应托付的组合证券、 现款替代、现款差额偏执他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎 回的基金份额数额确定。      （2）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不进步 0.5%的模范收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的干系用度。      （3）T 日的基金份额净值在当日收市后计算，并在 T+1 日内公告。如遇特等情况，可 以顺应蔓延计算或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单由基金约束东谈主编制。T 日的申 购赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。翌日，若商场情况发生变化，或干系业务规 则发生变化，基金约束东谈主不错在不违背干系法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清 单的计算和公告时刻进行提拔并提前公告。      (1)申购赎回清单的内容      T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成 份证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值偏执他干系内 容。      (2)申赎现款      “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购 赎回清单中增多的捏造证券。“申赎现款”的现款替代美艳为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 美艳为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代美艳为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代美艳为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代美艳为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。      (3)组合证券干系内容      组合证券是指基金标的指数所包含的一齐或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。      (4)现款替代干系内容      现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   A.现款替代分为 3 种类型：阻扰现款替代（美艳为“阻扰”）、不错现款替代（美艳为 “允许”）和必须现款替代（美艳为“必须”）。   对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“阻扰”、“允许”和“必须”。   对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。   阻扰现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款动作替代。   不错现款替代适用于系数成份股。   当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款动作一齐或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款动作替代。   当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款动作替代，根据基金约束东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款动作替代。   B.不错现款替代   不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。   【1】对于深市成份证券   ①适用情形：投资者申购时捏仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证券， 不实时差额部分用现款替代。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计算公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权提拔的 T-1 日收盘价。若是深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文告轨则的参考价钱为准。   收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金约束东谈主需在证券普通交易 后买入，而践诺买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操 作，基金约束东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金约束东谈主将退还多收取的差额； 若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金约束东谈主将向投资者收取欠 缺的差额。      ③替代金额的处理圭表      T 日，基金约束东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。      在 T 日后被替代的成份证券有普通交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金约束东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入一齐被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照 T+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价 值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所普通交易日已达到 20 日而该证券普通交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本加上按照最近一次收盘价 计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应提拔。      T+2 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金约束东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，干系款项的 清理交收将于尔后 3 个劳动日内完成。      ④替代限制：为有用收敛基金的追踪偏离度和追踪误差，基金约束东谈主可轨则投资者使用 不错现款替代的比例统统不得进步申购基金份额财富净值的一定比例。现款替代比例的计算 公式为：                    ∑（第 i 只替代证券的数目 × 该证券开盘参考价钱）  现款替代比例(%)    =                                   × 100%                   申购基金份额 × 该 ETF 前一交易日除权除息后的收盘价      若是深圳证券交易所现款替代比例计算公式发生变化，以深圳证券交易所文告轨则的为 准。      【2】对于沪市成份证券      ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对确立不错现款替代 的沪市成份证券一齐用现款替代。      ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计算公式为：      申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）      赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）   其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权提拔的 T-1 日收盘价。若是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告轨则的参考价钱为准。   申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金约束东谈主将买入该证 券，践诺买入价钱加上干系交易用度后与申购时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金约束东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。若是预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金约束东谈主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的践诺成本，则基金约束东谈主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金约束东谈主将卖出该证 券，践诺卖出价钱扣除干系交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所互异。为便于操作，基 金约束东谈主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。若是预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金约束东谈主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的践诺收入，则基金约束东谈主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金约束东谈主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据 此收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金约束东谈主将自 T 日起在收到申购交易说明后按照“时刻优先、实时申报”的原则挨次 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易说明后按照“时刻优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金约束东谈主在 T 日后被替代的成份证券 有普通交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时刻优先的原则为：申购赎回地方同样的，先说明成交者优先于后说明成交者。先后顺 序按照深交所说明申购赎回的时刻确定。   实时申报的原则为：基金约束东谈主在上交所一语气竞价时间，根据收到的深交所申购赎回确 认记录，在技巧系统允许的情况下实时朝上交所申报被替代证券的交易指示。   基金约束东谈主按照“时刻优先”的原则挨次与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购说明时刻次序，以替代金额与被替代证券的挨次践诺购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时刻优先”的原则挨次与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回说明时刻次序，以替代金额与被替代证券的挨次践诺卖出收入（卖出价钱扣 除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金管 理东谈主不错络续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入一齐被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的 差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出一齐被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的践诺卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出一齐被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收入（卖出 价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所普通交易日已达到 20 日而该证券普通交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券践诺购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价计算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券践诺卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价计算的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应提拔。   T+2 日后第 1 个劳动日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金约束东谈主 将应退款和补款的明细及汇总和据发送给干系申购赎回代理机构和基金托管东谈主，干系款项的 清理交收将于尔后 3 个劳动日内完成。   C.必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数提拔，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金约束东谈主出于保护捏有东谈主 利益等原因合计有必要确立必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金约束东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计算方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券开盘参考价钱。   (5)预估现款差额干系内容   预估现款差额是指为便于计算基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结请求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金约束东谈主计算的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计算公式为：   T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 提拔后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各阻扰现款替代成份证券的数目与相应证 券提拔后 T 日开盘参考价相乘之和）   其中，该证券提拔后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的提拔后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计算公式中的“T-1 日最 小申购赎回单元的基金财富净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。   (6)现款差额干系内容   T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计算公式为：   T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金财富净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收 盘价相乘之和+申购赎回清单中各阻扰现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和）   T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交收。   现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   (7)申购赎回清单的阵势   申购赎回清单的阵势例如如下：   基本信息                 基金称号：                    -             基金约束公司称号：           广发基金约束有限公司                 基金代码：                    -                主见指数代码：                   -                 基金类型：                跨商场 ETF   T-1 日 信息内容                 现款差额：               -1179.27 元          最小申购、赎回单元财富净                  值：                基金份额净值：               3.9052 元   T 日信息内容                预估现款差额：              -41324.45 元             不错现款替代比例上限：               50.00%             是否需要公布 IOPV：                是             最小申购、赎回单元：             2000000.00 份             最小申购赎回单元现款红                  利：             一齐申购赎回组合证券只                  数：                是否怒放申购：                 允许                是否怒放赎回：                 允许               今日净申购的基金份额上                                                  不设上限                         限：               今日净赎回的基金份额上                                                  不设上限                         限：               单个证券账户今日净申购的                                                  不设上限                       基金份额上限：               单个证券账户今日净赎回的                                                  不设上限                       基金份额上限：               今日累计可申购的基金份额                                                  不设上限                         上限：               今日累计可赎回的基金份额                         上限：               单个证券账户今日累计可申                                                  不设上限                   购的基金份额上限：               单个证券账户今日累计可赎                                                  不设上限                   回的基金份额上限：     成份股信息内容 证券代      证券   股份数      现款     现款替      现款替      申购替代金额 赎回替代金额 挂牌 码        简称   量        替代     代溢价      代折价                                  商场                        美艳     比例       比例          申赎                                                                 深圳          现款                                                                 商场          深康                                                                 深圳          佳A                                                                 商场          特力                                                                 深圳           A                                                                 商场     …    …        …     …       …           …        -            -         …          汽车                                          商场   …      …     …      …      …           …   -   -   …          读者                                          上海          传媒                                          商场    说明：此表仅为暗示，以践诺公布的为准。    