发布日期：2024-11-08 20:30    点击次数：172

情色电影种子                          托管条约 天弘添利债券型证券投资基金（LOF）        托管条约 （由天弘添利分级债券型证券投资基金转型而来）   基金照顾东说念主：天弘基金照顾有限公司  基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司                              托管条约                  目       录 一、 基金托管条约当事东说念主                    2 二、 基金托管条约的依据、办法和原则              4 三、 基金托管东说念主对基金照顾东说念主的业务监督和核查          5 四、 基金照顾东说念主对基金托管东说念主的业务核查            13 五、 基金财产支抓                      14 六、 指示的发送、阐发和实验                 17 七、 交游及计帐交收安排                   19 八、 基金金钱净值诡计和司帐核算               22 九、 基金收益分派                      27 十、 信息表示                        29 十一、 基金用度                       31 十二、 基金份额抓有东说念主名册的支抓               34 十三、 基金联系文献和档案的保存               35 十四、 基金照顾东说念主和基金托管东说念主的更换             36 十五、 退却步履                       39 十六、 基金托管条约的变更、远离与基金财产的计帐       40 十七、 负约包袱                       42 十八、 争议科罚款式                     44 十九、 基金托管条约的遵循                  45 二十、 基金托管条约的签订                  46                                      托管条约                 一、基金托管条约当事东说念主   （一）基金照顾东说念主   称号：天弘基金照顾有限公司   注册地址：天津自贸教会区（中心商务区）新华路 3678 号宝风大厦 23 层   办公地址：天津市河西区马场说念 59 号天津海外经济贸易中心 A 座 16 层   邮政编码：300203   法定代表东说念主：韩歆毅   成立日历：2004 年 11 月 8 日   批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监基金字2004164 号   组织体式：有限包袱公司   注册老本：东说念主民币 5.143 亿元   存续时期：抓续缱绻   缱绻范围：基金召募、基金销售、金钱照顾、从事特定客户金钱照顾业务、 中国证监会许可的其他业务。   计议电话：（022）83310208   （二）基金托管东说念主   称号：中国工商银行股份有限公司   住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号   法定代表东说念主：陈四清   电话：（010）66105799   传真：（010）66105798   计议东说念主：郭明   成立时候：1984 年 1 月 1 日   组织体式：股份有限公司   注册老本：东说念主民币 34，932，123.46 万元   批准成立机关和成立文号：国务院《对于中国东说念主民银行专门运用中央银行职 能的决定》（国发1983146 号）   存续时期：抓续缱绻   缱绻范围：办理东说念主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单子                                 托管条约 承兑、贴现、转贴现、万般汇兑业务；代理资金计帐；提供信用证工作及担保； 代理销售业务；代理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理 证券投资基金计帐业务（银证转账）；保障代理业务；代理战术性银行、番邦政 府和海外金融机构贷款业务；支抓箱工作；刊行金融债券；买卖政府债券、金融 债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业年金受托照顾工作；年金账户管 理工作；灵通式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信造访、究诘、见 证业务；贷款承诺；企业、个东说念主财务参谋人工作；组织或参加银团贷款；外汇进款； 外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单子承兑和贴现；外汇告贷； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票之外的外币有价证券；自营、 代客外汇买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银 行业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督照顾机构批准的其他业务。                                   