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丝袜 英语 金融地产ETF: 广发中证全指金融地产交易型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书
发布日期：2025-03-21 19:39    点击次数：52

丝袜 英语 金融地产ETF: 广发中证全指金融地产交易型怒放式指数证券投资基金更新的招募说明书

情色电影种子 广发中证全指金融地产交易型怒放式指数   证券投资基金更新的招募说明书     基金照管东说念主：广发基金照管有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司       时辰：二〇二五年三月 【迂曲领导】      本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。      投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应隆重阅读本招募说明书。      基金照管东说念主照管的其他基金的功绩不组成对本基金功绩发扬的保证。      基金照管东说念主依照恪尽责守、针织信用、严慎死力的原则照管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 股金融地产行业内采纳流动性和阛阓代表性较好的股票组成指数样本股，以反馈沪深两市金 融地产行业内公司股票的全体发扬。      （1）指数样本空间      指数样本空间由同期自高以下条目的非 ST、*ST 沪深 A 股和红筹企业刊行的存托凭证组 成：      （2）选样方法 源、原材料、工业、可选破钞、主要破钞、医药卫生、金融地产、信息工夫、电信业务、公 用职业共 10 个行业，将样本空间证券按行业分类方法分为 10 个行业； 额、日均总市值由高到低排行，剔除成交金额排行后 10%以及累计总市值占比达到 98%以后 的证券，何况保握剔除后证券数目不少于 50 只；行业内剩余证券手脚相应全指行业指数的 样本。      计划标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： http://www.csindex.com.cn 成本基金前，需充分了解本基金的居品脾性，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因 政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券出奇的非 系统性风险，基金照管东说念主在基金照管实施过程中产生的基金照管风险，本基金法律文献风险 收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险，本基金的特定风险等等。本基金 为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基金为指数型 基金，主要选择十足复制法追踪标的指数中证全指金融地产指数的发扬，具有与标的指数、 以及标的指数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。其特定风险包括标的指数汇报与股票 阛阓平均汇报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合汇报与标的指数汇报偏离的 风险、标的指数变更的风险、追踪纰缪禁止未达约定看法的风险、指数编制机构罢手服务的 风险、成份券停牌的风险等。   本基金为交易型怒放式指数证券投资基金（ETF），在深圳证券交易所上市。由于本基金 的标的指数组合证券横跨深圳及上海两个证券交易所，本基金的申购、赎回模式与组合证券 仅在深圳或上海证券交易所上市的 ETF 居品有所各别。如选择组合证券的“场外什物申购、 赎回”，投资东说念主的申购、赎回苦求在 T+1 日阐述，申购所得 ETF 份额及赎回所得组合证券在 T+2 日可用；如选择组合证券的“场里面分什物、部分现款”申购、赎回模式，投资东说念主的申 购、赎回苦求在 T 日阐述，申购所得 ETF 份额、赎回所得组合证券及现款替代在 T 日可用。 如投资东说念主需要通过申购赎回代理券商参与本基金的申购、赎回，则应同期握有并使用深圳 A 股账户与上海 A 股账户，且该两个账户的证件号码及称号属于并吞投资东说念主整个，同期用以申 购、赎回的深圳证券交易所股票的托管证券公司和上海 A 股账户的指定交易证券公司应为同 一申购赎回代理券商。投资东说念主认购或申购基金份额时应隆重阅读本招募说明书。   基金照管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东说念主作出投资决策后，基金 运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行负责。   投资东说念主在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》、《基金居品贵府纲目》 及《基金合同》。 为 2025 年 3 月 20 日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为 2024 年 6 月 21 日，计划财务数据和净值发扬截止日为 2024 年 3 月 31 日（本汇报中财务数据未经审计）。                           目 录                第一部分 弁言   《广发中证全指金融地产交易型怒放式指数证券投资基金招募说明书》                                 （以下简 称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》                                    （以 下简称“《基金法》”）、            《公开召募证券投资基金运作照管办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《证券投资基金销售照管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证 券投资基金信息表现照管办法》（以下简称“《信息表现办法》”）、《公开召募怒放式 证券投资基金流动性风险照管轨则》（以下简称“《流动性风险照管轨则》”）、《公开 召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》                          （以下简称“《指数基金指引》”） 以及《广发中证全指金融地产交易型怒放式指数证券投资基金基金合同》                                （以下简称 “基金合同”）编写。   基金照管东说念主承诺本招募说明书不存在职何乌有记录、误导性论述或要紧遗漏， 并对其真确性、准确性、无缺性承担法律职责。   广发中证全指金融地产交易型怒放式指数证券投资基金（以下简称“基金”或 “本基金”）是根据本招募说明书所载明的贵府苦求召募的。本基金照管东说念主莫得寄托 或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何 解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督照管委员会（以 下简称“中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权利、义务 的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和本 基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他计划轨则享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了 解基金份额握有东说念主的权利和义务，应防护查阅基金合同。                     第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 过火更新 基金合同》及对本基金合同的任何有用纠正和补充 型怒放式指数证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何有用纠正和补充 份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、文告等 会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其 常常作念出的纠正 资基金销售照管办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 开召募证券投资基金信息表现照管办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作照管办法》及颁布机关对其常常作念出的纠正 金居品贵府纲目》过火更新 怒放式证券投资基金登记结算业求实施细目》过火常常作念出的纠正     《流动性风险照管轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险照管轨则》及颁布机关对其常常作念出的纠正 开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其常常作念出的纠正 回实施细目》界说的“交易型怒放式基金”，简称“ETF（Exchange Traded Fund）” 细腻追踪功绩比拟基准，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化，选择怒放式运作方式的基金 体，包括基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经计划政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、职业法东说念主、社会团体或其他组织 关法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 （包括其常常纠正）及计划法律法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的 中国境外的机构投资者 投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、诊疗、非交易过户、转托管及如期定额投资等业务 他条目，取得基金销售业务履历并与基金照管东说念主坚忍了基金销售服务代理合同，代为办理基 金销售业务的机构 履历并与基金照管东说念主坚忍了基金销售服务代理合同，代为办理基金销售业务的机构，包括发 售代理机构和申购赎回代理券商（代办证券公司） 指定的代理本基金发售业务的机构 理东说念主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 业务 结算有限职责公司 基金份额余额过火变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并得回中国证监会书面阐述的日历 清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 关业务规则过火常常作念出的纠正 份额的行径 兑换为现款的行径 证券、现款替代、现款差额过火他对价 书轨则应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价 发生的变更 成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指数的 目的 的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 代组合证券中部分证券的一定数目的现款 关用度的差额。若现款替代大于本基金购入被替代成份证券的成本及计划用度，则本基金需 向投资东说念主退还差额，若现款替代小于本基金购入被替代成份证券的成本及计划用度，则投资 东说念主需向本基金补缴差额 位中的组合证券市值和现款替代之差；投资东说念主申购或赎回时应支付或应得回的现款差额根据 最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数计较 预估值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结 赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较并由深圳证券交易所在交易时辰内发布 的基金份额参考净值，简称 IOPV 销售机构的操作 已完结的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的爽脆 减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为脱手日再行计较） 盘值之比减去 1 乘以 100%（时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为脱手日再行计 算） 他金钱的价值总和 额净值的过程 赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期入款（含合同 约定有条目提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、金钱支握 证券、因刊行东说念主债务走嘴无法进行转让或交易的债券等 （包括基金照管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子表现网站）等媒介                           第三部分 基金照管东说念主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      天下统一客服热线：95105828                鼓励称号                    出资比例           广发证券股份有限公司                   54.533%          焰火通讯科技股份有限公司                  14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                 14.187%       广州科技金融立异投资控股有限公司                 7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）                1.16%                 总     计                 100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和革新委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和革新委员会、中国南边电网有限职责公司、 广发证券股份有限公司服务。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司扩充董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 职责公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基 金照管有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公 司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金照管有限公司总司理，兼任广发国际金钱照管有 限公司董事会主席、广州投资参谋人学院照管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照管有 限公司服务，曾任广发基金照管有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任焰火通讯科技股份有限公司董事长，兼任 焰火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，焰火通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨管事处主任、国内阛阓总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉焰火 工夫服务有限公司总司理，焰火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德理会银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融立异投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金照管有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金照管有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金照管有限公司董事长，广 州广泰城发贪图研究有限公司董事长，广州科技金融立异投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金照管有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金照管有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：寥落董事，博士，西宾、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）扩充事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司 总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组布告、总司理，中国东说念主民保障公司 汉口分公司党委布告、总司理，太平保障有限公司阛阓部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委布告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团扩充委员会委员，中华联合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委布告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。   董茂云先生：寥落董事，博士，西宾，现任浙大城市学院法学院西宾，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教 授、法律系副主任、法学院副院长、法学院西宾，宁波大学法学院西宾。   姚海鑫先生：寥落董事，博士，西宾，现任辽宁大学新华国际商学院西宾，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商照管学院副院长、工商照管硕士（MBA） 栽种中心副主任，辽宁大学发展贪图处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。   符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司狡计处副科长，广 东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金照管有限公司阛阓拓展部副 总司理、广州分公司总司理、阛阓拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、阛阓总监。   吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金照管有限公司信息工夫部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息工夫部副司理、司理，广发基金照管有限公司运营保障部副 总司理。   孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金照管有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。   刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金照管有限公司营销照管部副总司理。曾任广 发基金照管有限公司阛阓拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，居品营销照管部总经 理助理。   喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金照管有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金照管有限公司阛阓拓展部、金融工程部、居品营销照管部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际金钱照管有限公司董事会主席、广州投资参谋人 学院照管有限公司董事。曾在财政部、易方达基金照管有限公司服务，曾任广发基金照管有 限公司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本照管有限公司董事长。曾任上海荣臣 集团阛阓部司理，广发证券有限职责公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金经 理，易方达基金照管有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金照管有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司服务， 历任广发基金照管有限公司上海分公司总司理、轮廓照管部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金照管有限公司固定收益投资总监、固定收益 照管总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保金钱照管公司、 工银瑞信基金照管有限公司和长盛基金照管有限公司服务，历任广发基金照管有限公司固定 收益部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照管有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金照管有限公司服务，历任广发基金照管有限公司研究员、 机构答理部副总司理、贪图发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金照管有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金照管有限公司、融通基金照管有限公 司服务，历任广发基金照管有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金照管有限公司基金司理、广发国际金钱管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴 全基金照管有限公司服务，历任广发基金照管有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司服务， 历任广发基金照管有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：看守长，学士。曾在中国工商银行河北省相信投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资照管有限公司、合正投资照管有限公司服务。历任广发基金照管有限公司机构 答理部副总司理，北京分公司总司理，北京管事处总司理，计谋与立异业务部总司理。    曹世宇先生，应用统计硕士，CFA，握有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发好意思国房 地产指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发中证全指金融地产交易 型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广发中证全指金融地产 交易型怒放式指数证券投资基金发起式采集基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、广 发国证半导体芯片交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 12 月 13 日起任职)、 广发中证港股通非银行金融主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 2 月 27 日起任职)、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 30 日起 任职)、广发上证 50 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 4 月 24 日起任职)、 广发中证云计较与大数据主题交易型怒放式指数证券投资基金发起式采集基金基金司理(自 式采集基金基金司理(自 2024 年 6 月 21 日起任职)、广发国证半导体芯片交易型怒放式指数 证券投资基金采集基金基金司理(自 2024 年 8 月 8 日起任职)、广发中证红利交易型怒放式指 数证券投资基金发起式采集基金基金司理(自 2024 年 9 月 3 日起任职)、广发中证 A100 交易 型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 10 月 28 日起任职)、广发上证 50 交易型开 放式指数证券投资基金发起式采集基金基金司理(自 2024 年 12 月 12 日起任职)、广发国证信 息工夫立异主题交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 1 月 7 日起任职)、广发 上证科创板东说念主工智能交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2025 年 1 月 15 日起任职)。 曾先后在广发基金照管有限公司金融工程部、贪图发展部任研究员，在金钱配置部任研究员 兼投资司理，在宏不雅策略部任研究员兼投资司理，在指数投资部任投资司理，广发中证 100 交易型怒放式指数证券投资基金基金司理(自 2024 年 3 月 30 日至 2024 年 10 月 27 日)。    历任基金司理：陆志明，任职时辰为 2015 年 3 月 23 日至 2021 年 6 月 17 日；夏浩洋， 任职时辰为 2021 年 5 月 20 日至 2023 年 12 月 13 日。    基金照管东说念主权益公募投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副 总司理朱平先生和策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生、稳健策略部 总司理林英睿先生、投资照管部总司理王明旭先生等成员组成，傅友兴先生、刘格菘先生担 任权益公募投资决策委员会联席主席。   三、基金照管东说念主的职责 申购、赎回和登记事宜；   四、基金照管东说念主承诺 会的计划轨则，建立健全里面禁止轨制，选择有用措施，防患违背现行有用的计划法律、法 规、规章、基金合同和中国证监会计划轨则的行径发生。                      《基金法》及计划法律法例，建立健全的里面 禁止轨制，选择有用措施，防患下列行径发生：   （1） 将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2） 不公说念地对待其照管的不同基金财产；   （3） 利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；   （4） 向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；   （5） 法律法例或中国证监会谢却的其他行径。 法例及行业范例，针织信用、死力尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违纪规划；   （2）违背基金合同或托管合同；   （3）特意损伤基金份额握有东说念主或其他基金计划机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）断绝、扰乱、禁绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒失连累、忽地权力；   （7）违背现行有用的计划法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的计划轨则，泄漏 在职职时代瞻念察的计划证券、基金的买卖高明，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；   （8）违背证券交易时局业务规则，利用对敲、倒仓等技巧主宰阛阓价钱，扰乱阛阓次序；   （9）贬损同行，以举高我方；   （10）以不正派技巧谋求业务发展；   （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；   （12）在公开信息表现和告白中特意含有乌有、误导、诈骗因素；   （13）其他法律、行政法例以及中国证监会谢却的行径。   （1）依照计划法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方过火代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不违背现行有用的计划法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的计划轨则，泄 漏在职职时代瞻念察的计划证券、基金的买卖高明、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 狡计等信息；   （4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交易过火他行为。   五、基金照管东说念主的里面禁止轨制   基金照管东说念主的里面风险禁止轨制包括里面禁止大纲、基本照管轨制、部门业务规章等。 里面禁止大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，对各项基本照管轨制的统治和指 导。里面禁止大纲明确了里面禁止看法和原则、里面禁止组织体系、里面禁止轨制体系、内 部禁止环境、里面禁止措施等。基本照管轨制包括风险禁止轨制、基金投资照管轨制、基金 绩效评估窥察轨制、聚合交易轨制、基金管帐轨制、信息表现轨制、信息系统照管轨制、员 工守秘轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本照管轨制的基础上， 对各部门的主要职责、岗亭建立、服务要求、业务经由等的具体说明。   根据基金照管业务的特色，公司确立次序递进、权责统一、严实有用的四说念内控防地： 各业务均制定详备的操作经由，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已瞻念察并承诺遵照，在授权范围 内承担各自职责。 位之间建立迂曲业务处理凭据传递和信息疏浚轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有 监督的职责。 说念监控防地。合规风控部门属于内核部门，寥落于其他部门和业务行为，对里面禁止轨制的 扩充情况实行严格的检验和监督。 监控防地。                      第四部分 基金托管东说念主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息表现计划东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部确立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员用具有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教育，且具有国际服务、学习或培训经历，60%以上的员用具有硕士以 上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管 业务。   手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产照管狡计、相信狡计、企业年金、银行答理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为各种客户提供个性化的托管升值服务，是国内来源的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   限制 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，狡饰了股票型、债券型、搀杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类 型的基金，自高了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管界限位居同行前方。   四、托管业务的里面禁止轨制   中国银行托管业务部风险照管与禁止服务是中国银行全面风险禁止服务的组成部分，秉 承中国银行风险禁止理念，坚握“范例运作、稳健规划”的原则。中国银行托管业务部风险 禁止服务连合业务各法子，通过风险识别与评估、风险禁止措施设定及轨制斥地、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 得回基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无 保寄望见的审阅汇报。2020 年，中国银行无间得回了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则 的里面禁止审计汇报。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，大略有用保证托管 金钱的安全。   五、托管东说念主对照管东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作照管办法》的相 关轨则，基金托管东说念主发现基金照管东说念主的投资指示违背法律、行政法例和其他计划轨则，或者 违背基金合同约定的，应当断绝扩充，实时文告基金照管东说念主，并实时向国务院证券监督照管 机构汇报。基金托管东说念主如发现基金照管东说念主依据交易圭表仍是收效的投资指示违背法律、行政 法例和其他计划轨则，或者违背基金合同约定的，应当实时文告基金照管东说念主，并实时向国务院 证券监督照管机构汇报。                     第五部分 计划服务机构   一、基金份额销售机构   投资者在深圳证券交易所各会员单元证券营业部均可参与基金二级阛阓交易。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金照管东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金照管东说念主可根据计划法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 照管东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请苦守各销售机构 业务规则与操作经由。   本基金的一级交易商（即申购、赎回代办证券公司）请详见基金照管东说念主官网公示的销售 机构信息表。基金照管东说念主可根据计划法律法例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金 照管东说念主网站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金业务请苦守各销售机构 业务规则与操作经由。   二、注册登记机构   称号：中国证券登记结算有限职责公司   住所：北京市西城区太平桥大街17号   法定代表东说念主：于文强   办公地址：北京市西城区太平桥大街17号   电话：010-50938888   传真：010-59378907   计划东说念主：崔巍   三、出具法律意见书的讼师事务所   称号：广东广信君达讼师事务所   住所：广东省广州市河汉区珠江东路6号周大福金融中心29层、10层、11层（01-04单元）   负责东说念主：邓传远   电话：020－37181333 传真：020－37181388 承办讼师：刘智、杨琳 计划东说念主：邓传远 四、审计基金金钱的管帐师事务所 称号：安永华明管帐师事务所（特殊浅薄合伙） 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法东说念主代表：毛鞍宁 计划东说念主：冯所腾 电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师：冯所腾、林亚小                    第六部分 基金的召募   基金照管东说念主按照《基金法》、               《运作办法》、                     《销售办法》、基金合同过火他计划轨则召募本 基金，并于 2013 年 9 月 29 日经中国证监会证监许可20131262 号文注册召募。   本基金为交易型怒放式基金，基金存续期为不如期。   本基金自 2015 年 2 月 25 日至 2015 年 3 月 13 日进行发售。本基金召募对象为适应法律 法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者、东说念主民 币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                第七部分 基金合同的收效   一、基金合同的收效   本基金合同已于 2015 年 3 月 23 日隆重收效。自基金合同收效日起，本照管东说念主隆重脱手 照管本基金。   二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资金数额   《基金合同》收效后，一语气二十个服务日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 金钱净值低于 5，000 万元情形的，基金照管东说念主应当在如期汇报中赐与表现；一语气六十个服务 日出现前述情形的，基金照管东说念主应当向中国证监会汇报并提议科罚决策，如诊疗运作方式、 与其他基金合并或者阻隔基金合同等，并召开基金份额握有东说念主大会进行表决。   法律法例另有轨则时，从其轨则。              第八部分 基金份额折算与变更登记   基金合同收效后，为提高交易便利，本基金不错进行份额折算。   一、基金份额折算的时辰   基金照管东说念主应事前确定基金份额折算日，并依照《信息表现办法》的计划轨则提前公告。   二、 基金份额折算的原则   基金份额折算由基金照管东说念主向登记结算机构苦求办理，并由登记结算机构进行基金份额 的变更登记。   基金份额折算后，本基金的基金份额总额与基金份额握有东说念主握有的基金份额数额将发生 调整，但调整后的基金份额握有东说念主握有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。基金 份额折算对基金份额握有东说念主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金份额握有东说念主将按照 折算后的基金份额享有权利并承担义务。   若是基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金照管 东说念主可延长办理基金份额折算。   三、 基金份额折算的方法   基金份额折算的具体方法在份额折算公告中列示。                第九部分 基金份额的上市交易   一、基金份额的上市   《基金合同》收效后，具备下列条目，经向深圳证券交易所苦求，本基金自 2015 年 4 月   基金上市前，基金照管东说念主应与深圳证券交易所坚忍上市合同书。基金份额获准在深圳证 券交易所上市的，基金照管东说念主应在基金份额上市日的 3 个服务日前发布基金份额上市交易公 告书。   二、基金份额的交易   基金份额在深圳交易所的上市交易、暂停或阻隔上市交易，应遵命《深圳证券交易所交 易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《深圳证券交易所交易型怒放式指数基 金业求实施细目》等计划轨则。   三、暂停上市交易   基金份额上市交易时代出现下列情形之一的，深圳证券交易所可暂停基金的上市交易， 并报中国证监会备案：   当暂停上市情形搁置后，基金照管东说念主可向深圳证券交易所提议还原上市苦求，经深圳证 券交易所核准后可还本来基金上市，并在至少一种指定媒介发布基金还原上市公告。   四、阻隔上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，深圳证券交易所可阻隔基金的上市交易，并 报中国证监会备案：   基金照管东说念主应当在收到深圳证券交易所阻隔基金上市的决定之日起 2 日内发布基金阻隔 上市公告。   若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条目而被深圳证券交易所阻隔上 市的，本基金将在履行适应圭表后由交易型怒放式指数证券投资基金变更为以中证全指金融 地产指数为标的指数的指数基金。若届时本基金照管东说念主已有以该指数手脚标的指数的指数基 金，基金照管东说念主将本着惊羡基金份额握有东说念主正当权益的原则，中式其他合适的指数手脚标的 指数，报中国证监会备案并实时公告。   五、基金份额参考净值的计较与公告   基金照管东说念主或者基金照管东说念主寄托中证指数有限公司在计划证券交易所开市后根据申购赎 回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计较基金份额参考净值（IOPV）并由深圳证券 交易所在交易时辰内发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中可 以用现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中谢却用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款差额）/最小申购赎回单元对 应的基金份额。   六、在不违背法律法例及不损伤基金份额握有东说念主利益的前提下，本基金不错苦求在包括 境社交易所在内的其他证券交易所上市交易，而无需召开握有东说念主大会审议。   七、如改日深圳证券交易所推出 ETF 的新业务，如分级 ETF 等，在不损伤基金份额握有 东说念主利益的前提下，经基金照管东说念主和基金托管东说念主协商一致后，本基金将增设分级份额。基金管 理东说念主可就分级后的沿路或部分份额苦求上市。本基金基金合同相应赐与修改，此项修改无需 召开基金份额握有东说念主大会，并在本基金更新的招募说明书中列示。             第十部分 基金份额的申购、赎回与诊疗   本基金现在选择两种申购赎回模式，分辩是“场外什物申购赎回”模式和“场内申购赎 回”模式。什物申购赎回通过中国证券登记结算有限职责公司办理，场内申购赎回通过深圳 证券交易所办理。   本基金将分辩编制场外什物申购赎回清单和场内申购赎回清单。T 日的申购赎回清单在 当日开市前公告。其中，场内申购赎回清单在深圳证券交易所和基金照管东说念主网站公告，场外 什物申购赎回清单在基金照管东说念主网站公告。   一、场外什物申购赎回业务规则   基金投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时局或按申购赎回 代理券商提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   基金照管东说念主可根据情况变更或增减基金申购赎回代理券商，并在基金照管东说念主网站公示。 在计划条目许可的前提下，基金照管东说念主可增多或调整申购赎回代理机构，并在基金照管东说念主网 站公示。   （1）怒放日及怒放时辰   投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所和深圳证 券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金照管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况， 基金照管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 表现办法》的计划轨则在指定媒介上公告。   （2）申购、赎回脱手日及业务办理时辰   基金照管东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时辰在申 购脱手公告中轨则。   基金照管东说念主自基金合同收效之日起不进步 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回脱手公告中轨则。      本基金可在基金上市交易之前脱手办理申购、赎回，但在基金苦求上市时代，可暂停办 理申购、赎回。      在确定申购脱手与赎回脱手时辰后，基金照管东说念主应在申购、赎回怒放日前 2 日依照《信 息表现办法》的计划轨则在指定媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。      （1）申购、赎答复遵照深交所《业务细目》和《登记结算业求实施细目》过火他计划规 定。      （2）本基金选择份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额苦求。      （3）本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。      （4）申购、赎回苦求提交后不得驱除。      基金照管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金照管东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息表现办法》的计划轨则在指定媒介上公告。      （1）申购和赎回的苦求方式      投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金照管东说念主轨则的圭表，在怒放日的具体业务办理 时辰内提议申购或赎回的苦求。      投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单备足申购对价，投资东说念主在提交赎回苦求时须 握有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。      （2）申购和赎回苦求的阐述      基金投资者申购、赎回苦求在 T+1 日进行阐述。      对于投资东说念主提交的申购苦求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的申购苦求以及 T 日基 金照管东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的组合证券、现款替代款和预估现款 差额。T+1 日，基金照管东说念主对冻结情况适应要求的申购苦求赐与阐述。如冻结情况不适应要 求，则申购苦求失败。      对于投资东说念主提交的赎回苦求，申购赎回代理券商根据投资东说念主提交的赎回苦求以及 T 日基 金照管东说念主公布的申购赎回清单，相应冻结投资东说念主账户内的基金份额、预估现款差额。T+1 日， 基金照管东说念主根据冻结情况对投资东说念主的赎回苦求赐与阐述。如投资东说念主握有的适应要求的基金份 额不及或未能根据要求准备足额的现款，或本基金投资组合内不具备足额的适应要求的赎回 对价，则赎回苦求失败。   投资东说念主可在 T+2 日通过其办理申购、赎回的销售网点查询计划苦求的阐述情况。投资东说念主 应实时查询计划苦求的阐述情况。   （3）申购和赎回的清理交收与登记   本基金申购赎回过程中波及的组合证券和基金份额交收适用中国证券登记结算有限职责 公司及计划证券交易所最新的计划规则。   T+1 日，登记结算机构根据基金照管东说念主对申购、赎回苦求的阐述信息，为投资者办理组 合证券、基金份额的清理交收，并将结果发送给计划证券交易所、申购赎回代理券商、基金 照管东说念主和基金托管东说念主。往往情况下，投资者 T 日申购所得的基金份额、赎回所得的组合证券 在 T+2 日可用。现款替代和现款差额由基金照管东说念主与申购赎回代理券商于 T+2 日内进行清理 并交收，登记结算机构不错依据计划规则对此提供代收代付服务并完成交收。对于阐述失败 的苦求，登记结算机构将对冻结的组合证券和基金份额赐与解冻，申购赎回代理券商将对冻 结的资金赐与解冻。   若是登记结算机构在清理交收时发生清理交收参与方不可正常践约的情形，则依据《登 记结算业求实施细目》的计划轨则进行处理。   投资者应按照本基金合同的约定和申购赎回代理券商的轨则按时足额支付应付的现款差 额、现款替代和现款替代退补款。因投资东说念主原因导致现款差额、现款替代和现款替代退补款 未能按时足额交收的，基金照管东说念主有权为基金的利益向该投资东说念主追偿并要求其承担由此导致 的其他基金份额握有东说念主或基金金钱的损失。   若投资东说念主用以申购的部分或沿路组合证券或者用以赎回的部分或沿路基金份额因被国度 有权机关冻结或强制扩充导致不及额的，基金照管东说念主有权指示申购赎回代理券商及登记结算 机构照章进行相应处置；如该情况导致其他基金份额握有东说念主或基金金钱遭遇损失的，基金管 理东说念主有权代表其他基金份额握有东说念主或基金金钱要求该投资者进行抵偿。   （4）基金照管东说念主在不损伤基金份额握有东说念主权益、并不不服交易所和登记结算机构计划规 则的情况下可编削上述圭表。基金照管东说念主最迟须于新规则脱手日前按照《信息表现办法》的 计划轨则在指定媒介公告。    （1）投资东说念主申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。本基金最小申购赎 回单元为 1000000 份。    （2）当接受申购苦求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金照管东说念主 应当选择设定单一投资者申购份额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益，基金照管东说念主基于投资运作与风险 禁止的需要，可选择上述措施对基金界限赐与禁止。具体轨则请参见计划公告。    （3）基金照管东说念主可根据阛阓情况，在法律法例允许的情况下，调整上述轨则的数目或比 例限制。基金照管东说念主必须在调整前依照《信息表现办法》的计划轨则在指定媒介上公告。    （1）申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回的基金份额数额确定。 申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。 赎回对价是指投资者赎回基金份额时，基金照管东说念主应托付给赎回东说念主的组合证券、现款替代、 现款差额过火他对价。    （2）申购赎回清单由基金照管东说念主编制。T 日的申购赎回清单在当日深圳证券交易所开市 前文告深圳证券交易所及登记结算机构，并在深圳证券交易所及基金照管东说念主网站公告。T 日 的基金份额净值在今日收市后计较，并在 T+1 日公告，计较公式为计较日基金金钱净值除以 计较日发售在外的基金份额总额，保留到极少点后 4 位，极少点后 5 位四舍五入。如遇特殊 情况，不错适应延长计较或公告，并报中国证监会备案。    （3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不进步 0.5%的模范收 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的计划用度。    T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各因素证券数据、 现款替代璀璨、现款替代保证金率、T 日不错现款替代比例上限、T 日预估现款差额、T-1 日 现款差额、T-1 日基金份额净值过火他计划内容。      组合证券是指本基金标的指数所包含的沿路或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购、 赎回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。      现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。      选择现款替代是为了在计划成份股停牌等情况下便利投资者的申购、提高基金运作的效 率，基金照管东说念主在制定具体的现款替代方法时苦守公说念及公开的原则，以保护基金份额握有 东说念主利益为起点，并进行实时充分的信息表现。      （1）现款替代分为 3 种类型：谢却现款替代(璀璨为“谢却”)、不错现款替代（璀璨为 “允许”）和必须现款替代（璀璨为“必须”）。      谢却现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。      不错现款替代是指在申购基金份额时，允许使用现款手脚沿路或部分该成份证券的替代， 但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款手脚替代。      必须现款替代是指在申购、赎回基金份额时，该成份证券必须使用现款手脚替代。      （2）不错现款替代      ①适用情形：在通过“不错现款替代比例上限”来禁止不错现款替代比例的前提下，如 无特殊情况，将除建立为“必须现款替代”和“谢却现款替代”情形之外的股票建立为“可 以现款替代”。选择不错现款替代时，应充分接洽由此激励的阛阓套利行径对基金份额握有东说念主 可能形成的利益损伤。      ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：      替代金额＝替代证券数目×该证券经除权调整的 T-1 日收盘价×(1＋现款替代保证金 率)      对于使用现款替代的证券，基金照管东说念主需在证券还原交易后买入，而执行买入价钱加上 计划交易用度后与申购时的最新价钱可能有所各别。为便于操作，基金照管东说念主在申购赎回清 单中预先确定现款替代保证金率，并据此收取替代金额。若是预先收取的金额高于基金购入 该部分证券的执行成本，则基金照管东说念主将退还多收取的差额；若是预先收取的金额低于基金 购入该部分证券的执行成本，则基金照管东说念主将向投资东说念主收取欠缺的差额。      ③替代金额的处理圭表      T 日，基金照管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代保证金率，并据此在 T+2 日收取替代 金额。   在 T+1 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+3 日）内，基金照管 东说念主将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。   T＋3 日日终，若已购入沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项；若未 能购入沿路被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照 T+3 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项。   特例情况：若自 T+1 日起，计划证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘价 计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   T＋3 日后第 1 个服务日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 21 个交易日)，基金照管东说念主将 应退款和补款的明细数据发送给申购赎回代理券商和基金托管东说念主，现款替代多退少补资金的 清理和交收在 T＋3 日后 2 个服务日(若在特例情况下，则为 T+1 日起第 22 个交易日)内完成， 登记结算机构对此提供代收代付服务。   ④替代限制：为有用禁止基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金照管东说念主可轨则投资东说念主使用 不错现款替代的比例悉数不得进步申购基金份额金钱净值的一定比例。现款替代比例的计较 公式为：                 n                ?      第 i只 替 代 证 券 数 量 ? 该 证 券 经 除 权 调 整 的 T -1 日 收 盘 价                i ?1   现款替代比例（%）=                 申 购 基 金 份 额 ? T -1 日 基 金 份 额 净 值   说明：假定今日不错现款替代的股票只数为 n。   （3）必须现款替代   ①适用情形：必须现款替代的证券一般是因标的指数调整将被剔除、或基金照管东说念主出于 保护握有东说念主利益原则等原因觉得有必要实行必须现款替代的成份证券。   ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照管东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的数 量乘以其经除权调整的 T-1 日收盘价。