三、断绝或暂停申购的情形及处理方式    发生下列情况时，基金约束东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金约束东谈主应当 暂停接受基金申购请求。 或者指数编制单元、干系证券交易所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上 述极端情况指基金约束东谈主无法料念念并不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、采集故障、 通讯故障、电力故障、数据舛讹等。 益时。 绩产生负面影响，从而挫伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。    发生上述第 1、2、3、4、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金约束东谈主决定断绝或暂停接 受投资东谈主的申购请求时，基金约束东谈主应当根据相关轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东谈主的申购请求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时， 基金约束东谈主应实时归附申购业务的办理。   四、暂停赎回的情形及处理方式   发生下列情形时，基金约束东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求： 回请求。 值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金约束东谈主应当 采纳减速支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回请求的措施。 或者指数编制单元、干系证券交易所等因极端情况使申购赎回清单无法编制或编制欠妥。上 述极端情况指基金约束东谈主无法料念念并不可收敛的情形，包括但不限于系统故障、采集故障、 通讯故障、电力故障、数据舛讹等。   发生上述情形之一且基金约束东谈主决定暂停接受投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项时， 基金约束东谈主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回请求，基金约束东谈主应足额支付，在暂 停赎回的情况排斥时，基金约束东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   五、基金的转托管、非交易过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。                  第十一部分 基金的投资   一、投资主见   雅致追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪误差最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数即中证全指可选挥霍指数的成份股、备选成份股。为更好地 完结投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核 准上市的股票）、新股、债券、权证、股指期货、货币商场器具及中国证监会允许基金投资 的其他金融器具，但须相宜中国证监会的干系轨则。在建仓完成后，本基金投资于标的指数 成份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值的 95%，权证、股指期货偏执他金融器具的 投资比例依照法律法例或监管机构的轨则履行。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行顺应圭表后，可 以将其纳入投资范围。   待基金参与融资融券和转融通业务的干系轨则颁布后，基金约束东谈主不错在不改变本基金 既有投资策略和风险收益特征并在收敛风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融 公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险约束。届时基金参与融资融券、转融通等 业务的风险收敛原则、具体参与比例限制、用度相差、信息表露、估值方法偏执他干系事项 按照中国证监会的轨则偏执他干系法律法例的要求履行，无需召开基金份额捏有东谈主大会决定。   三、投资理念   本基金遵守指数化投资理念，在有用漫衍风险的基础上以较低的成本赢得标的指数所代 表的证券商场的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资器具。   四、投资策略   本基金主要采纳完全复制法，即按照标的指数的成份股的组成偏执权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股偏执权重的变动进行相应的提拔。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于基金财富净值的 95%。      一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成偏执权重构建股票财富投资组合，但 在标的指数成份股发生提拔、配股、增发、分红等公司行动导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交易成本、交易轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同次序整时，基金约束东谈主将对投资组合进行优化，以更雅致的追踪标的指数。 本基金将根据商场情况，衔尾教训判断，概述探讨干系性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在轨则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。      在普通情况下，本基金力图收敛投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度小于 0.2%，年化追踪误差不进步 2%。      本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的孳生金融居品，如期权、权证以偏执 他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股干系的孳生器具，包括融资融券等。本基金投 资股指期货将根据风险约束的原则，以套期保值为目的，力图提高投资效率、镌汰交易成本、 缩小追踪误差，而非用于投契或用作杠杆器具放大基金的投资。      相关法律、法例、基金合同以及标的指数的干系轨则是基金约束东谈主运用基金财产的决策 依据。      本基金约束东谈主实行投资决策委员会引导下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定 相关标的指数要紧提拔的应答决策、其他要紧组合提拔决策以及要紧的单项投资决策。基金 司理决定日常标的指数追踪留心过程中的组合构建、提拔决策以及逐日申购、赎回清单的编 制等决策。      研究、投资决策、组合构建、交易履行、绩效评估、组合监控与提拔等经由的有机配合 共同组成了本基金的投资约束圭表。严格的投资约束圭表不错保证投资理念的正确履行，避 免要紧风险的发生。      （1）研究：数目投资部依托公司合座研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力 量的研究恶果，开展指数追踪、成份股公司行动等干系信息的征集与分析、流动性分析、误 差偏执归因分析等劳动，并撰写干系的研究讲演，动作本基金投资决策的紧要依据。   （2）投资决策：投资决策委员会依据数目投资部提供的研究讲演，依期召开或遇要紧 事项时召开投资决策会议，决策干系事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金 投资约束的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数，衔尾研究讲演，基金司理主要以完全复制标的指数成 份股权重的方法构建组合。在追求追踪偏离度和追踪误差最小化的前提下，基金司理将采纳 顺应的方法，提高投资效率、镌汰交易成本、收敛投资风险。   （4）交易履行：交易部负责具体的交易履行，同期履行一线监控的职责。   （5）绩效评估：绩效评估与风险约束组依期和不依期对基金进行投资绩效评估，并提 供干系的绩效评估讲演。绩效评估好像说明组合是否完结了投资预期、组合误差的来源及投 资策略成功与否，基金司理不错据此回来和搜检投资策略，进而提拔投资组合。   （6）组合监控与提拔：基金司理将追踪标的指数的变动，衔尾成份股基本面情况、流 动性情景以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和提拔，密切追踪标的指数。   基金约束东谈主在确保基金份额捏有东谈主利益的前提下，有权根据环境变化和践诺需要对上述 投资圭表作念出提拔，并在基金招募说明书偏执更新中给以公告。   五、投资组合约束   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定主见组合、制定建仓策略、组合提拔。   （1）确定主见组合：基金约束东谈主主要领受完全复制标的指数成份股的组成及权重的方 法确定主见组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素的分 析，制定合理的建仓策略；   （3）组合提拔：基金司理在轨则的时刻内，领受顺应的方法和措施对组合进行提拔， 直至达到雅致追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司行动信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司行动信息 以及成份股公司其他要紧信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合提拔分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的提拔等变化，确定标的指数变化是否与 预期一致，分析是否存在互异及互异产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合 的影响。   （4）组合捏有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析践诺组合与主见组合 的互异偏执原因，并对拟提拔的成份股进行流动性分析。   （5）组合提拔：找出将践诺组合提拔为主见组合的最优决议，确定组合交易臆测打算；如 发生标的指数成份股提拔、成份股公司发生并购重组等要紧事项，基金司理召麇集议，决定 基金的操作策略；提拔组合，达到主见组合的捏仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成偏执权重为基础， 探讨 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金约束费、基金托管费等的支付要求，实时查验组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合推崇、追踪误差等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪误差情况，找出未能有用收敛较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制规则及提拔公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股提拔见效前，分析并制定投资组合提拔策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪误差。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末根据评估讲演分析当月的投资操作、组合情景和追踪误差等情况，要点分 析基金的追踪误差和追踪偏离度的产生原因、现款收敛情况、标的指数成份股提拔前后的操 作以及成份股翌日可能发生的变化等。    在普通商场情况下，本基金日均追踪偏离度不进步 0.2%，年化追踪误差不进步 2%。当 追踪偏离度和年化追踪误差进步上述主见范围时，基金约束东谈主将通过归因分析模子找出追踪 误差的来源，并采纳合理措施幸免追踪偏离度和追踪误差进一步扩大。    六、投资限制    基金的投资组合应遵守以下限制：    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的    （2）本基金捏有的一齐权证，其市值不得进步基金财富净值的 3%；    （3）本基金约束东谈主约束的一齐基金捏有的归拢权证，不得进步该权证的 10%；    （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进步上一交易日基金财富净值的    （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值， 不得进步基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；基 金在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进步基金捏有的股票总市值的 20%；在 任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金财富 净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于 交易保证金一倍的现款；    （6）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富支捏证券的比例，不得进步基金财富净 值的 10%；    （7）本基金捏有的一齐财富支捏证券，其市值不得进步基金财富净值的 20%；    （8）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）财富支捏证券的比例，不得进步该财富支 捏证券范围的 10%；    （9）本基金约束东谈主约束的一齐基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富支捏证券，不得 进步其各样财富支捏证券统统范围的 10%；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金财富净值 的 40%；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；    （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得进步基金财富净值的 15%，因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金约束东谈主之外的因素以致基金不相宜 前款所轨则比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （14）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。    除第（12）、（13）项轨则外，因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动、标的指 数成份股提拔、标的指数成份股流动性限制等基金约束东谈主之外的因素以致基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个交易日内进行提拔。    基金约束东谈主应当自基金合同见效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起开端。    若是法律法例及监管政策等对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在 履行顺应圭表后可相应提拔阻扰行动和投资比例限制轨则，不需经基金份额捏有东谈主大会审议， 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行顺应圭表后，则本 基金投资不再受干系限制。    为留心基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：    （1）承销证券；    （2）违背轨则向他东谈主贷款或者提供担保；    （3）从事承担无尽职责的投资；    （4）买卖其他基金份额，然则国务院证券监督约束机构另有轨则的除外；    （5）向其基金约束东谈主、基金托管东谈主出资；    （6）从事内幕交易、独揽证券交易价钱偏执他不方正的证券交易行为；    （7）法律、行政法例和国务院证券监督约束机构轨则阻扰的其他行为。   