托管条约        二、基金托管条约的依据、办法和原则   签订本条约的依据是《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金 法》）、《证券投资基金运作照顾办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金 销售照顾办法》       （以下简称《销售办法》）、                   《公开召募证券投资基金信息表示照顾 办法》   （以下简称《信息表示办法》）、                 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险 照顾章程》、      《证券投资基金信息表示内容与方式准则第 7 号〈托管条约的内容与 方式〉》、     《天弘添利分级债券型证券投资基金基金合同》                         （以下简称《基金合同》） 过火他联系章程。   签订本条约的办法是明确基金托管东说念主与基金照顾东说念主之间在基金财产的支抓、 投资运作、净值诡计、收益分派、信息表示及彼此监督等联系事宜中的权力、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额抓有东说念主的正当权益。   基金照顾东说念主和基金托管东说念主本着对等自发、真诚信用、充分保护基金份额抓有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本条约。   除非本条约另有约定，本条约所使用的词语或简称与其在《基金合同》的释 义部分具有换取含义。   根据基金合同的约定，本基金基金合同奏效后 5 年期已届满，天弘添利分级 债券型证券投资基金移动为天弘添利债券型证券投资基金（LOF）后，故基金合 同、托管条约中的份额分级机制等相关内容均不再适用。                                   托管条约       三、基金托管东说念主对基金照顾东说念主的业务监督和核查  （一）基金托管东说念主对基金照顾东说念主的投资步履运用监督权 金投资范围、投资对象进行监督。   本基金将投资于以下金融器具：   本基金的投资对象是具有邃密流动性的金融器具，主要投资于国债、央行票 据、金融债、企业债、公司债、次级债、可移动债券（含分离交游可转债）、短 期融资券、金钱支抓证券、债券回购、银行进款等固定收益证券品种。   本基金也可投资于非债券类金融器具。本基金不屈直从二级市集买入股票、 权证等权益类金钱，但不错参与一级市集新股与增发新股的申购，并可抓有因可 转债转股所形成的股票、因所抓股票所派发的权证以及因投资可分离债券而产生 的权证等，以及法律法例或中国证监会允许投资的其他非债券类品种。因上述原 因抓有的股票和权证等金钱，本基金将在其可交游之日起 90 个交游日内卖出。   本基金不得投资于相关法律、法例、部门法则及《基金合同》退却投资的 投资器具。 投融资比例进行监督：   （1）按法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金的投资金钱配置比 例为：   本基金对债券等固定收益类证券品种的投资比例不低于基金金钱的 80%，其 中，抓有现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中 现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；本基金对非债券类金钱的 投资比例不向上基金金钱的 20%。   本基金照顾东说念主自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适应 上述相关章程。   因基金鸿沟或市集变化等要素导致投资组合不适应上述章程的，基金照顾东说念主 应在合理的期限内和谐基金的投资组合，以适应上述比例限定。法律法例另有规 定时，从其章程。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照顾东说念主在履行适应                                    托管条约 要津后，不错将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法例应时合理地和谐 投资范围。   （2）根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以 下投资限制：   a、抓有一家上市公司的股票，其市值不得向上基金金钱净值的 10%；   b、本基金干预世界银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得向上基金 金钱净值的 40%；   c、本基金照顾东说念主照顾的一都灵通式基金（包括灵通式基金以及处于灵通期 的依期灵通基金）抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得向上该上市公司可 通顺股票的 15%；本基金照顾东说念主照顾的一都投资组合抓有一家上市公司刊行的可 通顺股票，不得向上该上市公司可通顺股票的 30%；   d、本基金在职何交游日买入权证的总金额，不向上上一交游日基金金钱净 值的 0.5%，基金抓有的一都权证的市值不向上基金金钱净值的 3%。