4、预估现款差额计划内容   预估现款差额是指由基金照管东说念主推测并在 T 日申购赎回清单中公布确当日现款差额的估 计值，预估现款差额由申购赎回代理券商预先冻结。      预估现款差额的计较公式为：      T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值-(申购赎回清单中必须用 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权调 整后的开盘参考价乘积之和＋申购赎回清单中谢却用现款替代成份证券的数目与 T 日经除权 调整后的开盘参考价乘积之和)      其中，T 日经除权调整后的开盘参考价主要根据中证指数公司所提供的标的指数成份证 券调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最小 申购、赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必须用现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中不错现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和+ 申购赎回清单中谢却现款替代成份证券的数目与 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资东说念主申购、赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资东说念主申购时，如现款差额为正数，则投资 东说念主应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资东说念主将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资东说念主赎回时，如现款差额为正数，则投资东说念主将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。      基金照管东说念主有权根据业务需要对申购、赎回清单的花式进行修改。      申购、赎回清单的花式例如如下：      基本信息               最新公告日历：             20150211                基金称号：          广发中证全指金融地产 ETF              基金照管公司称号：         广发基金照管有限公司                基金代码：               159940              标的指数代码：                     000992     T-1 日 信息内容            现款差额（单元：元）：                      0            最小申购、赎回单元金钱净              值（单元：元）：            基金份额净值（单元：元）：                 1.0000 T 日 信息内容            预估现款差额（单元：元）：              -9624.00            不错现款替代比例上限：                   40.000%             是否需要公布 IOPV：                   是            最小申购、赎回单元（单元：                  份）：            最小申购赎回单元现款红利              （单元：元）：            申购赎回组合证券只数：                   123 只              是否怒放申购：                       是              是否怒放赎回：                       是             是否怒放保证金申购：                     否  组合信息内容 证券代码        证券简称       股票数目         现款替代 现款替代保证 固 定 替 代                                     璀璨          金率          金额（单                                                             位：元）   二、场内申购赎回业务规则  投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业时局或按申购赎回代理 券商提供的其他方式办理基金的申购和赎回业务。  基金照管东说念主在脱手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据执行 情况增多或减少申购赎回代理券商，并赐与公告。  （1）怒放日及怒放时辰  投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金照管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或本基 金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同收效后，若出现新的证券交易阛阓、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况， 基金照管东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 表现办法》的计划轨则在指定媒体上公告。  （2）申购、赎回脱手日及业务办理时辰  在确定“部分什物、部分现款申购赎回”脱手时辰后，基金照管东说念主应在脱手办理申购、 赎回前依照《信息表现办法》的计划轨则在指定媒体上公告申购与赎回的脱手时辰。  基金照管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回。投资 东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提议申购、赎回苦求且登记结算机构阐述接受的，视为 投资东说念主鄙人一怒放日提议的申购、赎回苦求，并按照下一怒放日的苦求处理。  （1）基金选择份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额苦求。  （2）基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现款替代、现款差额过火他对价。  （3）申购、赎回苦求提交后不得驱除。  （4）申购、赎答复遵照业务规则的轨则。  （5）基金照管东说念主可在不违背法律法例且对握有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，或依 据深圳证券交易所或登记结算机构计划规则过火变更调整，对上述原则进行调整。基金照管 东说念主必须在新规则脱手实施前依照《信息表现办法》的计划轨则在指定媒体上公告。  （1）申购和赎回的苦求方式  投资东说念主必须根据申购赎回代理券商或基金照管东说念主轨则的圭表，在怒放日的具体业务办理 时辰内提议申购或赎回的苦求。  投资东说念主在提交申购苦求时须按申购赎回清单的轨则备足申购对价，投资东说念主在提交赎回申 请时须握有充足的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回苦求无效。  （2）申购和赎回苦求的阐述  投资者申购、赎回苦求在受理应日进行阐述。如投资者未能提供适应要求的申购对价， 则申购苦求失败。如投资者握有的适应要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款， 或基金投资组合内不具备足额的适应要求的赎回对价，则赎回苦求失败。  投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回得回的股票当日可卖出。  （3）申购和赎回的清理交收与登记  本基金申购赎回过程中波及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过火他对价的 清理交收适用计划业务规则和参与各方计划合同过火常常纠正的计划轨则。  投资者 T 日申购到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与深交所上 市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的清理， 在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照管东说念主和基金托管 东说念主。  投资者 T 日赎回到手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与深 交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额 的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金照管东说念主和 基金托管东说念主。  若是登记结算机构和基金照管东说念主在清理交收时发现不可正常践约的情形，则依据业务规 则和参与各方计划合同过火常常纠正的计划轨则进行处理。  基金照管东说念主、深圳证券交易所、登记结算机构可在法律法例允许的范围内，对基金份额 申购赎回的圭表以及清理交收和登记的办理时辰、方式、处理规则等进行调整，基金照管东说念主 应最迟于新规则脱手实施前在指定媒体公告。  投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。  基金照管东说念主可根据基金运作情况、阛阓变化以及投资者需求等因素在不违背计划法律法 规的情况下对基金的最小申购赎回单元进行调整并提前公告。  当接受申购苦求对存量基金份额握有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时，基金照管东说念主应当 选择设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基 金份额握有东说念主的正当权益，具体轨则请参见计划公告。  现在，本基金最小申购赎回单元为 1000000 份。基金照管东说念主可根据阛阓情况、阛阓变化以 及投资者需求等因素，在法律法例允许的情况下，调整申购与赎回的数目或比例限制，基金 照管东说念主必须在调整前依照《信息表现办法》的计划轨则在指定媒介上公告并报中国证监会备 案。  （1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额过火 他对价。赎回对价是指基金份额握有东说念主赎回基金份额时，基金照管东说念主应托付的组合证券、现 金替代、现款差额过火他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎回 的基金份额数额确定。  （2）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不进步 0.5%的模范收取 佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的计划用度。  （3）T 日的基金份额净值在当日收市后计较，并在 T+1 日内公告。如遇特殊情况，不错 适应延长计较或公告，并报中国证监会备案。申购赎回清单由基金照管东说念主编制。T 日的申购 赎回清单在当日深圳证券交易所开市前公告。改日，若阛阓情况发生变化，或计划业务规则 发生变化，基金照管东说念主不错在不违背计划法律法例的情况下对基金份额净值、申购赎回清单 的计较和公告时辰进行调整并提前公告。  （1）申购赎回清单的内容  T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的申赎现款、组合证券内各成份 证券数据、现款替代、T 日预估现款差额、T-1 日现款差额、基金份额净值过火他计划内容。  （2）申赎现款  “申赎现款”不属于组合成份证券，是为了便于登记结算机构的清理交收安排，在申购 赎回清单中增多的凭空证券。“申赎现款”的现款替代璀璨为“必须”，但含义与组合成份 证券的必须现款替代不同，“申赎现款”的申购替代金额为最小申购单元所对应的现款替代 璀璨为“必须”的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代璀璨为“允许”的非深市成份 证券的申购替代金额之和，赎回替代金额为最小赎回单元所对应的现款替代璀璨为“必须” 的非深市成份证券的必须现款替代与现款替代璀璨为“允许”的非深市成份证券的赎回替代 金额之和。  （3）组合证券计划内容  组合证券是指基金标的指数所包含的沿路或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购赎 回单元所对应的各成份证券称号、证券代码及数目。  （4）现款替代计划内容  现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的轨则，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。  A.现款替代分为 3 种类型：谢却现款替代（璀璨为“谢却”）、不错现款替代（璀璨为 “允许”）和必须现款替代（璀璨为“必须”）。  对于深市成份证券，现款替代的类型不错设为：“谢却”、“允许”和“必须”。  对于沪市成份证券，不错设为：“允许”和“必须”。  谢却现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款手脚替代。  不错现款替代适用于整个成份股。  当不错现款替代适用于深交所上市的成份股时，不错现款替代是指在申购基金份额时， 允许使用现款手脚沿路或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许 使用现款手脚替代。  当不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券 必须使用现款手脚替代，根据基金照管东说念主买卖情况，与投资者进行退款或补款。  必须现款替代适用于整个成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款手脚替代。  B.不错现款替代  不错现款替代的组合证券分为：深市成份证券和沪市成份证券。  【1】对于深市成份证券  ① 适用情形：投资者申购时握仓不及的深市成份证券。登记结算机构先用深市成份证券，    不实时差额部分用现款替代。  ② 替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的计较公式为：  替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1＋现款替代溢价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。若是深圳证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以深圳证券交易所文告轨则的参考价钱为准。  收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照管东说念主需在证券正常交易 后买入，而执行买入价钱加上计划交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操 作，基金照管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。若是 预先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金照管东说念主将退还多收取的差额； 若是预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金照管东说念主将向投资者收取欠 缺的差额。  ③替代金额的处理圭表  T 日，基金照管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。  在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金照管东说念主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入沿路被替代的证券，则 以替代金额与被替代证券的执行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应 退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入沿路被替代的证券，则以替代金额与所购入 的部分被替代证券执行购入成本加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本加上按照最近一次收盘价计 算的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时代 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。  T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金照管东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给计划申购赎回代理机构和基金托管东说念主，计划款项的清 算交收将于而后 3 个服务日内完成。  ④替代限制：为有用禁止基金的追踪偏离度和追踪纰缪，基金照管东说念主可轨则投资者使用 不错现款替代的比例悉数不得进步申购基金份额金钱净值的一定比例。现款替代比例的计较 公式为：  若是深圳证券交易所现款替代比例计较公式发生变化，以深圳证券交易所文告轨则的为 准。  【2】对于沪市成份证券  ①适用情形：投资者申购和赎回时的沪市成份证券。登记结构机构对建立不错现款替代 的沪市成份证券沿路用现款替代。  ②替代金额：对于不错现款替代的沪市成份证券，替代金额的计较公式为：  申购替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1+现款替代溢价比例）  赎回替代金额＝替代证券数目×该证券开盘参考价钱×（1-现款替代折价比例）  其中，“该证券开盘参考价钱”为该证券经除权调整的 T-1 日收盘价。若是上海证券交 易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告轨则的参考价钱为准。  申购时收取现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照管东说念主将买入该证 券，执行买入价钱加上计划交易用度后与申购时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金照管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代溢价比例，并据此收取申购替代金额。若是预 先收取的金额高于基金购入该部分证券的执行成本，则基金照管东说念主将退还多收取的差额；如 果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的执行成本，则基金照管东说念主将向投资者收取欠缺 的差额。   赎回时扣除现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金照管东说念主将卖出该证 券，执行卖出价钱扣除计划交易用度后与赎回时的参考价钱可能有所各别。为便于操作，基 金照管东说念主在申购赎回清单中预先确定现款替代折价比例，并据此支付赎回替代金额。若是预 先支付的金额低于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金照管东说念主将退还少支付的差额；如 果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的执行收入，则基金照管东说念主将向投资者收取多支 付的差额。   ③替代金额的处理圭表   T 日，基金照管东说念主在申购赎回清单中公布现款替代溢价比例和现款替代折价比例，并据此 收取申购替代金额和支付赎回替代金额。   基金照管东说念主将自 T 日起在收到申购交易阐述后按照“时辰优先、实时申报”的原则交替 买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐述后按照“时辰优先、实时申报”的原则依 次卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金照管东说念主在 T 日后被替代的成份证券 有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时辰优先的原则为：申购赎回标的雷同的，先阐述成交者优先于后阐述成交者。先后顺 序按照深交所阐述申购赎回的时辰确定。   实时申报的原则为：基金照管东说念主在上交所一语气竞价时代，根据收到的深交所申购赎回确 认记录，在工夫系统允许的情况下实时进取交所申报被替代证券的交易指示。   基金照管东说念主按照“时辰优先”的原则交替与申购投资者确定基金应退还投资者或投资者 应补交的款项，即按照申购阐述时辰次序，以替代金额与被替代证券的交替执行购入成本（包 括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 按照“时辰优先”的原则交替与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项， 即按照赎回阐述时辰次序，以替代金额与被替代证券的交替执行卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代部分证券，T 日后基金照管 东说念主不错无间进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资者应 补交的款项。  T+2 日日终，若已购入沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行购入成本（包 括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项； 若未能购入沿路被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包 括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。  T+2 日日终，若已卖出沿路被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的执行卖出收入（卖 出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项；若 未能卖出沿路被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖出价 格扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确定 基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日低 于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券执行购入成本（包括买入价钱与交易用度） 加上按照最近一次收盘价计较的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还申购 投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券执行卖出收入（卖 出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价计较的未卖出的部分被替代证券价值的差额， 确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。  若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）时代 发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则进行相应调整。  T+2 日后第 1 个服务日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金照管东说念主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给计划申购赎回代理机构和基金托管东说念主，计划款项的清 算交收将于而后 3 个服务日内完成。  C.必须现款替代  ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调整，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律法例限制投资的成份证券；或基金照管东说念主出于保护握有东说念主 利益等原因觉得有必要建立必须现款替代的成份证券。  ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金照管东说念主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的计较方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以该证券开盘参考价钱。  （5）预估现款差额计划内容  预估现款差额是指为便于计较基金份额参考净值及申购赎回代理机构预先冻结苦求申购 赎回的投资者的相应资金，由基金照管东说念主计较的现款数额。  T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款差额。其计较公式为：  T 日预估现款差额＝T-1 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必须现 金替代的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各谢却现款替代成份证券的数目与相应证券 调整后 T 日开盘参考价相乘之和）  其中，该证券调整后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证 券的调整后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则计较公式中的“T-1 日最 小申购赎回单元的基金金钱净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款差额的数值可能为 正、为负或为零。  （6）现款差额计划内容  T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其计较公式为：  T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金金钱净值－（申购赎回清单中必须现款替代 的固定替代金额之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和+申购赎回清单中各谢却现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之 和）  T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交收。  现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额得回相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额得回相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。  （7）申购赎回清单的花式  申购赎回清单的花式例如如下：      基本信息              基金称号：               -             基金照管公司称号：        广发基金照管有限公司              基金代码：               -              看法指数代码：                   -              基金类型：                 跨阛阓 ETF T-1 日 信息内容              现款差额：                -1179.27 元        最小申购、赎回单元金钱净                值：              基金份额净值：               3.9052 元 T 日信息内容              预估现款差额：              -41324.45 元           不错现款替代比例上限：               50.00%           是否需要公布 IOPV：                是           最小申购、赎回单元：             1000000.00 份           最小申购赎回单元现款红                利：           沿路申购赎回组合证券只                数：              是否怒放申购：                 允许              是否怒放赎回：                 允许           今日净申购的基金份额上                                    不设上限                限：           今日净赎回的基金份额上                                    不设上限                限：        单个证券账户今日净申购的                                    不设上限              基金份额上限：        单个证券账户今日净赎回的                                    不设上限              基金份额上限：               今日累计可申购的基金份额                                                不设上限                       上限：               今日累计可赎回的基金份额                       上限：               单个证券账户今日累计可申                                                不设上限                   购的基金份额上限：               单个证券账户今日累计可赎                                                不设上限                   回的基金份额上限： 成份股信息内容 证 券 代 证 券 股份数 现 金 现 金 替 现 金 替 申购替代金额 赎回替代金额 挂 牌 码        简称   量       替 代 代溢价 代折价                                         阛阓                       璀璨    比例       比例          申赎                                                               深圳          现款                                                               阛阓          祥瑞                                                               深圳          银行                                                               阛阓          万科                                                               深圳           A                                                               阛阓     …    …        …   …       …           …        -            -         …          浦发                                                               上海          银行                                                               阛阓     …    …        …   …       …           …        -            -         …          苏农                                                               上海          银行                                                               阛阓     说明：此表仅为暗意，以执行公布的为准。     三、断绝或暂停申购的情形及处理方式      发生下列情况时，基金照管东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购苦求： 苦求。 工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照管东说念主应当暂 停接受基金申购苦求。 者指数编制单元、计划证券交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述 特殊情况指基金照管东说念主无法料念念并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通 讯故障、电力故障、数据舛讹等。 时。 产生负面影响，从而损伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。      发生上述第 1、2、3、4、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金照管东说念主决定断绝或暂停接 受投资东说念主的申购苦求时，基金照管东说念主应当根据计划轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购苦求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况搁置时， 基金照管东说念主应实时还原申购业务的办理。      四、暂停赎回的情形及处理方式      发生下列情形时，基金照管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回苦求： 苦求。 工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商阐述后，基金照管东说念主应当采 取减速支付赎回对价款项或暂停接受基金赎回苦求的措施。 者指数编制单元、计划证券交易所等因特殊情况使申购赎回清单无法编制或编制不当。上述 特殊情况指基金照管东说念主无法料念念并不可禁止的情形，包括但不限于系统故障、网罗故障、通 讯故障、电力故障、数据舛讹等。   发生上述情形之一且基金照管东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回苦求或减速支付赎回款项时， 基金照管东说念主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回苦求，基金照管东说念主应足额支付，在暂 停赎回的情况搁置时，基金照管东说念主应实时还原赎回业务的办理并公告。   五、基金的转托管、非交易过户等其他业务   登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的转托管、非交易过户、冻结与解冻等 业务，并收取一定的手续用度。               第十一部分 基金的投资   一、投资看法   细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化。   二、投资范围   本基金主要投资于标的指数即中证全指金融地产指数的成份股、备选成份股。为更好地 完结投资看法，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核 准上市的股票）、新股、债券、权证、股指期货、货币阛阓用具及中国证监会允许基金投资的 其他金融用具，但须适应中国证监会的计划轨则。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成 份股、备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 95%，权证、股指期货过火他金融用具的投 资比例依照法律法例或监管机构的轨则扩充。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行适应圭表后，可 以将其纳入投资范围。   待基金参与融资融券和转融通业务的计划轨则颁布后，基金照管东说念主不错在不改变本基金 既有投资策略和风险收益特征并在禁止风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融 公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险照管。届时基金参与融资融券、转融通等 业务的风险禁止原则、具体参与比例限制、用度进出、信息表现、估值方法过火他计划事项 按照中国证监会的轨则过火他计划法律法例的要求扩充，无需召开基金份额握有东说念主大会决定。   三、投资理念   本基金苦守指数化投资理念，在有用散播风险的基础上以较低的成本得回标的指数所代 表的证券阛阓的平均收益率，为投资者提供一个追踪标的指数的投资用具。   四、投资策略   本基金主要选择十足复制法，即按照标的指数的成份股的组成过火权重构建指数化投资 组合，并根据标的指数成份股过火权重的变动进行相应的调整。本基金投资于标的指数成份 股及备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 95%。   一般情形下，本基金将根据标的指数成份股的组成过火权重构建股票金钱投资组合，但 在标的指数成份股发生调整、配股、增发、分红等公司行径导致成份股的组成及权重发生变 化时，由于交易成本、交易轨制、个别成份股停牌或者流动性不及等原因导致基金无法实时 完成投资组合的同步履整时，基金照管东说念主将对投资组合进行优化，以更细腻的追踪标的指数。 本基金将根据阛阓情况，谄谀教育判断，轮廓接洽计划性、估值、流动性等因素挑选标的指 数中其他成份股或备选成份股进行替代，以期在轨则的风险承受限制之内，尽量缩小追踪误 差。      在正常情况下，本基金力求禁止投资组合的净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪 偏离度小于 0.2%，年化追踪纰缪不进步 2%。      本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的养殖金融居品，如期权、权证以过火 他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股计划的养殖用具，包括融资融券等。本基金投 资股指期货将根据风险照管的原则，以套期保值为目的，力求提高投资效率、镌汰交易成本、 缩小追踪纰缪，而非用于投契或用作杠杆用具放大基金的投资。      计划法律、法例、基金合同以及标的指数的计划轨则是基金照管东说念主运用基金财产的决策 依据。      本基金照管东说念主实行投资决策委员会指示下的基金司理负责制。投资决策委员会负责决定 计划标的指数要紧调整的应付决策、其他要紧组合调整决策以及要紧的单项投资决策。基金 司理决定日常标的指数追踪惊羡过程中的组合构建、调整决策以及逐日申购、赎回清单的编 制等决策。      研究、投资决策、组合构建、交易扩充、绩效评估、组合监控与调整等经由的有机配合 共同组成了本基金的投资照管圭表。严格的投资照管圭表不错保证投资理念的正确扩充，避 免要紧风险的发生。      （1）研究：数目投资部依托公司全体研究平台，整合外部信息以及券商等外部研究力量 的研究后果，开展指数追踪、成份股公司行径等计划信息的征集与分析、流动性分析、纰缪 过火归因分析等服务，并撰写计划的研究汇报，手脚本基金投资决策的迂曲依据。      （2）投资决策：投资决策委员会依据数目投资部提供的研究汇报，如期召开或遇要紧事 项时召开投资决策会议，决策计划事项。基金司理根据投资决策委员会的决议，进行基金投 资照管的日常决策。   （3）组合构建：根据标的指数，谄谀研究汇报，基金司理主要以十足复制标的指数成份 股权重的方法构建组合。在追求追踪偏离度和追踪纰缪最小化的前提下，基金司理将选择适 当的方法，提高投资效率、镌汰交易成本、禁止投资风险。   （4）交易扩充：交易部负责具体的交易扩充，同期履行一线监控的职责。   （5）绩效评估：绩效评估与风险照管组如期和不如期对基金进行投资绩效评估，并提供 计划的绩效评估汇报。绩效评估大略阐述组合是否完结了投资预期、组合纰缪的来源及投资 策略到手与否，基金司理不错据此回来和检查投资策略，进而调整投资组合。   （6）组合监控与调整：基金司理将追踪标的指数的变动，谄谀成份股基本面情况、流动 性情景以及组合投资绩效评估的结果等，对投资组合进行监控和调整，密切追踪标的指数。   基金照管东说念主在确保基金份额握有东说念主利益的前提下，有权根据环境变化和执行需要对上述 投资圭表作念出调整，并在基金招募说明书过火更新中赐与公告。   五、投资组合照管   本基金投资组合的构建主要分为三步：确定看法组合、制定建仓策略、组合调整。   （1）确定看法组合：基金照管东说念主主要选择十足复制标的指数成份股的组成及权重的方法 确定看法组合；   （2）制定建仓策略：基金司理根据对标的指数成份股的流动性和交易成本等因素的分析， 制定合理的建仓策略；   （3）组合调整：基金司理在轨则的时辰内，选择适应的方法和措施对组合进行调整，直 至达到细腻追踪标的指数的要求。   （1）标的指数成份股公司行径信息的追踪与分析：追踪标的指数成份股公司行径信息以 及成份股公司其他要紧信息，包括但不限于成份股发生配股、增发、分红、停牌、复牌等， 分析这些信息对指数的影响，并进行相应的组合调整分析，为投资决策提供依据。   （2）标的指数的追踪与分析：追踪标的指数的调整等变化，确定标的指数变化是否与预 期一致，分析是否存在各别及各别产生的原因，为投资决策提供依据。   （3）逐日申购赎回情况的追踪与分析：追踪基金申购和赎回情况，分析其对投资组合的 影响。   （4）组合握有证券、现款头寸及流动性分析：基金司理追踪分析执行组合与看法组合的 各别过火原因，并对拟调整的成份股进行流动性分析。   （5）组合调整：找出将执行组合调整为看法组合的最优决策，确定组合交易狡计；如发 生标的指数成份股调整、成份股公司发生并购重组等要紧事项，基金司理召集中议，决定基 金的操作策略；调整组合，达到看法组合的握仓结构。   （6）逐日申购赎回清单的制作：基金司理以 T-1 日指数成份股的组成过火权重为基础， 接洽 T 日将会发生的上市公司变动等情况，制作 T 日的申购赎回清单并公告。   （1）每月   每月末，根据基金合同中基金照管费、基金托管费等的支付要求，实时检验组合中的现 金比例，进行支付现款的准备。   每月末，基金司理对投资操作、投资组合发扬、追踪纰缪等进行分析，分析最近投资组 合与标的指数的追踪偏离度和追踪纰缪情况，找出未能有用禁止较大偏离的原因。   （2）每半年   根据标的指数的编制规则及调整公告，基金司理依据投资决策委员会的决策，在标的指 数成份股调整收效前，分析并制定投资组合调整策略，尽量减少因成份股变动带来的追踪偏 离度和追踪纰缪。   （1）逐日对基金的追踪偏离度进行分析；   （2）每月末对本基金的运行情况进行量化评估；   （3）每月末根据评估汇报分析当月的投资操作、组合情景和追踪纰缪等情况，重心分析 基金的追踪纰缪和追踪偏离度的产生原因、现款禁止情况、标的指数成份股调整前后的操作 以及成份股改日可能发生的变化等。   在正常阛阓情况下，本基金日均追踪偏离度不进步 0.2%，年化追踪纰缪不进步 2%。当跟 踪偏离度和年化追踪纰缪进步上述看法范围时，基金照管东说念主将通过归因分析模子找出追踪误 差的来源，并选择合理措施幸免追踪偏离度和追踪纰缪进一步扩大。   六、标的指数和功绩比拟基准   本基金的功绩比拟基准为标的指数。本基金标的指数为中证全指金融地产指数。   中证全指金融地产指数由中证指数有限公司在 2011 年 7 月 11 日发布，中式中证全指指 数沿路样本股中属于金融地产行业的个股组成中证全指金融地产指数样本。中证全指金融地 产指数以 2004 年 12 月 31 日为基日，基点为 1000 点，旨在反馈沪深两市 A 股中金融地产行 业类股票的全体发扬，为投资东说念主投资金融地产行业提供投资标的。   改日若出现标的指数不适应要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照管东说念主应当自该情形发 生之日起十个服务日内向中国证监会汇报并提议科罚决策，如更换基金标的指数、诊疗运作 方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行 表决，基金份额握有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确如时代，基金照管东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额握有东说念主利益优先原则支柱基金投 资运作。   七、风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于搀杂型基金、债券型基金与货币阛阓基金。本基 金为指数型基金，主要选择十足复制法追踪标的指数的发扬，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票阛阓相似的风险收益特征。   八、基金照管东说念主代表基金欺骗鼓励权利的处理原则及方法 额握有东说念主的利益。 当利益。   九、组合限制   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱比例不低于基金金钱净值的 95%；   （2）本基金握有的沿路权证，其市值不得进步基金金钱净值的 3％；   （3）本基金照管东说念主照管的沿路基金握有的并吞权证，不得进步该权证的 10％；   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进步上一交易日基金金钱净值的 0.5％；   （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不 得进步基金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进步基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职 何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得进步基金握有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金金钱净值的 金一倍的现款；   （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种金钱支握证券的比例，不得进步基金金钱净值 的 10％；   （7）本基金握有的沿路金钱支握证券，其市值不得进步基金金钱净值的 20％；   （8）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)金钱支握证券的比例，不得进步该金钱支握证 券界限的 10％；   （9）本基金照管东说念主照管的沿路基金投资于并吞原始权益东说念主的各种金钱支握证券，不得超 过其各种金钱支握证券悉数界限的 10％；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）基金总金钱不得进步基金净金钱的 140%；   （12）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；   （13）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得进步基金金钱净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照管东说念主之外的因素以致基金不适应 前款所轨则比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （14）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（12）、（13）项轨则外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动、标的指 数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金照管东说念主之外的因素以致基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个交易日内进行调整。   基金照管东说念主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的 计划约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起脱手。   若是法律法例及监管政策等对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在 履行适应圭表后可相应调整谢却行径和投资比例限制轨则，不需经基金份额握有东说念主大会审议， 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在履行适应圭表后，则本 基金投资不再受计划限制。   十、谢却行径   为惊羡基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违背轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词国务院证券监督照管机构另有轨则的除外；   （5）向基金照管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）法律、行政法例和国务院证券监督照管机构轨则谢却的其他行为；   （7）从事内幕交易、主宰证券交易价钱过火他不正派的证券交易行为。   运用基金财产买卖基金照管东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、执行禁止东说念主或者与其有其他 要紧蛮横关系的公司刊行的证券或承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应 当苦守基金份额握有东说念主利益优先的原则，驻防利益破坏，适应国务院证券监督照管机构的规 定，并履行信息表现义务。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受计划限制。   十一、基金的融资、融券   本基金不错根据届时有用的计划法律法例和监管部门的计划轨则进行融资、融券以及转 融通等计划业务。待基金参与融资融券和转融通业务的计划轨则颁布后，基金照管东说念主不错在 不改变本基金既有投资看法、策略和风险收益特征并在禁止风险的前提下，参与融资融券业 务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进行风险照管。届时基金参与 融资融券、转融通等业务的风险禁止原则、具体参与比例限制、用度进出、信息表现、估值 方法过火他计划事项按照中国证监会的轨则过火他计划法律法例的要求扩充，无需召开基金 份额握有东说念主大会。   十二、投资组合汇报   广发基金照管有限公司董事会及董事保证本汇报所载贵府不存在乌有记录、误导性论述 或要紧遗漏，并对本汇报内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2024 年 6 月 21 日复核了本报 告中的财务目的、净值发扬和投资组合汇报等内容，保证复核内容不存在乌有记录、误导性 论述或者要紧遗漏。   本投资组合汇报所载数据限制 2024 年 3 月 31 日，本汇报中所列财务数据未经审计。    序号       式样        金额(元)            占基金总金钱的比例(%)         其中：浅薄股      1，546，648，097.44            99.55             存托凭证                   -                -         其中：债券                      -                -         金钱支握证券                     -                -         其中：买断式回购         的买入返售金融资                   -                -         产         银行入款和结算备         付金悉数   注：（1）上表中的权益投资项含可退替代款估值升值，而下表的悉数项不含可退替代款 估值升值。   （2）本基金本汇报期末参与转融通证券出借业务出借证券的公允价值为 76，765，626.00 元，占基金金钱净值比例 4.95%。   (1)汇报期末按行业分类的境内股票投资组合                                                       占基金金钱净   代码            行业类别            公允价值（元）                                                       值比例（％）    A 农、林、牧、渔业                         1，133，150.00         0.07                                                   -              -    B 采矿业    C 制造业                              4，205，756.48         0.27        电力、热力、燃气及水坐蓐和供应    D                                  1，817，592.00         0.12        业    E 建筑业                              2，459，760.00         0.16    F 批发和零卖业                           1，911，085.00         0.12    G 交通输送、仓储和邮政业                          11，556.45        0.00    H 住宿和餐饮业                                       -              -    I 信息传输、软件和信息工夫服务业                  2，023，558.70         0.13    J 金融业                          1，412，501，847.56        91.00    K 房地产业                           118，057，545.47         7.61    L 租借和商务服务业                         2，502，384.00         0.16    M 科学研究和工夫服务业                            7，998.40        0.00    N 水利、环境和民众设施照管业                        15，863.38        0.00    O 住户服务、修理和其他服务业                                -              -    P 栽种                                           -              -    Q 卫生和社会服务                                      -              - R 文化、体育和文娱业                                    -           - S 轮廓                                           -           -      悉数                        1，546，648，097.44        99.65 (2)汇报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 本基金本汇报期末未握有通过港股通投资的股票。                                                     占基金金钱 序号    股票代码     股票称号   数目(股)        公允价值（元）          净值比例                                                      (％) 本基金本汇报期末未握有债券。 本基金本汇报期末未握有债券。 本基金本汇报期末未握有金钱支握证券。      本基金本汇报期末未握有贵金属。      