运用基金财产买卖基金约束东谈主、基金托管东谈主偏执控股鼓舞、践诺收敛东谈主或者与其有其他 要紧横蛮关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应 当遵守基金份额捏有东谈主利益优先的原则，贯注利益糟蹋，相宜国务院证券监督约束机构的规 定，并履行信息表露义务。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   七、基金约束东谈主代表基金诈骗鼓舞权利及债权东谈主权利的处理原则及方法 份额捏有东谈主的利益。 欠妥利益。   八、基金的融资、融券及转融通   本基金不错根据届时有用的相关法律法例和监管部门的相关轨则进行融资、融券以及转 融通等干系业务。待基金参与融资融券和转融通业务的干系轨则颁布后，基金约束东谈主不错在 不改变本基金既有投资主见、策略和风险收益特征并在收敛风险的前提下，参与融资融券业 务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险约束。届时基金参与 融资融券、转融通等业务的风险收敛原则、具体参与比例限制、用度相差、信息表露、估值 方法偏执他干系事项按照中国证监会的轨则偏执他干系法律法例的要求履行，无需召开基金 份额捏有东谈主大会。   九、标的指数和功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指可选挥霍指数。   中证全指可选挥霍指数由中证指数有限公司在 2011 年 7 月 11 日发布，登科中证全指指 数一齐样本股中属于可选挥霍行业的个股组成中证全指可选挥霍指数样本。中证全指可选消 费指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点，旨在反应沪深两市 A 股中可选挥霍行 业类股票的合座推崇，为投资东谈主投资可选挥霍行业提供投资标的。   翌日若出现标的指数不相宜要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东谈主应当自该情形 发生之日起十个劳动日内向中国证监会讲演并提议惩处决议，如更换基金标的指数、转变运 作方式，与其他基金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进 行表决，基金份额捏有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确依时间，基金约束东谈主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基金投 资运作。   十、风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币商场基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的推崇，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票商场相似的风险收益特征。   十一、基金投资组合讲演   广发基金约束有限公司董事会及董事保证本讲演所载尊府不存在虚伪记录、误导性讲述 或要紧遗漏，并对本讲演内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。   基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2024 年 6 月 6 日复核了本报 告中的财务目的、净值推崇和投资组合讲演等内容，保证复核内容不存在虚伪记录、误导性 讲述或者要紧遗漏。   本投资组合讲演所载数据甩手 2024 年 3 月 31 日，本讲演中所列财务数据未经审计。   序                                    占基金总财富的比例            名目      金额（元）   号                                       （％）        其中：庸俗        股             存托        凭证           固定收益投           资           其中：债券                      -                -           财富支捏证                                      -                -           券           金融孳生品           投资           买入返售金           融财富           其中：买断           式回购的买                                      -                -           入返售金融           财富           银行进款和           统统   注：上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的统统项不含可退替代款估值 升值。   (1)讲演期末按行业分类的境内股票投资组合                                              占基金财富净值  代码              行业类别         公允价值（元）                                               比例（％）   A 农、林、牧、渔业                             -                -                                          -                -   B 采矿业   C 制造业                          173，558，877.87         87.44       电力、热力、燃气及水出产和供应                         -             -   D       业   E 建筑业                                       -             -   F 批发和零卖业                        10，180，448.09          5.13   G 交通输送、仓储和邮政业                        2，873.10          0.00   H 住宿和餐饮业                         1，933，066.49          0.97       信息传输、软件和信息技巧服务业   I                                   14，390.50          0.01   J 金融业                                       -             -   K 房地产业                                      -             -   L 租出和商务服务业                       8，396，307.00          4.23   M 科学研究和技巧服务业                         3，999.20          0.00   N 水利、环境和大家设施约束业                      3，026.40          0.00   O 住户服务、修理和其他服务业                             -             -   P 教训                             1，118，828.80          0.56   Q 卫生和社会劳动                                   -             -   R 文化、体育和文娱业                      1，889，656.02          0.95   S 概述                                        -             -       统统                         197，101，473.47         99.30 注：上述行业分类的数据已包含存托凭证。   (2)讲演期末按行业分类的港股通投资股票投资组合   本基金本讲演期末未捏有通过港股通投资的股票。   序       股票                              占基金财富净值比例                股票称号   数目(股)    公允价值(元)   号       代码                                      (％) 本基金本讲演期末未捏有债券。 本基金本讲演期末未捏有债券。 本基金本讲演期末未捏有财富支捏证券。   本基金本讲演期末未捏有贵金属。   本基金本讲演期末未捏有权证。   （1）本基金本讲演期末未捏有股指期货。   （2）本基金本讲演期内未进行股指期货交易。   （1）本基金本讲演期末未捏有国债期货。   （2）本基金本讲演期内未进行国债期货交易。   (1) 讲演期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体未被监管部门立案造访，讲演编制 日前一年内未受到公开贬抑、处罚。   (2) 本讲演期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同轨则的备选股票库的情形。   (3) 其他财富组成    序号      称号               金额(元)   （4）讲演期末捏有的处于转股期的可转变债券明细 本基金本讲演期末未捏有处于转股期的可转变债券。 （5）讲演期末前十名股票中存在贯通受限情况的说明 本基金本讲演期末前十名股票中不存在贯通受限情况。                               第十二部分 基金的功绩    本基金约束东谈主依照恪尽责守、憨厚信用、辛劳尽责的原则约束和运用基金财富，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其翌日推崇。    投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据 甩手 2024 年 3 月 31 日。    一、基金份额净值增长率偏执与同期功绩比拟基准收益率的比拟                             净值增长    功绩比拟      功绩比拟基                   净值增        阶段                   率模范差    基准收益      准收益率标    ①-③      ②-④                   长率①                              ②       率③        准差④                   -16.11%   1.77%   -18.27%    1.79%   2.16%    -0.02%                   -33.19%   1.37%   -35.05%    1.39%   1.86%    -0.02%                   -17.39%   1.51%   -18.56%    1.54%   1.17%    -0.03%   自基金合同   见效起于今  二、自基金合同见效以来基金累计净值增长率变动偏执与同期功绩比拟基准收益率变动 的比拟                 广发中证全指可选挥霍交易型怒放式指数证券投资基金             累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                      (2014 年 6 月 3 日至 2024 年 3 月 31 日)                   第十三部分 基金的财产   一、基金财富总值   基金财富总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以偏执他投资所形成的价值总和。   二、基金财富净值   基金财富净值是指基金财富总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的撑捏和刑事职责   本基金财产孤苦于基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金约束东谈主、基金托管东谈主因照章罢休、被照章放胆或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理财产。基金约束东谈主约束运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有财富产生的债务彼此抵销；基金约束东谈主约束运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                第十四部分 基金财富估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易样貌的交易日以及国度法律法例轨则需要对外 表露基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等财富及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及要紧变化因素，提拔最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环 境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，提拔最近交易市价， 确定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，提拔最近交易市价，确定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值技巧确定公允价值。交易所上 市的财富支捏证券，领受估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，领受估值技巧确定公允价值，在估值 技巧难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开导行有明确锁依期的股票，归拢股票在交易所上市后，按交易所上市的 归拢股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会相关规 定确定公允价值。 定公允价值。   （1）股指期货合约以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易 日后经济环境未发生要紧变化的，领受最近交易日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金约束东谈主如领受本项第（1）小项轨则的方法对基金财富进行估 值，均应被合计领受了顺应的估值方法。然则，若是基金约束东谈主合计按本项第（1）小项规 定的方法对基金财富进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金约束东谈主可根据具体情况，并 与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值；   （3）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 轨则估值。   如基金约束东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及干系法 律法例的轨则或者未能充分留心基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相关法律法例，基金财富净值计算和基金管帐核算的义务由基金约束东谈主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金约束东谈主担任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金约束东谈主对基金财富净值的计算 结果对外给以公布。   四、估值圭表 量计算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个劳动日计算基金财富净值及基金份额净值，并按轨则公告。 同的轨则暂停估值时除外。基金约束东谈主每个劳动日对基金财富估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金约束东谈主对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金约束东谈主和基金托管东谈主将采纳必要、顺应、合理的措施确保基金财富估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净 值估值舛讹。   本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金约束东谈主或基金托管东谈主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的过错变成估值舛讹，导致其他当事东谈主碰到损失的，过错的职责东谈主应当对由于 该估值舛讹碰到损不当事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予赔 偿，承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据计算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值舛讹职责方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹职责方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成损失的，由估值舛讹职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值舛讹职责方如故积极相助，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值舛讹职责方应答更正的情况向相关当事东谈主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对相关当事东谈主的径直损失负责，分歧转折损失负责，况兼仅对 估值舛讹的相关径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值舛讹 职责方仍应答估值舛讹负责。