本基金本汇报期末未握有权证。      （1）本基金本汇报期末未握有股指期货。      （2）本基金本汇报期内未进行股指期货交易。      （1）本基金本汇报期末未握有国债期货。      （2）本基金本汇报期内未进行国债期货交易。      (1)本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中信证券股份有限公司在本期被中国证监会 立案探望。江苏银行股份有限公司、交通银行股份有限公司、祥瑞银行股份有限公司、兴业 银行股份有限公司、招商银行股份有限公司、中国农业银行股份有限公司在汇报编制日前一 年内曾受到国度金融监督照管总局或其派出机构（含原中国银行保障监督照管委员会）的处 罚。祥瑞银行股份有限公司在汇报编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行的处罚。招商银行股 份有限公司、中国农业银行股份有限公司在汇报编制日前一年内曾受到国度外汇照管局的处 罚。      本基金对上述主体刊行的计划证券的投资决策圭表适应计划法律法例及基金合同的要求。 除上述主体外，本基金投资的其他前十名证券的刊行主体本期莫得出现被监管部门立案探望， 或在汇报编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。      (2)本汇报期内，基金投资的前十名股票未出现超出基金合同轨则的备选股票库的情形。      (3)其他金钱组成       序号         称号            金额（元） (4)汇报期末握有的处于转股期的可诊疗债券明细 本基金本汇报期末未握有处于转股期的可诊疗债券。 (5)汇报期末前十名股票中存在通顺受限情况的说明                       通顺受限部分                                      占基金金钱      通顺受限  序号   股票代码     股票称号   的公允价值                                      净值比例(%)    情况说明                             (元)                                                 转融通流                                                   通受限                                                 转融通流                                                   通受限                                                 转融通流                                                   通受限                                                 转融通流                                                   通受限                                                 转融通流                                                   通受限                                                 转融通流                                                   通受限                                                 转融通流                                                   通受限                                          通受限                                         转融通流                                          通受限                             第十二部分 基金的功绩    本基金照管东说念主依照恪尽责守、针织信用、死力尽责的原则照管和运用基金金钱，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日发扬。    投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金功绩数据截 至 2024 年 3 月 31 日。                                               功绩比拟                         净值增长 功绩比拟               净值增长                            基准收益    阶段                   率模范差 基准收益                         ①－③       ②－④               率①                              率模范差                         ②           率③                                               ④  自基金合  同收效起       -10.85%       1.42%   -29.23%     1.43%        18.38%   -0.01%  于今 的比拟             广发中证全指金融地产交易型怒放式指数证券投资基金             累计净值增长率与功绩比拟基准收益率的历史走势对比图                       (2015 年 3 月 23 日至 2024 年 3 月 31 日)               第十三部分 基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的各种证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据计划法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记结算机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相寥落。   四、基金财产的支柱及责罚   本基金财产寥落于基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金登记结算机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自 身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例 和《基金合同》的轨则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金照管东说念主、基金托管东说念主因照章扬弃、被照章驱除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清理睬产。基金照管东说念主照管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务相互抵销；基金照管东说念主照管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                第十四部分 基金金钱的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金计划的证券交易时局的交易日以及国度法律法例轨则需要对外 表现基金净值的非交易日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行 机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似 投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价，确定公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境 发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素，调整最近交易市价， 确定公允价钱；   （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最 近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因素， 调整最近交易市价，确定公允价钱；   （4）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，选择估值工夫确定公允价值。交易所上市 的金钱支握证券，选择估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的并吞股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，选择估值工夫确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初次公开刊行有明确锁如期的股票，并吞股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁如期的股票，按监管机构或行业协会计划轨则 确定公允价值。 公允价值。   （1）股指期货合约以估值当日结算价钱进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日 后经济环境未发生要紧变化的，选择最近交易日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金照管东说念主如选择本项第（1）小项轨则的方法对基金金钱进行估 值，均应被觉得选择了适应的估值方法。关联词，若是基金照管东说念主觉得按本项第（1）小项轨则 的方法对基金金钱进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金照管东说念主可根据具体情况，并与 基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值；   （3）国度有最新轨则的，按其轨则进行估值。 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 定估值。   如基金照管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及计划法 律法例的轨则或者未能充分惊羡基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商科罚。   根据计划法律法例，基金金钱净值计较和基金管帐核算的义务由基金照管东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金照管东说念主担任，因此，就与本基金计划的管帐问题，如经计划各方 在对等基础上充分筹备后，仍无法达成一致的意见，按照基金照管东说念主对基金金钱净值的计较 结果对外赐与公布。   四、估值圭表 计较，精准到 0.0001 元，极少点后第五位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个服务日计较基金金钱净值及基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金照管东说念主每个服务日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金照管东说念主对外公布。   五、估值舛讹的处理   基金照管东说念主和基金托管东说念主将选择必要、适应、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹差错时，视为基金份额 净值估值舛讹。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金照管东说念主或基金托管东说念主、或登记结算机构、或销售机构、 或投资东说念主自身的罪恶形成估值舛讹，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪恶的职责东说念主应当对由于 该估值舛讹遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值舛讹职责方应实时相助各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担；由于估值舛讹职责方未 实时更正已产生的估值舛讹，给当事东说念主形成损失的，由估值舛讹职责方对平直损失承担抵偿 职责；若估值舛讹职责方仍是积极相助，何况有协助义务确当事东说念主有充足的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值舛讹职责方应付更正的情况向计划当事东说念主进行确 认，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的职责方对计划当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，何况仅对估 值舛讹的计划平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值舛讹而得回不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛讹责 任方仍应付估值舛讹负责。若是由于得回不当得利确当事东说念主不返还或不沿路返还不当得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹职责方应抵偿受损方的损失，并在其支付 的抵偿金额的范围内对得回不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；若是得回不当 得利确当事东说念主仍是将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是得回的抵偿额加 上仍是得回的不当得利返还的总和进步其执行损失的差额部分支付给估值舛讹职责方。      （4）估值舛讹调整选择尽量还原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。      估值舛讹被发现后，计划确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：      （1）查明估值舛讹发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值舛讹发生的原因确定估 值舛讹的职责方；      （2）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；      （3）根据估值舛讹处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛讹的职责方进行更正和抵偿损 失；      （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记结 算机构进行更正，并就估值舛讹的更正向计划当事东说念主进行阐述。      （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金照管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选择合理的措施防患损失进一步扩大。      （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国 证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照管东说念主应当公告。      （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。      六、暂停估值的情形 的活跃阛阓价钱且选择估值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，基金照管东说念主应当暂停 基金估值； 东说念主的利益，决定延长估值时；   七、基金净值的阐述   用于基金信息表现的基金金钱净值和基金份额净值由基金照管东说念主负责计较，基金托管东说念主 负责进行复核。基金照管东说念主应于每个怒放日交易结果后计较当日的基金份额净值并发送给基 金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐述后发送给基金照管东说念主，由基金照管东说念主对基金 份额净值赐与公布。   八、特殊情形的处理 行估值时，所形成的纰缪不手脚基金金钱估值舛讹处理。 政策变更、阛阓规则变更等，基金照管东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选择必要、适应、合理的措 施进行检验，但未能发现舛讹的，由此形成的基金金钱估值舛讹，基金照管东说念主和基金托管东说念主 解任抵偿职责。但基金照管东说念主、基金托管东说念主应当积极选择必要的措施悠闲或搁置由此形成的 影响。                第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除计划用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益的 孰低数。   三、基金收益分拨原则   本基金收益分拨应苦守下列原则： 在收益评价日，基金照管东说念主计较基金份额净值增长率和标的指数同期增长率。基金份额净值 增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一交易日基金份额净值之比减去 1 乘以 100% （时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为脱手日再行计较）；标的指数同期增长率 为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一交易日标的指数收盘值之比减去 1 乘以 100% （时代如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为脱手日再行计较）； 行收益分拨。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不须以弥补浮动蚀本为前提，收益 分拨后有可能使除息后的基金份额净值低于面值；在适应基金收益分拨条目的前提下，本基 金收益每年最多分拨 12 次；   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策简直定与公告   本基金收益分拨决策由基金照管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息表现办法》 的计划轨则在指定媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时辰不得进步 15 个服务日。   六、收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。                    第十六部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的照管费按前一日基金金钱净值的 0.50%年费率计提。照管费的计较方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金照管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金照管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主向基金托管东说念主发 送基金照管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支付 给基金照管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照管东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个服务日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。      上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据计划法例及相应合同轨则，按费 用执行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。      三、不列入基金用度的式样      下列用度不列入基金用度： 失； 支；      四、基金税收      本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。               第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 下原则：若是《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照计划轨则编制基金管帐报表； 阐述。   二、基金的年度审计 的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需依照《信息表现办法》的计划轨则在指定媒介公告。               第十八部分 基金的信息表现   一、本基金的信息表现应适应《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《基金合同》 过火他计划轨则。   二、信息表现义务东说念主   本基金信息表现义务东说念主包括基金照管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和不法东说念主组织。   本基金信息表现义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则表现基金信息，并保证所表现信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息表现义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予表现的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称 “指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介表现，并保证基金投资者大略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制 公开表现的信息贵府。   三、本基金信息表现义务东说念主承诺公开表现的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开表现的信息应选择华文文本。同期选择外文文本的，基金信息表现义务 东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开表现的信息选择阿拉伯数字；除特殊说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开表现的基金信息   公开表现的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管合同、基金居品贵府纲目 东说念主大会召开的规则及具体圭表，说明基金居品的脾性等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾性、风险揭示、信息表现及基金份额握有东说念主服务等 内容。   《基金合同》收效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照管东说念主应当在三个 服务日内，更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金照管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金照管东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权利、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》收效后，基金居品贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金照管东说念主应当在三 个服务日内，更新基金居品贵府纲目，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。基金阻隔运作的， 基金照管东说念主不再更新基金居品贵府纲目。   基金召募苦求经中国证监会注册后，基金照管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在指定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府纲目、                         《基金合同》和基金托管合同登载在 指定网站上，并将基金居品贵府纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管合同登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金照管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）《基金合同》收效公告   基金照管东说念主应当在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金照管东说念主应当至少每周 在指定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金照管东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过其指定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现怒放日的基金份额净值和基金份额累计 净值。   基金照管东说念主应当不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表现半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回对价   基金照管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎回 对价的计较方式及计划申购、赎回费率，并保证投资者大略在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金脱手申购、赎回公告   基金照管东说念主应与申购脱手日、赎回脱手日前在指定媒介和基金照管东说念主网站上公告。   （七）申购、赎回清单   在脱手办理基金份额申购或者赎回之后，基金照管东说念主应当在每个怒放日，通过网站以及 其他媒介公告当日的申购、赎回清单。   （八）基金份额折算日公告、基金份额折算结果公告   基金照管东说念主确定基金份额折算日后应至少提前两个服务日将基金份额折算日公告登载于 指定报刊及网站上。   基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金照管东说念主应将基金 份额折算结果公告登载于指定报刊及网站上。   （九）基金份额上市交易公告书   基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金照管东说念主应当在基金份额上市交易的三个工 作日前将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书领导性公告登载 在指定报刊上。   （十）基金如期汇报，包括基金年度汇报、基金中期汇报和基金季度汇报   基金照管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年度汇报登载 在指定网站上，将年度汇报领导性公告登载在指定报刊上。基金年度汇报中的财务管帐汇报 应当经过具有证券、期货计划业务履历的管帐师事务所审计。      基金照管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期汇报，将中期汇报登 载在指定网站上，并将中期汇报领导性公告登载在指定报刊上。      基金照管东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度汇报，将季度汇报 登载在指定网站上，并将季度汇报领导性公告登载在指定报刊上。      