若是由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹职责方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；若是获 得欠妥得利确当事东谈主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故赢得的赔 偿额加上如故赢得的欠妥得利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹提拔领受尽量归附至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，相关确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛讹的更正向相关当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计算出现舛讹时，基金约束东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并采纳合理的措施贯注损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 考的活跃商场价钱且领受估值技巧仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金约束东谈主应当暂 停基金估值； 有东谈主的利益，决定蔓延估值时；   七、基金净值的说明   用于基金信息表露的基金财富净值和基金份额净值由基金约束东谈主负责计算，基金托管东谈主 负责进行复核。基金约束东谈主应于每个怒放日交易收尾后计算当日的基金财富净值和基金份额 净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计算结果复核说明后发送给基金约束东谈主，由基 金约束东谈主对基金净值给以公布。   八、特等情形的处理 行估值时，所变成的误差不动作基金财富估值舛讹处理。 计政策变更、商场规则变更等，基金约束东谈主和基金托管东谈主天然如故采纳必要、顺应、合理的 措施进行查验，但未能发现舛讹的，由此变成的基金财富估值舛讹，基金约束东谈主和基金托管 东谈主免除抵偿职责。但基金约束东谈主、基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施收缩或排斥由此变成 的影响。                    第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甩手收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益的 孰低数。   三、收益分拨原则   本基金收益分拨应遵守下列原则： 在收益评价日，基金约束东谈主计算基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金份额净值 增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比减去 1 乘以 100% （时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行计算）；标的指数同期增长 率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （时间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为开动日再行计算）； 进行收益分拨。基于本基金的性质和性情，本基金收益分拨不须以弥补浮动赔本为前提，收 益分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在相宜基金收益分拨要求的前提下，本 基金收益每年最多分拨 12 次；   四、收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决议确凿定、公告与实施   本基金收益分拨决议由基金约束东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表露办法》 的相关轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计算截止日）的时刻不得进步   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的约束费按前一日基金财富净值的 0.50%年费率计提。约束费的计算方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金约束费   E 为前一日的基金财富净值   基金约束费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基金托管东谈主发 送基金约束费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支付 给基金约束东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金财富净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金财富净值   基金托管费逐日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金约束东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个劳动日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据相关法例及相应公约轨则，按费 用践诺支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的名目   下列用度不列入基金用度： 损失； 列支；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。                  第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：若是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按影相关轨则编制基金管帐报表； 式说明。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表露办法》的相关轨则在指定媒介公告。                 第十八部分 基金的信息表露   一、本基金的信息表露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息表露办法》、《基金 合同》偏执他相关轨则。   二、信息表露义务东谈主   本基金信息表露义务东谈主包括基金约束东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息表露义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则表露基金信息，并保证所表露信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表露义务东谈主应当在中国证监会轨则时刻内，将应予表露的基金信息通过中国 证监会指定的世界性报刊（以下简称 “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定 网站”）等媒介表露，并保证基金投资者好像按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者 复制公开表露的信息尊府。   三、本基金信息表露义务东谈主承诺公开表露的基金信息，不得有下列行动：   四、本基金公开表露的信息应领受中语文本。同期领受外文文本的，基金信息表露义务 东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表露的信息领受阿拉伯数字；除格外说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开表露的基金信息   公开表露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金居品尊府撮要 有东谈主大会召开的规则及具体圭表，说明基金居品的性情等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息表露及基金份额捏有东谈主服 务等内容。《基金合同》见效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金约束东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生 变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作的，基金约束东谈主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金居品尊府撮要的信息发生要紧变更的，基金约束东谈主应当 在三个劳动日内，更新基金居品尊府撮要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品尊府撮要其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基金远隔运作 的，基金约束东谈主不再更新基金居品尊府撮要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金约束东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品尊府撮要、《基金合同》和基金托管公约登载 在指定网站上，并将基金居品尊府撮要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金约束东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》见效公告   基金约束东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》见效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》见效后，在开端办理基金份额申购或者赎回前，基金约束东谈主应当至少每周 在指定网站表露一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在开端办理基金份额申购或者赎回后，基金约束东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表露怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金约束东谈主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金约束东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表露文献上载明基金份额申购、赎 回对价的计算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。   （六）基金开端申购、赎回公告   基金约束东谈主应与申购开端日、赎回开端日前在指定媒介和基金约束东谈主网站上公告。   （七）申购、赎回清单   在开端办理基金份额申购或者赎回之后，基金约束东谈主应当在每个怒放日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金约束东谈主确定基金份额折算日后应至少提前两个劳动日将基金份额折算日公告登载于 指定报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金约束东谈主应将基金 份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。   （九）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金约束东谈主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书领导性公告登载 在指定报刊上。   （十）基金依期讲演，包括基金年度讲演、基金中期讲演和基金季度讲演   基金约束东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载 在指定网站上，将年度讲演领导性公告登载在指定报刊上。基金年度讲演中的财务管帐讲演 应当经过具有证券、期货干系业务资历的管帐师事务所审计。   基金约束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲演，将中期讲演登 载在指定网站上，并将中期讲演领导性公告登载在指定报刊上。   基金约束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲演领导性公告登载在指定报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度 讲演。   如讲演期内出现单一投资东谈主捏有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东谈主的权益，基金约束东谈主至少应当在依期讲演“影响投资者决策的其他紧要信息”项下 表露该投资东谈主的类别、讲演期末捏有份额及占比、讲演期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特等情况除外。基金约束东谈主应当在基金年度讲演和中期讲演中披 露基金组合伙产情况偏执流动性风险分析等。   法律法例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。   （十一）临时讲演   本基金发生要紧事件，相关信息表露义务东谈主应在 2 日内编制临时讲演书，并登载在指定 报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十二）显现公告   在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在商场精巧传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，干系 信息表露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音信进行公开显现，并将相关情况立即讲演中国证监会 和基金上市交易的证券交易所。   （十三）清理讲演      基金合同远隔的，基金约束东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理讲演。基金财产清理小组应当将清理讲演登载在指定网站上，并将清理讲演领导性公 告登载在指定报刊上。      （十四）基金份额捏有东谈主大会决议      基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督约束机构备案，并给以公 告。      （十五）中国证监会轨则的其他信息。      六、信息表露事务约束      基金约束东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表露约束轨制，指定专门部门及高档约束东谈主 员负责约束信息表露事务。      基金信息表露义务东谈主公开表露基金信息，应当相宜中国证监会干系基金信息表露内容与 阵势准则等法律法例的轨则。      基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 约束东谈主编制的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲演、更新 的招募说明书、基金居品尊府撮要、基金清理讲演等公开表露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金约束东谈主进行书面或电子说明。      基金约束东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴荐一家报刊表露本基金信息。基金约束东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表露网站报送拟表露的基金信息，并保证干系报送信 息的真确、准确、圆善、实时。      基金约束东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上表露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介表露信息，然则其他大家媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站表露 信息，况兼在不同媒介上表露归拢信息的内容应当一致。      基金约束东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主培植信息表露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律规则的干系轨则。 前述自主表露如产生信息表露用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息表露义务东谈主公开表露的基金信息出具审计讲演、法律意见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。   七、信息表露文献的存放与查阅   照章必须表露的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例轨则将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。                   第十九部分 风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资情愫和交易轨制等千般因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）上市公司筹备风险。上市公司的筹备好坏受多种因素影响，如约束才能、财务状 况、商场远景、行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投 资的上市公司筹备不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分拨的利润减少，使基金投资 收益下降。天然基金不错通过投资千般化来漫衍这种非系统风险，但不成完全侧目。   （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款体式来分拨，而现款可能因为通货扩张 的影响而导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。   基金运作过程中由于基金投资策略、东谈主为因素、约束系统确立欠妥变成操作造作或公司 里面失控而可能产生的损失。约束风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策履行和投资绩效监督查验过程 中，由于决策造作而给基金财富变成的可能的损失；   （2）操魄力险：指基金投资决策履行中，由于投资指示不解晰、交易操作造作等东谈主为 因素而可能导致的损失；   （3）技巧风险：是指公司约束信息系统确立欠妥等因素而可能变成的损失。 损失。   指基金约束或运作过程中，违背国度法律、法例的轨则，或者基金投资违背法例及基金 合同相关轨则的风险。   流动性风险是指在怒放式基金运作过程中，可能会发生基金约束东谈主未能以合理价钱实时 变现基金财富以支付投资者赎回款项或对价的风险。   本基金为 ETF，普通情况下投资于标的指数成份股、备选成份股的财富比例不低于基金 财富净值的 95%；投资标的为流动性细密的金融器具；本基金在组合构建过程中，将遵守指 数化投资理念，在有用漫衍风险的基础上，保捏组合的流动性，贯注流动性风险。本基金流 动性细密。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”，细心了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金约束东谈主不错概述利用备用的流动性风险 约束器具以减少或应答基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回请求被暂停接受、赎回款项 被减速支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与 本基金的流动性风险匹配。   （2）实施备用的流动性风险约束器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金约束东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，概述运用各样流动性风险约束器具，对赎回请求等进行限度提拔，作 为特定情形下基金约束东谈主流动性风险的辅助措施，包括但不限于：   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 的情形”，细心了解本基金暂停接受赎回请求的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主的部分或一齐赎回请求可能被断绝，同期投资东谈主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。   投资东谈主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回 的情形”，细心了解本基金减速支付赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时刻将可能比一般普通情形下有所蔓延，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   投资东谈主具体请参见基金合同“第十六部分、基金财富估值”中的“六、暂停估值的情 形”，细心了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东谈主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回请求，暂停接受基金申购赎回请求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   （1）行业投资的风险   本基金的主要投资地方是可选挥霍行业，须承受政府政策变化、行业景气度变化等影响 可选挥霍行业的因素所带来的行业风险。   （2）标的指数讲演与股票商场平均讲演偏离的风险   标的指数并不成完全代表通盘股票商场。标的指数成份股的平均讲演率与通盘股票商场 的平均讲演率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹备情景、投资者情愫 和交易轨制等千般因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （4）基金投资组合讲演与标的指数讲演偏离的风险 偏离度与追踪误差。 化，使本基金在相应的组合提拔中产生追踪偏离度和追踪误差。 踪偏离度。 击成本而产生追踪偏离度和追踪误差。 资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪误差。 妙技、买入卖出的时机遴荐等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。 捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因缺少卖空、对冲机制偏执他器具造 成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛讹 等，由此产生追踪偏离度与追踪误差。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之提拔，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保捏一致，投资东谈主须承担此项提拔带来的风险与成本。   （6）追踪误差收敛未达约定主见的风险   本基金力图将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度的实足值收敛在 误差进步上述范围，本基金净值推崇与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （7）指数编制机构住手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并约束和留心，翌日指数编制机构可能由于千般 原因住手对指数的约束和留心，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日内向中国证监会讲演并提议惩处决议，如更换基金标的指数、转变运作方式，与其他基金 合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金份额捏 有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。投资东谈主将靠近更换基金 标的指数、转变运作方式，与其他基金合并、或者远隔基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至惩处决议确定并实施前，基金约束东谈主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额捏有东谈主利益优先原则撑捏基 金投资运作，该时间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与干系商场推崇有在差 异，从而影响投资收益。   （8）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因千般原因临时或恒久停牌，发生成份股停牌时可能靠近如下风险： 级商场价钱的折溢价水平。 按照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的 内容与阵势”干系约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪 误差。 获取足额的相宜要求的赎回对价，由此基金约束东谈主可能在申购赎回清单中确立较低的赎回份 额上限或者采纳暂停赎回的措施，投资者将靠近无法赎回一齐或部分 ETF 份额的风险。   （9）基金份额二级商场交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级商场交易价钱的折溢价收敛在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （10）参考 IOPV 决策和 IOPV 计算舛讹的风险   基金约束东谈主或者基金约束东谈主录用中证指数有限公司计算基金份额参考净值（IOPV），并 由深圳证券交易所在交易时刻发布，供投资东谈主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与 实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 计算可能出现舛讹，投资东谈主若参考 IOPV 进行投资 决策可能导致损失，需投资东谈主自行承担后果。   （11）退市风险   因本基金不再相宜证券交易所上市要求被远隔上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 远隔上市，导致基金份额不成络续进行二级商场交易的风险。   （12）投资东谈主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代。因此，投资东谈主在进 行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的满盈的成份 股，导致申购失败的风险。   （13）投资东谈主赎回失败的风险   在投资东谈主提交赎回请求时，如本基金投资组合内不具备足额的相宜要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金约束东谈主可能根据成份股市值范围变化等因素提拔最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东谈主按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元一齐赎回，而只可在二级商场卖出一齐或部分基金份额。   （14）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于商场变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资东谈主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风险。   （15）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务录用第三方机构办理，存在以下风险： 由此影响对投资东谈主申购赎回服务的风险。 式发生变化，轨制提拔可能给投资东谈主带来意会偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交 易所偏执他代理机构。 的风险。   （16）申购赎回清单现款象征确立风险   基金约束东谈主在进行申购赎回清单的现款替代象征确立时，将充分探讨由此激发的商场套 利等行动对基金份额捏有东谈主可能变成的利益挫伤。但基金约束东谈主不成保证顶点情况下申购赎 回清单现款象征确立的完全合感性。   基金财富投资于科创板股票，会靠近科创板机制下因投资标的、商场轨制以及交易规则 等互异带来的专有风险，包括但不限于商场风险、流动性风险、退市风险、聚首度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或商场环境的变化，遴荐将部分基金财富 投资于科创板股票或遴荐不将基金财富投资于科创板股票，基金财富并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）商场风险   科创板个股聚首来改过一代信息技巧、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新技巧和计谋新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，企业翌日盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级商场投资存在互异，合座投资难度加大，个股商场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开端涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，商场风险随之高潮。   （2）流动性风险   科创板合座投资门槛较高，个东谈主投资者必须沸腾参与证券交易满两年况兼证券账户及资 金账户内的财富在 50 万以上才可参与，二级商场上个东谈主投资者参与度相对较低，机构捏有 个股开阔贯通盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现偏执他干系流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对筹备情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）聚首度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚首投资于少量个股，商场可能存 在高聚首度情景，合座存在聚首度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为商场招供度较高的科技翻新企业，在企业筹备及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股干系性较高，商场推崇欠安时，系统性风险将更为权贵。   （6）政策风险   国度对高新技巧产业扶捏力度及心疼进度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济样貌变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金法律文献中相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券商场开阔 限定等作念出的概述性形色，代表了一般商场情况下本基金的恒久风险收益特征。销售机构 (包括基金约束东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系法律法例对本基金进行风险评价，不同 的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风险收 益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与居品风险之间的匹配试验。同期，不同销售机构因其采纳的具体评价模范和方法的互异， 对归拢居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基 金践诺运作情况等应时提拔对本基金的风险评级。   敬请投资东谈主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才能与居品风险之 间的匹配试验，并须实时蔼然销售机构对于本基金风险评级的提拔情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着相宜本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，若是投资于这些器具，基 金可能会靠近一些特等的风险。   （2）因技巧因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制成立、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交易、诓骗行动等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）搏斗、天然灾害等不可抗力可能导致基金财富的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 机构销售，基金约束东谈主与销售代理机构都不成保证其收益或本金安全。          第二十部分 基金合同的变更、远隔和基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过 的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议见效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的远隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 贯串的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对惩处决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金约束东谈主应当实时文告基金托管东谈主。   三、基金财产的清理 组，基金约束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产清理小组联合承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲演出具法 律意见书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余财富的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经具有证券、期货干系业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进 行公告，基金财产清理小组应当将清理讲演登载在指定网站上，并将清理讲演领导性公告登 载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                 第二十一部分 基金合同的内容摘录      一、基金合同当事东谈主及权利与义务      （一）基金份额捏有东谈主的权利与义务      基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主动作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要要求。      每份基金份额具有同等的正当权益。 于：      （1）共享基金财产收益；      （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；      （3）照章请求赎回其捏有的基金份额；      （4）按照轨则要求召开基金份额捏有东谈主大会；      （5）出席或者录用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；      （6）查阅或者复制公开表露的基金信息尊府；      （7）监督基金约束东谈主的投资运作；      （8）对基金约束东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁；      （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。 