基金合同收效不及 2 个月的，基金照管东说念主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者年度 汇报。      如汇报期内出现单一投资东说念主握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金照管东说念主至少应当在如期汇报“影响投资者决策的其他迂曲信息”项下 表现该投资东说念主的类别、汇报期末握有份额及占比、汇报期内握有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金照管东说念主应当在基金年度汇报和中期汇报中披 露基金组结伴产情况过火流动性风险分析等。      法律法例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。      （十一）临时汇报      本基金发生要紧事件，计划信息表现义务东说念主应在 2 日内编制临时汇报书，并登载在指定 报刊和指定网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务计划行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，但中国证监会另有轨则的除外； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （十二）澄澈公告   在《基金合同》存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东说念主权益的，计划 信息表现义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开澄澈，并将计划情况立即汇报中国证监会 和基金上市交易的证券交易所。   （十三）清理汇报   基金合同阻隔的，基金照管东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清理汇报。基金财产清理小组应当将清理汇报登载在指定网站上，并将清理汇报领导性公 告登载在指定报刊上。      （十四）基金份额握有东说念主大会决议      基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督照管机构备案，并赐与公 告。      （十五）中国证监会轨则的其他信息。      六、信息表现事务照管      基金照管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息表现照管轨制，指定专门部门及高档照管东说念主 员负责照管信息表现事务。      基金信息表现义务东说念主公开表现基金信息，应当适应中国证监会计划基金信息表现内容与 花式准则等法律法例的轨则。      基金托管东说念主应当按照计划法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 照管东说念主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期汇报、更新 的招募说明书、基金居品贵府纲目、基金清理汇报等公开表现的计划基金信息进行复核、审 查，并向基金照管东说念主进行书面或电子阐述。      基金照管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊表现本基金信息。基金照管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证计划报送信 息的真确、准确、无缺、实时。      基金照管东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他民众 媒介表现信息，关联词其他民众媒介不得早于指定媒介、基金上市交易的证券交易所网站表现 信息，何况在不同媒介上表现并吞信息的内容应当一致。      基金照管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主晋升信息表现服务的质料。具体要求应当适应中国证监会及自律规则的计划轨则。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。      为基金信息表现义务东说念主公开表现的基金信息出具审计汇报、法律意见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将计划档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。      七、信息表现文献的存放与查阅      照章必须表现的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按照计划法律法例轨则将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。                  第十九部分 风险揭示      一、投资于本基金的主要风险      证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资豪情和交易轨制等种种因素的影响，导致 基金收益水平变化而产生风险，主要包括：      （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等） 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。      （2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。 基金投资于上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。      （3）上市公司规划风险。上市公司的规划好坏受多种因素影响，如照管才调、财务情景、 阛阓前程、行业竞争、东说念主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投资的 上市公司规划不善，其股票价钱可能下落，或者大略用于分拨的利润减少，使基金投资收益 下降。诚然基金不错通过投资种种化来散播这种非系统风险，但不可十足隐痛。      （4）购买力风险。基金的利润将主要通过现款神志来分拨，而现款可能因为通货膨大的 影响而导致购买力下降，从而使基金的执行收益下降。      基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、照管系统建立不当形成操作造作或公司 里面失控而可能产生的损失。照管风险包括：      （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策扩充和投资绩效监督检验过程中， 由于决策造作而给基金金钱形成的可能的损失；      （2）操魄力险：指基金投资决策扩充中，由于投资指示不解晰、交易操作造作等东说念主为因 素而可能导致的损失；      （3）工夫风险：是指公司照管信息系统建立不当等因素而可能形成的损失。 失。      指基金照管或运作过程中，违背国度法律、法例的轨则，或者基金投资违背法例及基金 合同计划轨则的风险。   流动性风险是指在怒放式基金运作过程中，可能会发生基金照管东说念主未能以合理价钱实时 变现基金金钱以支付投资者赎回款项或对价的风险。   本基金为 ETF，正常情况下投资于标的指数成份股、备选成份股的金钱比例不低于基金 金钱净值的 95%；投资标的为流动性邃密的金融用具；本基金在组合构建过程中，将苦守指 数化投资理念，在有用散播风险的基础上，保握组合的流动性，驻防流动性风险。本基金流 动性邃密。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”，防护了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金照管东说念主不错轮廓利用备用的流动性风险 照管用具以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回苦求被暂停接受、赎回款项 被减速支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险匹配。   （2）实施备用的流动性风险照管用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金照管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，轮廓运用各种流动性风险照管用具，对赎回苦求等进行戒指调整，作 为特定情形下基金照管东说念主流动性风险的扶助措施，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的 情形”，防护了解本基金暂停接受赎回苦求的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主的部分或沿路赎回苦求可能被断绝，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回苦求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎回的 情形”，防护了解本基金减速支付赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主罗致赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所延长，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十六部分、基金金钱估值”中的“六、暂停估值的情形”， 防护了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回苦求，暂停接受基金申购赎回苦求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   （1）行业投资的风险   本基金的主要投资标的是金融地产行业，须承受政府政策变化、行业景气度变化等影响 金融地产行业的因素所带来的行业风险。   （2）标的指数汇报与股票阛阓平均汇报偏离的风险   标的指数并不可十足代表整个这个词股票阛阓。标的指数成份股的平均汇报率与整个这个词股票阛阓 的平均汇报率可能存在偏离。   （3）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司规划情景、投资者豪情 和交易轨制等种种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   （4）基金投资组合汇报与标的指数汇报偏离的风险 离度与追踪纰缪。 使本基金在相应的组合调整中产生追踪偏离度和追踪纰缪。 偏离度。 成本而产生追踪偏离度和追踪纰缪。 组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪纰缪。 段、买入卖出的时机采纳等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的 追踪进程。 有比例与标的指数中该股票的权重可能不十足雷同；因衰退卖空、对冲机制过火他用具形成 的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编制舛讹等， 由此产生追踪偏离度与追踪纰缪。   （5）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同轨则，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标 的指数。基于原标的指数的投资政策将会改变，投资组合将随之调整，基金的收益风险特征 将与新的标的指数保握一致，投资东说念主须承担此项调整带来的风险与成本。   （6）基金份额二级阛阓交易价钱折溢价的风险   尽管本基金将通过有用的套利机制使基金份额二级阛阓交易价钱的折溢价禁止在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的情 形，即存在价钱折溢价的风险。   （7）参考 IOPV 决策和 IOPV 计较舛讹的风险   基金照管东说念主或者基金照管东说念主寄托中证指数有限公司计较基金份额参考净值（IOPV），并由 深圳证券交易所在交易时辰发布，供投资东说念主交易、申购、赎回基金份额时参考。IOPV 与实时 的基金份额净值可能存在各别，IOPV 计较可能出现舛讹，投资东说念主若参考 IOPV 进行投资决策 可能导致损失，需投资东说念主自行承担后果。   （8）退市风险   因本基金不再适应证券交易所上市条目被阻隔上市，或被基金份额握有东说念主大会决议提前 阻隔上市，导致基金份额不可无间进行二级阛阓交易的风险。   （9）投资东说念主申购失败的风险   本基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代。因此，投资东说念主在进 行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无法买入申购所需的充足的成份 股，导致申购失败的风险。   （10）投资东说念主赎回失败的风险   在投资东说念主提交赎回苦求时，如本基金投资组合内不具备足额的适应要求的赎回对价，可 能导致出现赎回失败的情形。   另外，基金照管东说念主可能根据成份股市值界限变化等因素调整最小申购赎回单元，由此可 能导致投资东说念主按原最小申购赎回单元申购并握有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎 回单元沿路赎回，而只可在二级阛阓卖出沿路或部分基金份额。   （11）基金份额赎回对价的变现风险   本基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于阛阓变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资东说念主变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有各别，存在变现风险。   （12）第三方机构服务的风险   本基金的多项服务寄托第三方机构办理，存在以下风险： 此影响对投资东说念主申购赎回服务的风险。 发生变化，轨制调整可能给投资东说念主带来统一偏差的风险。同样的风险还可能来自于证券交易 所过火他代理机构。 风险。   （13）申购赎回清单现款标记建立风险   基金照管东说念主在进行申购赎回清单的现款替代标记建立时，将充分接洽由此激励的阛阓套 利等行径对基金份额握有东说念主可能形成的利益损伤。但基金照管东说念主不可保证顶点情况下申购赎 回清单现款标记建立的十足合感性。   （14）追踪纰缪禁止未达约定看法的风险   本基金力求将本基金净值增长率与功绩比拟基准之间的日均追踪偏离度小于 0.2%，年化 追踪纰缪不进步 2%，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致追踪纰缪进步上述范围， 本基金净值发扬与指数价钱走势可能发生较大偏离。   （15）指数编制机构罢手服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并照管和惊羡，改日指数编制机构可能由于种种 原因罢手对指数的照管和惊羡，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个服务 日内向中国证监会汇报并提议科罚决策，如更换基金标的指数、诊疗运作方式，与其他基金 合并、或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东说念主大会进行表决，基金份额握 有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同阻隔。投资东说念主将濒临更换基金 标的指数、诊疗运作方式，与其他基金合并、或者阻隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至科罚决策确定并实施前，基金照管东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息苦守基金份额握有东说念主利益优先原则支柱基 金投资运作，该时代由于标的指数不再更新等原因可能导致指数发扬与计划阛阓发扬有在差 异，从而影响投资收益。   （16）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因种种原因临时或永恒停牌，发生成份股停牌时可能濒临如下风险： 阛阓价钱的折溢价水平。 照约定方式进行结算（具体见招募说明书“基金份额的申购、赎回”之“申购赎回清单的内 容与花式”计划约定），由此可能影响投资者的投资损益并使基金产生追踪偏离度和追踪纰缪。 取足额的适应要求的赎回对价，由此基金照管东说念主可能在申购赎回清单中建立较低的赎回份额 上限或者选择暂停赎回的措施，投资者将濒临无法赎回沿路或部分 ETF 份额的风险。   基金金钱投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、阛阓轨制以及交易规则 等各别带来的出奇风险，包括但不限于阛阓风险、流动性风险、退市风险、聚合度风险、系 统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或阛阓环境的变化，采纳将部分基金金钱 投资于科创板股票或采纳不将基金金钱投资于科创板股票，基金金钱并非势必投资于科创板 股票。   投资科创板股票存在的风险包括：   （1）阛阓风险   科创板个股聚合来悛改一代信息工夫、高端装备、新材料、新动力、节能环保及生物医 药等高新工夫和计谋新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业改日盈利、现款流、估 值均存在不确定性，与传统二级阛阓投资存在各别，全体投资难度加大，个股阛阓风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日脱手涨跌幅限制在正负 20%以内，个股波 动幅度较其他股票加大，阛阓风险随之飞腾。   （2）流动性风险   科创板全体投资门槛较高，个东说念主投资者必须自高参与证券交易满两年何况证券账户及资 金账户内的金钱在 50 万以上才可参与，二级阛阓上个东说念主投资者参与度相对较低，机构握有个 股多半通顺盘导致个股流动性较差，基金组合存在无法实时变现过火他计划流动性风险。   （3）退市风险   科创板试点注册制，对规划情景欠安或财务数据作秀的企业实行严格的退市轨制，科创 板个股存在退市风险。   （4）聚合度风险   科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易聚合投资于少量个股，阛阓可能存 在高聚合度情景，全体存在聚合度风险。   （5）系统性风险   科创板企业均为阛阓招供度较高的科技立异企业，在企业规划及盈利模式上存在趋同， 是以科创板个股计划性较高，阛阓发扬欠安时，系统性风险将更为显赫。   （6）政策风险   国度对高新工夫产业扶握力度及深爱进程的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经 济形势变化对计谋新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。   本基金法律文献中计划风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券阛阓无边 法例等作念出的概述性边幅，代表了一般阛阓情况下本基金的永恒风险收益特征。销售机构(包 括基金照管东说念主直销机构和其他销售机构)根据计划法律法例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构选择的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才调与 居品风险之间的匹配检修。同期，不同销售机构因其选择的具体评价模范和方法的各别，对 并吞居品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 执走时作情况等应时调整对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与居品风险之 间的匹配检修，并须实时柔和销售机构对于本基金风险评级的调整情况，严慎作出投资决策。   （1）跟着适应本基金投资理念的新投资用具的出现和发展，若是投资于这些用具，基金 可能会濒临一些特殊的风险。   （2）因工夫因素而产生的风险，如计较机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制斥地、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；   （4）因东说念主为因素而产生的风险、如内幕交易、诈骗行径等产生的风险；   （5）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；   （6）构兵、当然灾害等不可抗力可能导致基金金钱的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 构销售，基金照管东说念主与销售代理机构都不可保证其收益或本金安全。         第二十部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的 事项，由基金照管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 日起 2 日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 接的； 的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照管东说念主召集基金份额握有东说念主 大会对科罚决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金照管东说念主应当实时文告基金托管东说念主。   三、基金财产的清理 组，基金照管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 事证券、期货计划业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理汇报；   （5）聘用管帐师事务所对清理汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理汇报出具法律 意见书；   （6）将清理汇报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余金钱的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿路剩余金钱扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的计划要紧事项须实时公告；基金财产清理汇报经具有证券、期货计划业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理汇报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进 行公告，基金财产清理小组应当将清理汇报登载在指定网站上，并将清理汇报领导性公告登 载在指定报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及计划文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。            第二十一部分 基金合同的内容摘抄   一、基金份额握有东说念主、基金照管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金份额握有东说念主的权利与义务   基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主手脚《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条目。   每份基金份额具有同等的正当权益。            《运作办法》过火他计划轨则，基金份额握有东说念主的权利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章苦求赎回其握有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会；   （5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项欺骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵府；   （7）监督基金照管东说念主的投资运作；   （8）对基金照管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构损伤其正当权益的行径照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他计划轨则，基金份额握有东说念主的义务包括但不限于：   （1）隆重阅读并遵照《基金合同》；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自行承担投资风险；   （3）柔和基金信息表现，实时欺骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者《基金合同》阻隔的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）扩充收效的基金份额握有东说念主大会的决定；      （8）返还在基金交易过程中因任何原因得回的不当得利；      （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二）基金照管东说念主的权利与义务      （1）照章召募基金；      （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》寥落运用并照管基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金照管费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）召集基金份额握有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及计划法律轨则监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度计划法律轨则，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的计划行径进行监督和处理；      （9）担任或寄托其他适应条目的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务并获 得《基金合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及计划法律轨则决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回苦求；      （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓励权利，为基金的利益欺骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；      （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资融券；      （14）以基金照管东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；      （15）采纳、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在适应计划法律、法例的前提下，制订和调整计划基金认购、申购、赎回、诊疗 和非交易过户的业务规则；      （17）在法律法例和本基金合同轨则的范围内决定和调整基金的除调高照管费率和托管 费率之外的计划费率结构和收费方式；   （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作办法》过火他计划轨则，基金照管东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》收效之日起，以针织信用、严慎死力的原则照管和运用基金财产；   （4）配备充足的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制，保证所照管的 基金财产和基金照管东说念主的财产相互寥落，对所照管的不同基金分辩照管，分辩记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他计划轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选择适应合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回价钱的方法适应《基金合同》 