于：      （1）崇拜阅读并效用《基金合同》；      （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才能，自行承担投资风险；      （3）蔼然基金信息表露，实时诈骗权利和履行义务；      （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；      （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》远隔的有限职责；      （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；      （7）履行见效的基金份额捏有东谈主大会的决定；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；      （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金约束东谈主的权利与义务      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并约束基金 财产；      （3）依照《基金合同》收取基金约束费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）依据《基金合同》及相关法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了 《基金合同》及国度相关法律轨则，应禀报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保 护基金投资者的利益；      （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；      （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处理；      （9）担任或录用其他相宜要求的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并 赢得《基金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及相关法律轨则决定基金收益的分拨决议；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓舞权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；      （14）以基金约束东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行动；      （15）遴荐、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在相宜相关法律、法例的前提下，制订和提拔相关基金认购、申购、赎回、转变 和非交易过户的业务规则；   （17）在法律法例和本基金合同轨则的范围内决定和提拔基金的除调高约束费率和托管 费率之外的干系费率结构和收费方式；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）照章召募基金，办理或者录用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》见效之日起，以憨厚信用、严慎辛劳的原则约束和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科资历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 约束和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，保证所约束 的基金财产和基金约束东谈主的财产彼此孤苦，对所约束的不同基金分裂约束，分裂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采纳顺应合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回价钱的方法相宜《基金合 同》等法律文献的轨则，按相关轨则计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的 对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲演；   （10）编制季度讲演、中期讲演和年度讲演；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则，履行信息表露及讲小说务；   （12）保守基金交易奥密，不清晰基金投资臆测打算、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》偏执他相关轨则另有轨则外，在基金信息公开表露前应予覆盖，不向他东谈主清晰；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回对价；      （15）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；      （16）按轨则保存基金财产约束业务行为的管帐账册、报表、记录和其他干系尊府 15 年以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时刻发出，况兼保证投资者 好像按照《基金合同》轨则的时刻和方式，随时查阅到与基金相关的公开尊府，并在支付合 理成本的要求下得到相关尊府的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；      （19）靠近罢休、照章被放胆或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会并文告基金 托管东谈主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；      （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金约束东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；      （22）当基金约束东谈主将其义务录用第三方处理时，应当对第三方处理相关基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金约束东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行动；      （24）基金约束东谈主在召募时间未能达到基金的备案要求，《基金合同》不成见效，基金 约束东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后      （25）履行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东谈主的权利与义务      （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全撑捏基金财 产；      （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；      （3）监督基金约束东谈主对本基金的投资运作，如发现基金约束东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，应禀报中国证监 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据干系商场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清理；      （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；      （6）在基金约束东谈主更换时，提名新的基金约束东谈主；      （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。      （1）以憨厚信用、辛劳尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；      （2）诞生专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业样貌，配备满盈的、及格的熟习 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；      （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务约束及东谈主事约束等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤苦；对 所托管的不同的基金分裂确立账户，孤苦核算，分账约束，保证不同基金之间在账户确立、 资金划拨、账册记录等方面彼此孤苦；      （4）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得录用第三东谈主托管基金财产；      （5）撑捏由基金约束东谈主代表基金订立的与基金相关的要紧合同及相关凭证；      （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金约束东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；      （7）保守基金交易奥密，除《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则另有轨则外，在 基金信息公开表露前给以覆盖，不得向他东谈主清晰；      （8）复核、审查基金约束东谈主计算的基金财富净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；      （9）办理与基金托管业务行为相关的信息表露事项；   （10）对基金财务管帐讲演、季度讲演、中期讲演和年度讲演出具意见，说明基金约束 东谈主在各紧要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金约束东谈主有未履行 《基金合同》轨则的行动，还应当说明基金托管东谈主是否采纳了顺应的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他干系尊府 15 年以上；   （12）按轨则制作干系账册并与基金约束东谈主查对；   （13）依据基金约束东谈主的指示或相关轨则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （14）依据《基金法》、《基金合同》偏执他相关轨则，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （15）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金约束东谈主的投资运作；   （16）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；   （17）靠近罢休、照章被放胆或者被照章宣告收歇时，实时讲演中国证监会和银行监管 机构，并文告基金约束东谈主；   （18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，本心担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而免除；   （19）按轨则监督基金约束东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金约束东谈主追偿；   （20）履行见效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额捏有东谈主大会   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。   翌日，若本基金推出本基金的衔尾基金，则：   鉴于本基金和本基金的衔尾基金（即“广发中证全指可选挥霍交易型怒放式指数证券投 资基金衔尾基金”，以下简称“衔尾基金”）的干系性，衔尾基金的基金份额捏有东谈主不错凭所 捏有的衔尾基金的份额径直参加或者录用代表参加本基金的基金份额捏有东谈主大会表决。在计 算参会份额和计票时，衔尾基金基金份额捏有东谈主捏有的享有表决权的基金份额数和表决票数 为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，衔尾基金捏有本基金份额的总和乘以该基 金份额捏有东谈主所捏有的衔尾基金份额占衔尾基金总份额的比例，计算结果按照四舍五入的方 法，保留到整数位。   衔尾基金的基金约束东谈主不应以衔尾基金的口头代表衔尾基金的全体基金份额捏有东谈主以本 基金的基金份额捏有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受衔尾基金的特定基金份额捏有东谈主的录用 以衔尾基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。   衔尾基金的基金约束东谈主代表衔尾基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有 东谈主大会的，须先罢职衔尾基金基金合同的约定召开衔尾基金的基金份额捏有东谈主大会，衔尾基 金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会的，由衔尾基金的基金 约束东谈主代表衔尾基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金份额捏有东谈主大会。   （一）召开事由   （1）远隔《基金合同》；   （2）更换基金约束东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）转变基金运作方式；   （5）提高基金约束东谈主、基金托管东谈主的报答模范，但根据法律法例的要求提高该等报答 模范的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略（法律法例和中国证监会另有轨则的除外）；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会圭表；   （10）基金约束东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或统统捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金约束东谈主收到提议当日的基金份额计算，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）远隔基金上市，但因基金不再具备上市要求而被深圳证券交易所远隔上市的情形 除外；      （14）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。      （1）调低基金约束费、基金托管费；      （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；      （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内提拔本基金的申购费率、调低赎回费率；      （4）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记结算机构的干系业务规则发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；      （5）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；      （6）基金约束东谈主、干系证券交易所和登记结算机构在法律法例、基金合同轨则的范围 内提拔相关基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；      （7）标的指数改名或提拔指数编制方法，以及变更功绩比拟基准；      （8）基金推出新业务或服务；      （9）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额捏有东谈主大会的除外的其他情 形。      （二）会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金约束东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集； 额捏有东谈主大会，应当向基金约束东谈主提议书面提议。基金约束东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金约束东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提 出版面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金约束东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开； 有东谈主大会，而基金约束东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或统统代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、干 扰；      （三）召开基金份额捏有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时刻、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；      （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；      （4）授权录用说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时刻和地点；      （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采纳的具体通讯方式、录用的公证机关偏执研究方式和研究东谈主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金约束东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金约束东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。      （四）基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东谈主确定。 现场开会时基金约束东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金约束东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期相宜以下要求时，不错进行基金 份额捏有东谈主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的录用东谈主捏有基金份 额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用说明相宜法律法例、《基金合同》和会议文告的轨则， 况兼捏有基金份额的凭证与基金约束东谈主捏有的登记尊府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证娇傲，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 甩手日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期相宜以下要求时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个劳动日内一语气公布干系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金约束东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金约束东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决效力；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的录用东谈主捏 有基金份额的凭证及录用东谈主的代理投票授权录用说明相宜法律法例、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文告公布前报中国证监会备案。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金约束东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额捏有东谈主大会计划的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召麇集议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起先由大会主捏东谈主按照下列第七条文定圭表确定和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金约束 东谈主授权出席会议的代表，在基金约束东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；若是基金约束东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额捏有东谈主动作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金约束东谈主和基金托管东谈主拒不出席或 主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、录用东谈主姓名（或单元称号）和 研究方式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和格外决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以格外决议通过事项除外的其他事 项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转变基金运作方式、更换基金约束东谈主或者基金托 管东谈主、远隔《基金合同》以格外决议通过方为有用。      基金份额捏有东谈主大会采纳记名方式进行投票表决。      采纳通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖根传奇明，不然提交相宜会议通 知中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文告轨则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见蒙胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总和。      基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议开端后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大会 召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然由 基金约束东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金约束东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏有 东谈主大会的主捏东谈主应当在会议开端后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份额捏 有东谈主代表担任监票东谈主。基金约束东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。      （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主迅速公布计票 结果。      （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以 一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当迅速公布再行盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金约束东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的效力。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金约束东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金约束东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）见效与公告      基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备 案。      基金份额捏有东谈主大会的决议自中国证监会照章核准或者出具无异议意见之日起见效。      基金份额捏有东谈主大会决议自见效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是领受通讯方式进 行表决，在公告基金份额捏有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金约束东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当履行见效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 见效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金约束东谈主、基金托管东谈主均有不断 力。      三、基金合同的变更、远隔与基金财产的清理      （一） 《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过 的事项，由基金约束东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 行，自决议见效后两日内在指定媒介公告。      （二） 《基金合同》的远隔事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当远隔： 贯串的； 标的指数不相宜要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金约束东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对惩处决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金约束东谈主应当实时文告基金托管东谈主。   （三）基金财产的清理 组，基金约束东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 从事证券、期货干系业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产清理小组不错聘用必要的管当事者谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》远隔情形出面前，由基金财产清理小组联合承袭基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲演；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲演进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理讲演出具法 律意见书；   （6）将清理讲演报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余财富的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的一齐剩余财富扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产清理讲演经具有证券、期货干系业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理讲演报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产清理小组进 行公告，基金财产清理小组应当将清理讲演登载在指定网站上，并将清理讲演领导性公告登 载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东谈主具有不断力，仲裁费由败诉方 承担。《基金合同》受中国法律统领。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金约束东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公样貌 和营业样貌查阅。                  第二十二部分 基金托管公约的内容摘录   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金约束东谈主   称号：广发基金约束有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东谈主：葛长伟   成立日历：2003 年 8 月 5 日   批准诞渴望关：中国证券监督约束委员会   批准诞生文号：中国证监会证监基金字200391 号   筹备范围：基金召募、基金销售、财富约束、中国证监会许可的其他业务   组织体式：有限职责公司   注册本钱：14，097.8 万元东谈主民币   存续时间：捏续筹备   （二）基金托管东谈主   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所：北京市复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼   法定代表东谈主：廖林   成立时刻：1983 年 10 月 31 日   组织体式：股份有限公司   注册本钱：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时间：捏续筹备   基金托管资历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   筹备范围：收受东谈主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信造访、计划、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机 构筹备与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地司法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。    二、基金托管东谈主对基金约束东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，建立干系的技巧系 统，对基金约束东谈主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：    本基金主要投资于标的指数即中证全指可选挥霍指数的成份股、备选成份股。为更好地 完结投资主见，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板偏执他经中国证监会核 准上市的股票）、新股、债券、权证、股指期货、货币商场器具及中国证监会允许基金投资 的其他金融器具，但须相宜中国证监会的干系轨则。在建仓完成后，本基金投资于标的指数 成份股、备选成份股的财富比例不低于基金财富净值的 95%，权证、股指期货偏执他金融工 具的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则履行。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金约束东谈主在履行顺应圭表后，可 以将其纳入投资范围。    基金约束东谈主应将拟投资的标的指数成份股和备选成份股等各投资品种的具体范围提供给 基金托管东谈主。基金约束东谈主不错根据践诺情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和调 整，并文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。    （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金财富净值的 95%；    （2）本基金捏有的一齐权证，其市值不得进步基金财富净值的 3%；    （3）本基金约束东谈主约束的一齐基金捏有的归拢权证，不得进步该权证的 10%；    （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进步上一交易日基金财富净值的    （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值， 不得进步基金财富净值的 10%；在职何交易日日终，捏有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和，不得进步基金财富净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、财富支捏证券、买入返售金融财富（不含质押式回购）等；基 金在职何交易日日终，捏有的卖出期货合约价值不得进步基金捏有的股票总市值的 20%；在 任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金财富 净值的 20%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏不低于 交易保证金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；    （6）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富支捏证券的比例，不得进步基金财富净 值的 10%；    （7）本基金捏有的一齐财富支捏证券，其市值不得进步基金财富净值的 20%；    （8）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)财富支捏证券的比例，不得进步该财富支捏 证券范围的 10%；    （9）本基金约束东谈主约束的一齐基金投资于归拢原始权益东谈主的各样财富支捏证券，不得 进步其各样财富支捏证券统统范围的 10%；    （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总财富，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （11）本基金参加世界银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得进步基金财富净值 的 40%；    （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。本基金约束 东谈主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天禀要求与本基金合同约定的投资范围保捏一致，并承担由于不一致 所导致的风险或损失；    （13）本基金主动投资于流动性受限财富的市值统统不得进步基金财富净值的 15%，因 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金约束东谈主之外的因素以致基金不相宜 前款所轨则比例限制的，基金约束东谈主不得主动新增流动性受限财富的投资；    （14）法律法例及中国证监会轨则的其他投资限制。    除第（12）、（13）项轨则外，因证券商场波动、上市公司合并、基金范围变动、标的指 数成份股提拔、标的指数成份股流动性限制等基金约束东谈主之外的因素以致基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金约束东谈主应当在 10 个交易日内进行提拔。   基金约束东谈主应当自基金合同见效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的 相关约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同见效之日起开端。   若是法律法例及监管政策等对本金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在履 行顺应圭表后可相应提拔阻扰行动和投资比例限制轨则，不需经基金份额捏有东谈主大会审议， 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金约束东谈主在履行顺应圭表后，则本 基金投资不再受干系限制。   （二）基金托管东谈主应根据相关法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金财富净值 计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、干系 信息表露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金约束东谈主违背法律法 规的轨则及托管公约的约定，应实时文告基金约束东谈主限期纠正，基金约束东谈主收到文告后应及 时查对说明并以书面体式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对 文告县项进行复查。基金约束东谈主对基金托管东谈主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托 管东谈主应实时向中国证监会讲演。   （四）基金托管东谈主发现基金约束东谈主的投资指示违背法律法例及托管公约的轨则，应当拒 绝履行，立即文告基金约束东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会讲演。基金托管东谈主 发现基金约束东谈主依据交易圭表如故见效的指示违背法律法例和其他相关轨则，或者违背《基 金合同》、托管公约约定的，应当立即文告基金约束东谈主，并依照法律法例的轨则实时向中国 证监会讲演。   （五）基金约束东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 时刻内答复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲演的，基金约束东谈主应积极配合提供干系数据尊府和制 度等。   三、基金约束东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）在托管公约的有用期内，在不违背自制、合理原则以及不妨碍基金托管东谈主效用相 关法律法例偏执行业监管要求的基础上，基金约束东谈主有权对基金托管东谈主履行托管公约的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金约束东谈主计算的基金财富净值和基金份额净值、根据基金约束东谈主 指示办理清理交收、干系信息表露和监督基金投资运作等行动。   （二）基金约束东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账约束、无 方正意义未履行或蔓延履行基金约束东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及托管公约相关轨则时，应实时以书面体式文告基金托管东谈主限期纠正，基金托 管东谈主收到文告后应实时查对并以书面体式对基金约束东谈主发出回函。在限期内，基金约束东谈主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金约束东谈主文告的违章事 项未能在限期内纠正的，基金约束东谈主应依照法律法例的轨则讲演中国证监会。   （三）基金托管东谈主应积极配合基金约束东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系尊府以 供基金约束东谈主核查托管财产的圆善性和真确性，在轨则时刻内答复基金约束东谈主并改正。   四、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 金合同》及托管公约另有轨则，不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。 