等法律文献的轨则，按计划轨则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的对价， 编制申购赎回清单；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐汇报；   （10）编制季度、中期和年度汇报；   （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过火他计划轨则，履行信息表现及汇报义务；   （12）保守基金买卖高明，不泄露基金投资狡计、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》过火他计划轨则另有轨则外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东说念主泄露；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基金 收益；   （14）按轨则受理申购与赎回苦求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他计划轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （16）按轨则保存基金财产照管业务行为的管帐账册、报表、记录和其他计划贵府 15 年 以上；      （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时辰发出，何况保证投资者 大略按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金计划的公开贵府，并在支付合 理成本的条目下得到计划贵府的复印件；      （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分拨；      （19）濒临扬弃、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会并文告基金 托管东说念主；      （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而解任；      （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金照管东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （22）当基金照管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理计划基金事务的行 为承担职责；      （23）以基金照管东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；      （24）基金照管东说念主在召募时代未能达到基金的备案条目，                               《基金合同》不可收效，基金管 理东说念主承担沿路召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；      （25）扩充收效的基金份额握有东说念主大会的决议；      （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；      （27）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （三）基金托管东说念主的权利与义务      （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全支柱基金财产；      （2）依《基金合同》约定得回基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；      （3）监督基金照管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金照管东说念主有违背《基金合同》及国 家法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应陈诉中国证监会， 并选择必要措施保护基金投资者的利益；      （4）根据计划阛阓规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；   （6）在基金照管东说念主更换时，提名新的基金照管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以针织信用、死力尽责的原则握有并安全支柱基金财产；   （2）确立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业时局，配备充足的、及格的练习基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务照管及东说念主事照管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寥落；对所 托管的不同的基金分辩建立账户，寥落核算，分账照管，保证不同基金之间在账户建立、资 金划拨、账册记录等方面相互寥落；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他计划轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产；   （5）支柱由基金照管东说念主代表基金坚忍的与基金计划的要紧合同及计划凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 照管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金买卖高明，除《基金法》、                     《基金合同》过火他计划轨则另有轨则外，在基 金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金照管东说念主计较的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；   （9）办理与基金托管业务行为计划的信息表现事项；   （10）对基金财务管帐汇报、季度汇报、中期汇报和年度汇报出具意见，说明基金照管 东说念主在各迂曲方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金照管东说念主有未扩充《基 金合同》轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选择了适应的措施；                               （11）保存基金托管业 务行为的记录、账册、报表和其他计划贵府 15 年以上；   （12）按轨则制作计划账册并与基金照管东说念主查对；   （13）依据基金照管东说念主的指示或计划轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （14）依据《基金法》、《基金合同》过火他计划轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；   （15）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金照管东说念主的投资运作；   （16）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支柱、清理、估价、变现和分拨；   （17）濒临扬弃、照章被驱除或者被照章宣告收歇时，实时汇报中国证监会和银行监管 机构，并文告基金照管东说念主；   （18）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，容许担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而解任；   （19）按轨则监督基金照管东说念主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金照管东说念主追偿；   （20）扩充收效的基金份额握有东说念主大会的决定；   （21）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和规则   基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金的基金份额握有东说念主大会未确立日常机构。   改日，若本基金推出本基金的采集基金，采集基金的基金照管东说念主不应以采集基金的口头 代表采集基金的全体基金份额握有东说念主以本基金的基金份额握有东说念主的身份欺骗表决权，但可接 受采集基金的特定基金份额握有东说念主的寄托以采集基金的基金份额握有东说念主代理东说念主的身份出席本 基金的基金份额握有东说念主大会并参与表决。   采集基金的基金照管东说念主代表采集基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有 东说念主大会的，须先遵命采集基金基金合同的约定召开采集基金的基金份额握有东说念主大会，采集基 金的基金份额握有东说念主大会决定提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会的，由采集基金的基金 照管东说念主代表采集基金的基金份额握有东说念主提议召开或召集本基金份额握有东说念主大会。   （一）召开事由   （1）阻隔《基金合同》；   （2）更换基金照管东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）诊疗基金运作方式；   （5）提高基金照管东说念主、基金托管东说念主的报答模范，但根据法律法例的要求提高该等报答标 准的除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资看法、范围或策略（法律法例和中国证监会另有轨则的除外）；   （9）变更基金份额握有东说念主大会圭表；   （10）基金照管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会；   （11）单独或悉数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金照管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会；   （12）对基金当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项；   （13）阻隔基金上市，但因基金不再具备上市条目而被深圳证券交易所阻隔上市的情形 除外；   （14）法律法例、           《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额握有东说念主大会的 事项。   （1）调低基金照管费、基金托管费；   （2）法律法例要求增多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；   （4）因相应的法律法例、深圳证券交易所或者登记结算机构的计划业务规则发生变动而 应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生变化；   （6）基金照管东说念主、计划证券交易所和登记结算机构在法律法例、基金合同轨则的范围内 调整计划基金认购、申购、赎回、交易、转托管、非交易过户等业务的规则；   （7）标的指数改名或调整指数编制方法，以及变更功绩比拟基准；   （8）基金推出新业务或服务；   （9）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额握有东说念主大会的之外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东说念主。基金 照管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集； 额握有东说念主大会，应当向基金照管东说念主提议书面提议。基金照管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金照管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照管东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告提议提议的基 金份额握有东说念主代表和基金照管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开； 有东说念主大会，而基金照管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或悉数代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得壅塞、干 扰；      （三）召开基金份额握有东说念主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 额握有东说念主大领会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、所在和会议神志；      （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；      （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日；      （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理有用期限等）、 投递时辰和所在；      （5）会务常设计划东说念主姓名及计划电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 金份额握有东说念主大会所选择的具体通讯方式、寄托的公证机关过火计划方式和计划东说念主、书面表 决意见寄交的截止时辰和收取方式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金照管东说念主到指定所在对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金照管东说念主和基金托管东说念主到 指定所在对表决意见的计票进行监督。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。   （四）基金份额握有东说念主出席会议的方式   基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式或通讯开会方式召开，会议的召开方式由会议 召集东说念主确定。 场开会时基金照管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金照管东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期适应以下条目时，不错进行基金份 额握有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主握有基金份额 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明适应法律法例、                         《基金合同》和会议文告的轨则，并 且握有基金份额的凭证与基金照管东说念主握有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证表露，有用的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。 至日往常投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式进行表决。   在同期适应以下条目时，通讯开会的方式视为有用：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个服务日内一语气公布计划提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金照管 东说念主）到指定所在对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托管 东说念主为召集东说念主，则为基金照管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额 握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金照管东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影 响表决遵循；   （3）本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的，基金份额握有东说念主所握有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；   （4）上述第（3）项中平直出具书面意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的寄托东说念主握 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托说明适应法律法例、                              《基金合同》和会议文告 的轨则，并与基金登记注册机构记录相符；   参加基金份额握有东说念主大会的握有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会应当 有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主参加，方可召开。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金照管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金合 同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额握有东说念主大会筹备的其他事项。   基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，来源由大会主握东说念主按照下列第七条文定圭表确定和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹备后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金照管 东说念主授权出席会议的代表，在基金照管东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；若是基金照管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基金 份额握有东说念主手脚该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金照管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵循。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。      （2）通讯开会      在通讯开会的情况下，来源由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计沿路有用表决，在公证机关监督下形成决议。      （六）表决      基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。      基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特殊决议： 上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以特殊决议通过事项之外的其他事项 均以一般决议的方式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊疗基金运作方式、更换基金照管东说念主或者基金托管 东说念主、阻隔《基金合同》、与其他基金合并以特殊决议通过方为有用。      基金份额握有东说念主大会选择记名方式进行投票表决。      选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根外传明，不然提交适应会议通 知中轨则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适应会议文告轨则的书 面表决意见视为有用表决，表决意见怪异不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。      基金份额握有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金照管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议 脱手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基 金照管东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金照管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主 大会的主握东说念主应当在会议脱手后文告在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有 东说念主代表担任监票东说念主。基金照管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵循。      （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主飞快公布计票结 果。      （3）若是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以一 次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当飞快公布再行盘货结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金照管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的遵循。      在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金照管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金照管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。      （八）收效与公告      基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额握有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。若是选择通讯方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金照管东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充收效的基金份额握有东说念主大会的决议。 收效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金照管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。      三、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理      （一） 《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的 事项，由基金照管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   （二）《基金合同》的阻隔事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当阻隔： 接的； 的指数不适应要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照管东说念主召集基金份额握有东说念主 大会对科罚决策进行表决，基金份额握有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金照管东说念主应当实时文告基金托管东说念主。   （三）基金财产的清理 组，基金照管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 事证券、期货计划业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一给与基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理汇报；   （5）聘用管帐师事务所对清理汇报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理汇报出具法律 意见书；   （6）将清理汇报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余金钱的分拨   依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的沿路剩余金钱扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的计划要紧事项须实时公告；基金财产清理汇报经具有证券、期货计划业务 履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产清理公告于基金财产清理汇报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进 行公告，基金财产清理小组应当将清理汇报登载在指定网站上，并将清理汇报领导性公告登 载在指定报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及计划文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计划的一切争议，如经友 好协商未能科罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁规则进行 仲裁，仲裁所在为北京，仲裁裁决是结尾性的并对各方当事东说念主具有拘谨力，仲裁费由败诉方 承担。《基金合同》受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金照管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公时局 和营业时局查阅。               第二十二部分 基金托管合同的内容摘抄   一、托管合同当事东说念主   （一）基金照管东说念主   称号：广发基金照管有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主：葛长伟   成立日历：2003 年 8 月 5 日   批准确立机关：中国证券监督照管委员会   批准确立文号：中国证监会证监基金字200391 号   规划范围：基金召募、基金销售、金钱照管、中国证监会许可的其他业务   组织神志：有限职责公司   注册成本：14，097.8 万元东说念主民币   存续时代：握续规划   （二）基金托管东说念主   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所：北京市复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   组织神志：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续时代：握续规划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   规划范围：招揽东说念主民币入款；披发短期、中期和永恒贷款；办理结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行 及付款；资信探望、研究、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构规划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地公法可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。   