管东谈主不得录用第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同见效前召募资金的验资和入账 基金份额捏有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等相关轨则的，由基金约束东谈主在法依期限 内遴聘具有从事干系业务资历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资讲演，出具的验 资讲演应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和约束 托管东谈主撑捏和使用。本基金的一切货币相差行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付 基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 金约束东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行 本基金业务除外的行为。   （四）基金进行依期进款投资的账户开设和约束   基金约束东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基 金托管东谈主负责该账户的日常约束以及银行预留印鉴的撑捏和使用。在上述账户开立和账户相 关信息变更过程中，基金约束东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的干系尊府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户偏执他投资账户的开设和约束 算有限职责公司开设证券账户。 金约束东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务 除外的行为。 用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的一齐基金在证券交易所进行证券投资所波及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则履行。 账户的开设、使用的，若无干系轨则，则基金托管东谈主应当比照并效用上述对于账户开设、使 用的轨则。   （六）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东谈主应根据登记结算机构的结算文告或者基金约束东谈主的指示办理本基金因申购、 赎回产生的现款替代和现款差额的结算。   （七）债券托管专户的开设和约束   基金合同见效后，基金约束东谈主负责以基金的口头请求并取得参加世界银行间同行拆借市 场的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限职责公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金 的清理。在上述手续办理完了之后，由基金托管东谈主负责向中国东谈主民银行报备。      （八）基金财产投资的相关有价凭证的撑捏      基金财产投资的什物证券、银行依期进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善撑捏。 基金托管东谈主对其除外机构践诺有用收敛的有价凭证不承担职责。      （九）与基金财产相关的要紧合同及相关凭证的撑捏      基金托管东谈主按照法律法例撑捏由基金约束东谈主代表基金签署的与基金相关的要紧合同及有 关凭证。基金约束东谈主代表基金签署相关要紧合同后应在收到合同原本后 30 日内将一份原本 的原件提交给基金托管东谈主。除托管公约另有轨则外，基金约束东谈主在代表基金签署与基金相关 的要紧合同期应保证基金一方捏有两份以上的原本，以便基金约束东谈主和基金托管东谈主至少各捏 有一份原本的原件。要紧合同由基金约束东谈主与基金托管东谈主按轨则各自撑捏至少 15 年。      五、基金财富净值的计算和管帐核算      （一）基金财富净值的计算和复核 财富净值除以计算日该基金份额总和后的价值。 基金管帐核算业务指引》偏执他法律法例的轨则。用于基金信息表露的基金净值信息由基金 约束东谈主负责计算，基金托管东谈主复核。基金约束东谈主应于每个怒放日收尾后计算得出当日的该基 金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主应答净值计算结 果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金约束东谈主，由基金约束东谈主对外公布。 月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金约束东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 及干系法律法例的轨则或者未能充分留心基金份额捏有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠 正。 值估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金约束东谈主应当立即给以纠正，并采纳合理的措 施贯注损失进一步扩大；当计价舛讹达到基金份额净值的 0.25%时，基金约束东谈主应当报中国 证监会备案；当计价舛讹达到基金份额净值的 0.5%时，基金约束东谈主应当在报中国证监会备 案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 有东谈主的践诺损失，基金约束东谈主应答此承担职责。若基金托管东谈主计算的净值数据正确，则基金 托管东谈主对该损失不承担职责；若基金托管东谈主计算的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也本心 担未正确履行复核义务的部分职责。若是上述舛讹变成了基金财产或基金份额捏有东谈主的欠妥 得利，且基金约束东谈主及基金托管东谈主已各自承担了抵偿职责，则基金约束东谈主应负责向欠妥得利 之主体想法返还欠妥得利。若是返还金额不及以弥补基金约束东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿 金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 金约束东谈主和基金托管东谈主天然如故采纳必要、顺应、合理的措施进行查验，然则未能发现该错 误的，由此变成的基金财富估值舛讹，基金约束东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿职责。但基金 约束东谈主和基金托管东谈主应当积极采纳必要的措施收缩或排斥由此变成的影响。 达成一致，基金约束东谈主不错按照其对基金份额净值的计算结果对外给以公布，基金托管东谈主可 以将干系情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金约束东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的归拢记账方法和会 计处理原则，分裂独迅速确立、登记和撑捏基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金约束东谈主 的处理方法为准。   基金约束东谈主和基金托管东谈主应依期就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金约束东谈主和基金托管东谈主每月分裂孤苦编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成；《基金合同》见效后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基 金约束东谈主应当在三个劳动日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息 发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次；基金居品尊府撮要的信息发生要紧变更的，基 金约束东谈主应当在三个劳动日内，更新基金居品尊府撮要并登载在指定网站及基金销售机构网 站或营业网点。基金居品尊府撮要其他信息发生变更的，基金约束东谈主至少每年更新一次。基 金远隔运作的，基金约束东谈主不再更新招募说明书和基金居品尊府撮要。基金约束东谈主应当在每 年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲演，将年度讲演登载在指定网站上，并将年度 讲演领导性公告登载在指定报刊上。基金约束东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完 成基金中期讲演，将中期讲演登载在指定网站上，并将中期讲演领导性公告登载在指定报刊 上。基金约束东谈主应当在季度收尾之日起 15 个劳动日内，编制完成基金季度讲演，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度讲演领导性公告登载在指定报刊上。基金合同见效不及两个 月的，基金约束东谈主不错不编制当期季度讲演、中期讲演或者年度讲演。   基金约束东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 收到后应 3 个劳动日内进行复核，并将复核结果书面文告基金约束东谈主。基金约束东谈主在季度报 告完成当日，将相关讲演提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 5 个劳动日内完成 复核，并将复核结果书面文告基金约束东谈主。基金约束东谈主在中期讲演完成当日，将相关讲演提 供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 10 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面 文告基金约束东谈主。基金约束东谈主在年度讲演完成当日，将相关讲演提供基金托管东谈主复核，基金 托管东谈主应在收到后 15 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面文告基金约束东谈主。基金约束 东谈主和基金托管东谈主之间的上述文献交往均以传简直方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金约束东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行提拔，提拔以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 约束东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金约束东谈主提供的讲演上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子说明，两边各自留存一份。 若是基金约束东谈主与基金托管东谈主不成于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金约束 东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就干系情况报证监会备案。   六、基金份额捏有东谈主名册的撑捏   （一）基金份额捏有东谈主名册的内容   基金份额捏有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称号和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册包括以下几类：   （二）基金份额捏有东谈主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额捏有东谈主名册，基金约束东谈主应在每半年度收尾后 权益登记日的基金份额捏有东谈主名册以及基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额捏有东谈主名册， 基金约束东谈主应在干系的名册生成后 5 个劳动日内向基金托管东谈主提供。   （三）基金份额捏有东谈主名册的撑捏   基金托管东谈主应妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册。如基金托管东谈主无法妥善保存捏有东谈主名册， 基金约束东谈主应实时向中国证监会讲演，并代为履行撑捏基金份额捏有东谈主名册的职责。基金托 管东谈主应答基金约束东谈主由此产生的撑捏费给予补偿。   七、争议惩处方式   基金约束东谈主与基金托管东谈主之间因托管公约产生的或与托管公约相关的争议可通过友好协 商惩处。但若自一方书面提议协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商方式惩处的，则 任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不断力。   八、托管公约的变更、远隔与基金财产的清理   （一）托管公约的变更   托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行变更。变更后的新公约，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何糟蹋。变更后的新公约应当报中国证监会核准。   （二）托管公约的远隔   发生以下情况，托管公约应当远隔：   （三）基金财产的清理   基金约束东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及相关法律法例的轨则对本基金的财产进 行清理。                     第二十三部分 对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金约束东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金约束东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和商场的变化，有权增多或变更服务名目。基金 约束东谈主提供的主要服务内容如下：   一、捏有东谈主交易记录查询服务   投资东谈主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务妙技 查询交易记录。   二、投诉受理   基金份额捏有东谈主不错通过基金约束东谈主提供的网站在线客服、呼唤中心东谈主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠谈对基金约束东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额捏有东谈主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、服务研究方式   电话呼唤中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东谈主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式   照章必须表露的信息发布后，基金约束东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例轨则将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。                   第二十五部分 其他应表露事项             公告事项                   表露日历  对于增多渤海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-05-17  对于增多东兴证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-04-24  对于增多联储证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-04-24 广发基金约束有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告领导性公告 广发基金约束有限公司对于旗下基金 2023 年年度讲演提             示性公告  对于增多华创证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-03-29   对于提拔证券投资基金主流动性服务商的公告             2024-03-25  对于增多山西证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-03-18  对于增多财达证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-02-07  对于增多民生证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-01-31 广发基金约束有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告领导性公告 对于增多申万宏源证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-01-18 对于增多申万宏源西部证券为旗下部分 ETF 一级交易商的              公告  对于增多华宝证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2024-01-11   对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告             2024-01-05  对于增多国海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2023-12-26  对于增多信达证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2023-12-21  对于增多浙商证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2023-12-01 对于广发中证全指可选挥霍交易型怒放式指数证券投资基        金流动性服务商远隔的公告  对于增多西部证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告        2023-11-16 广发基金约束有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报     2023-10-25            告领导性公告 对于广发中证全指可选挥霍交易型怒放式指数证券投资基         金流动性服务商的公告 广发基金约束有限公司对于旗下基金 2023 年中期讲演提             示性公告 广发基金约束有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报            告领导性公告 对于增多财通证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-07-13 对于增多华福证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-06-30 对于增多东方证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-06-30               第二十六部分 备查文献

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