二、基金托管东说念主对基金照管东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据计划法律法例的轨则及《基金合同》的约定，建立计划的工夫系 统，对基金照管东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金主要投资于标的指数即中证全指金融地产指数的成份股、备选成份股。为更好地 完结投资看法，本基金可少量投资于非成份股（包括中小板、创业板过火他经中国证监会核 准上市的股票）、新股、债券、权证、股指期货、货币阛阓用具及中国证监会允许基金投资的 其他金融用具，但须适应中国证监会的计划轨则。在建仓完成后，本基金投资于标的指数成 份股、备选成份股的金钱比例不低于基金金钱净值的 95%，权证、股指期货过火他金融用具 的投资比例依照法律法例或监管机构的轨则扩充。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照管东说念主在履行适应圭表后，可 以将其纳入投资范围。   基金照管东说念主应将拟投资的标的指数成份股和备选成份股等各投资品种的具体范围提供给 基金托管东说念主。基金照管东说念主不错根据执行情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调 整，并文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 95%；   （2）本基金握有的沿路权证，其市值不得进步基金金钱净值的 3％；   （3）本基金照管东说念主照管的沿路基金握有的并吞权证，不得进步该权证的 10％；   （4）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得进步上一交易日基金金钱净值的 0.5％；   （5）本基金投资于股指期货的，在职何交易日日终，握有的买入股指期货合约价值，不 得进步基金金钱净值的 10%；在职何交易日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和，不得进步基金金钱净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以 内的政府债券）、权证、金钱支握证券、买入返售金融金钱（不含质押式回购）等；基金在职 何交易日日终，握有的卖出期货合约价值不得进步基金握有的股票总市值的 20%；在职何交 易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得进步上一交易日基金金钱净值的 金一倍的现款，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （6）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各种金钱支握证券的比例，不得进步基金金钱净值 的 10％；   （7）本基金握有的沿路金钱支握证券，其市值不得进步基金金钱净值的 20％；   （8）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)金钱支握证券的比例，不得进步该金钱支握证 券界限的 10％；   （9）本基金照管东说念主照管的沿路基金投资于并吞原始权益东说念主的各种金钱支握证券，不得超 过其各种金钱支握证券悉数界限的 10％；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致。本基金照管 东说念主承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的天禀要求与本基金合同约定的投资范围保握一致，并承担由于不一致 所导致的风险或损失；   （12）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值悉数不得进步基金金钱净值的 15%，因 证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金照管东说念主之外的因素以致基金不适应 前款所轨则比例限制的，基金照管东说念主不得主动新增流动性受限金钱的投资；   （13）基金总金钱不得进步基金净金钱的 140%；   （14）法律法例及中国证监会轨则的其他投资限制。   除第（11）、（12）项轨则外，因证券阛阓波动、上市公司合并、基金界限变动、标的指 数成份股调整、标的指数成份股流动性限制等基金照管东说念主之外的因素以致基金投资比例不符 合上述轨则投资比例的，基金照管东说念主应当在 10 个交易日内进行调整。   基金照管东说念主应当自基金合同收效之日起 3 个月内使基金的投资组合比例适应基金合同的 计划约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起脱手。   若是法律法例及监管政策等对本金合同约定投资组合比例限制进行变更的，本基金在履 行适应圭表后可相应调整谢却行径和投资比例限制轨则，不需经基金份额握有东说念主大会审议， 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照管东说念主在履行适应圭表后，则本 基金投资不再受计划限制。   （二）基金托管东说念主应根据计划法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金金钱净值 计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、计划 信息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行复核。   （三）基金托管东说念主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金照管东说念主违背法律法 规的轨则及托管合同的约定，应实时文告基金照管东说念主限期纠正，基金照管东说念主收到文告后应及 时查对阐述并以书面神志对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对 文告县项进行复查。基金照管东说念主对基金托管东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托 管东说念主应实时向中国证监会汇报。   （四）基金托管东说念主发现基金照管东说念主的投资指示违背法律法例及托管合同的轨则，应当拒 绝扩充，立即文告基金照管东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会汇报。基金托管东说念主 发现基金照管东说念主依据交易圭表仍是收效的指示违背法律法例和其他计划轨则，或者违背《基 金合同》、托管合同约定的，应当立即文告基金照管东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证 监会汇报。   （五）基金照管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 时辰内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督汇报的，基金照管东说念主应积极配合提供计划数据贵府和制 度等。   三、基金照管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在托管合同的有用期内，在不违背公说念、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵摄影 关法律法例过火行业监管要求的基础上，基金照管东说念主有权对基金托管东说念主履行托管合同的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全支柱基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金照管东说念主计较的基金金钱净值和基金份额净值、根据基金照管东说念主 指示办理清理交收、计划信息表现和监督基金投资运作等行径。   （二）基金照管东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照管、无 正派根由未扩充或延长扩充基金照管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违背法律法例、 《基金合同》及托管合同计划轨则时，应实时以书面神志文告基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到文告后应实时查对并以书面神志对基金照管东说念主发出回函。在限期内，基金照管东说念主有 权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金照管东说念主文告的违纪事 项未能在限期内纠正的，基金照管东说念主应依照法律法例的轨则汇报中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金照管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交计划贵府以 供基金照管东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在轨则时辰内答复基金照管东说念主并改正。   四、基金财产的支柱   （一）基金财产支柱的原则 金合同》及托管合同另有轨则，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。             《运作办法》、                   《基金合同》过火他计划法律法例轨则外，基金托管 东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 基金份额握有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》等计划轨则的，由基金照管东说念主在法如期限 内聘用具有从事计划业务履历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资汇报，出具的验 资汇报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。 银行账户中，并确保划入的资金与验资阐述金额相一致。   （三）基金的银行账户的开设和照管 管东说念主支柱和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 照管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务之外的行为。   （四）基金进行如期入款投资的账户开设和照管   基金照管东说念主以基金口头在基金托管东说念主招供的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基 金托管东说念主负责该账户的日常照管以及银行预留印鉴的支柱和使用。在上述账户开立和账户相 关信息变更过程中，基金照管东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的计划贵府。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过火他投资账户的开设和照管 有限职责公司开设证券账户。 照管东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以 外的行为。 用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的沿路基金在证券交易所进行证券投资所波及 的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则扩充。 户的开设、使用的，若无计划轨则，则基金托管东说念主应当比照并遵照上述对于账户开设、使用 的轨则。   （六）投资者申购或赎回时现款替代、现款差额的查收与划付   基金托管东说念主应根据登记结算机构的结算文告或者基金照管东说念主的指示办理本基金因申购、 赎回产生的现款替代和现款差额的结算。   （七）债券托管专户的开设和照管   基金合同收效后，基金照管东说念主负责以基金的口头苦求并取得参预天下银行间同行拆借市 场的交易履历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限职责公司开设银行间债券阛阓债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金 的清理。在上述手续办理完结之后，由基金托管东说念主负责向中国东说念主民银行报备。   （八）基金财产投资的计划有价凭证的支柱   基金财产投资的什物证券、银行如期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善支柱。 基金托管东说念主对其之外机构执行有用禁止的有价凭证不承担职责。   （九）与基金财产计划的要紧合同及计划凭证的支柱   基金托管东说念主按照法律法例支柱由基金照管东说念主代表基金签署的与基金计划的要紧合同及有 关凭证。基金照管东说念主代表基金签署计划要紧合同后应在收到合同正本后 30 日内将一份正本的 原件提交给基金托管东说念主。除托管合同另有轨则外，基金照管东说念主在代表基金签署与基金计划的 要紧合同期应保证基金一方握有两份以上的正本，以便基金照管东说念主和基金托管东说念主至少各握有 一份正本的原件。要紧合同由基金照管东说念主与基金托管东说念主按轨则各自支柱至少 15 年。   五、基金金钱净值计较和管帐核算   （一）基金金钱净值的计较和复核 产净值除以计较日该基金份额总额后的价值。                                    《证券投资基 金管帐核算业务指引》过火他法律法例的轨则。用于基金信息表现的基金净值信息由基金管 理东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金照管东说念主应于每个怒放日结果后计较得出当日的该基金 份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值计较结果 进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金照管东说念主，由基金照管东说念主对外公布。月 末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。 基金照管东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 计划法律法例的轨则或者未能充分惊羡基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 估值舛讹。当基金份额净值出现舛讹时，基金照管东说念主应当立即赐与纠正，并选择合理的措施 防患损失进一步扩大；当计价舛讹达到基金份额净值的 0.25%时，基金照管东说念主应当报中国证 监会备案；当计价舛讹达到基金份额净值的 0.5%时，基金照管东说念主应当在报中国证监会备案的 同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 东说念主的执行损失，基金照管东说念主应付此承担职责。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金托 管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也容许担 未正确履行复核义务的部分职责。若是上述舛讹形成了基金财产或基金份额握有东说念主的不当得 利，且基金照管东说念主及基金托管东说念主已各自承担了抵偿职责，则基金照管东说念主应负责向不当得利之 主体看法返还不当得利。若是返还金额不及以弥补基金照管东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金 额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分拨。 金照管东说念主和基金托管东说念主诚然仍是选择必要、适应、合理的措施进行检验，关联词未能发现该错 误的，由此形成的基金金钱估值舛讹，基金照管东说念主和基金托管东说念主不错解任抵偿职责。但基金 照管东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施悠闲或搁置由此形成的影响。 成一致，基金照管东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公布，基金托管东说念主不错 将计划情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算   基金照管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和会 计处理原则，分辩寥落时建立、登记和支柱基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行核 对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金照管东说念主 的处理方法为准。   基金照管东说念主和基金托管东说念主应如期就管帐数据和财务目的进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金照管东说念主和基金托管东说念主每月分辩寥落编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个服务日内完成；               《基金合同》收效后，招募说明书的信息发生要紧变更的，基金 照管东说念主应当在三个服务日内，更新招募说明书并登载在指定网站上。招募说明书其他信息发 生变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次；基金居品贵府纲目的信息发生要紧变更的，基金 照管东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵府纲目并登载在指定网站及基金销售机构网站 或营业网点。基金居品贵府纲目其他信息发生变更的，基金照管东说念主至少每年更新一次。基金 阻隔运作的，基金照管东说念主不再更新招募说明书和基金居品贵府纲目。基金照管东说念主应当在每年 结果之日起三个月内，编制完成基金年度汇报，将年度汇报登载在指定网站上，并将年度报 告领导性公告登载在指定报刊上。基金照管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成 基金中期汇报，将中期汇报登载在指定网站上，并将中期汇报领导性公告登载在指定报刊上。 基金照管东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度汇报，将季度汇报登载 在指定网站上，并将季度汇报领导性公告登载在指定报刊上。基金合同收效不及两个月的， 基金照管东说念主不错不编制当期季度汇报、中期汇报或者年度汇报。   基金照管东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个服务日内进行复核，并将复核结果书面文告基金照管东说念主。基金照管东说念主在季度报 告完成当日，将计划汇报提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个服务日内完成 复核，并将复核结果书面文告基金照管东说念主。基金照管东说念主在中期汇报完成当日，将计划汇报提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个服务日内完成复核，并将复核结果书面通 知基金照管东说念主。基金照管东说念主在年度汇报完成当日，将计划汇报提供基金托管东说念主复核，基金托 管东说念主应在收到后 15 个服务日内完成复核，并将复核结果书面文告基金照管东说念主。基金照管东说念主和 基金托管东说念主之间的上述文献往还均以传的确方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照管东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 照管东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照管东说念主提供的汇报上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。 若是基金照管东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就计划报抒发成一致，基金照管 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就计划情况报证监会备案。   六、基金份额握有东说念主名册的支柱   （一）基金份额握有东说念主名册的内容   基金份额握有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。   基金份额握有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额握有东说念主名册的提供   对于每半年度终末一个交易日的基金份额握有东说念主名册，基金照管东说念主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额握有东说念主名册以及基金份额握有东说念主大会登记日的基金份额握有东说念主名册， 基金照管东说念主应在计划的名册生成后 5 个服务日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额握有东说念主名册的支柱   基金托管东说念主应妥善支柱基金份额握有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存握有东说念主名册， 基金照管东说念主应实时向中国证监会汇报，并代为履行支柱基金份额握有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主应付基金照管东说念主由此产生的支柱费给予补偿。   七、争议科罚方式   基金照管东说念主与基金托管东说念主之间因托管合同产生的或与托管合同计划的争议可通过友好协 商科罚。但若自一方书面提议协商科罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式科罚的，则任 何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则 进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有拘谨力。   八、托管合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）托管合同的变更   托管合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其内容不得 与《基金合同》的轨则有任何破坏。变更后的新合同应当报中国证监会备案。   （二）托管合同的阻隔   发生以下情况，托管合同应当阻隔：   （三）基金财产的清理   基金照管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及计划法律法例的轨则对本基金的财产进 行清理。                第二十三部分 对基金份额握有东说念主的服务   对本基金份额握有东说念主的服务主要由基金照管东说念主、发售代理机构、申购赎回代理券商提供。   基金照管东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务式样。基金 照管东说念主提供的主要服务内容如下：   一、握有东说念主交易记录查询服务   投资东说念主可通过办理基金交易业务的会员单元或通过其提供的自助、电话、网上服务技巧 查询交易记录。   二、投诉受理   基金份额握有东说念主不错通过基金照管东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金照管东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额握有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   三、服务计划方式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105   公司网址：www.gffunds.com.cn   电子信箱：services@gffunds.com.cn             第二十四部分 其他应表现事项              公告事项                 表现日历  对于增多渤海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-05-17  对于增多联储证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-04-24 广发基金照管有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度汇报             领导性公告 广发基金照管有限公司对于旗下基金 2023 年年度汇报提              示性公告  对于增多华创证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-03-29  对于增多山西证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-03-18    对于指定证券投资基金主流动性服务商的公告           2024-02-28 对于增多申万宏源证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告      2024-02-20  对于增多财达证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-02-07  对于增多民生证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-01-31 广发基金照管有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度汇报             领导性公告  对于增多华宝证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2024-01-11  对于增多国海证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-12-26  对于增多信达证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-12-21 广发中证全指金融地产交易型怒放式指数证券投资基金基            金司理变更公告 对于广发中证全指金融地产交易型怒放式指数证券投资基         金流动性服务商阻隔的公告  对于增多西部证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-11-16 广发基金照管有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度汇报             领导性公告 广发基金照管有限公司对于旗下基金 2023 年中期汇报提              示性公告 对于广发中证全指金融地产交易型怒放式指数证券投资基          金流动性服务商的公告 广发基金照管有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度汇报             领导性公告  对于增多财通证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-07-13  对于增多华福证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-06-30  对于增多东方证券为旗下部分 ETF 一级交易商的公告       2023-06-30       对于旗下部分基金估值调整的公告             2023-06-13          第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式   照章必须表现的信息发布后，基金照管东说念主、基金托管东说念主应当按照计划法律法例轨则将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。            第二十六部分 备查文献

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