法律法例或 中国证监会另有章程的，信托其章程；   e、现款和到期日不向上 1 年的政府债券不低于基金金钱净值的 5%，其中现 金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；   f、本基金抓有的一都金钱支抓证券，其市值不得向上基金金钱净值的 20%；   g、本基金抓有的并吞（指并吞信用级别）金钱支抓证券的比例，不得向上 该金钱支抓证券鸿沟的 10%；   h、本基金财产参与股票刊行申购，所讲述的金额不得向上本基金的总金钱， 所讲述的股票数目不得向上拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   i、本基金主动投资于流动性受限金钱的市值推断不得向上该基金金钱净值 的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照顾东说念主之外 的要素以致基金不适应该比例限制的，基金照顾东说念主不得主动新增流动性受限金钱 的投资；   j、本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交游敌手 开展逆回购交游的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致。   《基金法》过火他联系法律法例或监管部门取消上述限制的，履行适应要津                                   托管条约 后，基金不受上述限制。   除投资金钱配置外，基金托管东说念主对基金的投资的监督和查验自本基金合同生 效之日起运转。   （3）法例允许的基金投资比例和谐期限   除上述 e、i、j 项外，由于证券市集波动、上市公司合并或基金鸿沟变动等 基金照顾东说念主之外的原因导致的投资组合不适应上述约定的比例，不在限制之内， 但基金照顾东说念主应在 10 个交游日内进行和谐，以达到章程的投资比例限制要求。 法律法例另有章程的，从其章程。   基金照顾东说念主应在出现可预念念金钱鸿沟大幅变动的情况下，至少提前 2 个工 作日持重向基金托管东说念主发函评释基金可能变动鸿沟和公司搪塞措施，便于基金托 管东说念主实施交游监督。   （4）本基金不错按照国度的联系章程进行融资融券。  除投资金钱配置外，基金托管东说念主对基金投资的监督和查验自《基金合同》生 效之日起运转。 资退却步履进行监督：  根据法律法例的章程及《基金合同》的约定，本基金退却从事下列步履：  （1）承销证券；  （2）向他东说念主贷款或提供担保；  （3）从事可能使基金承担无穷包袱的投资；  （4）买卖其他基金份额，但法律法例或中国证监会另有章程的除外；  （5）向基金照顾东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交游、主管证券价钱过火他不正大的证券交游行动；  （7）那时有用的法律法例、中国证监会及《基金合同》章程退却从事的其他 步履。  基金照顾东说念主运用基金财产买卖基金照顾东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、实质 限定东说念主或者与其有要紧横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当适应基金的投资方针和投资策略，遵循基金份 额抓有东说念主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按                                  托管条约 照市集公说念合理价钱实验。相关交游必须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法例给以表示。要紧关联交游应提交基金照顾东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金照顾东说念主董事会应至少每中期对关联交游事项进行审查。  如法律法例或监管部门取消上述退却性章程，基金照顾东说念主在履行适应要津后 可不受上述章程的限制。 投资限制进行监督。   根据法律法例联系基金退却从事的关联交游的章程，基金照顾东说念主和基金托管 东说念主应预先彼此提供与本机构有控股关系的激动或与本机构有其他要紧 横蛮关系 的公司名单过火更新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真 实性、完满性、全面性。基金照顾东说念主有包袱支抓信得过、完满、全面的关联交游名 单，并负责实时更新该名单。名单变更后基金照顾东说念主应实时发送基金托管东说念主，基 金托管东说念主于 2 个职责日内进行回函阐发已着名单的变更。淌若基金托管东说念主在运作 中严格遵循了监督经由，基金照顾东说念主仍违章进行关联交游，并形成基金金钱蚀本 的，由基金照顾东说念主承担包袱。   若基金托管东说念主发现基金照顾东说念主与关联交游名单中列示的关联方进 行法律法 规退却基金从事的关联交游时，基金托管东说念主应实时提醒并协助基金照顾东说念主选择必 要措施破损该关联交游的发生，若基金托管东说念主选择必要措施后仍无法破损关联交 易发生时，基金托管东说念主有权向中国证监会论述。对于交游所场内已成交的违章关 联交游，基金托管东说念主应按相关法律法例和交游所法则的章程进行结算，同期向中 国证监会论述。 东说念主参与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东说念主按以下款式对基金照顾东说念主参与银行间市集交游的交游敌手 资信风险限定措施进行监督   基金照顾东说念主向基金托管东说念主提供适应法律法例及行业按次的银行间 市集交游 敌手的名单，并按照审慎的风险限定原则在该名单中约定各交游敌手所适用的交 易结算款式。基金托管东说念主在收到名单后 2 个职责日内回函阐发收到该名单。基金 照顾东说念主应依期或不依期对银行间市集现券及回购交游敌手的名单进行更新，名单                                  托管条约 中加多或减少银行间市集交游敌手时须向基金托管东说念主建议书面苦求，基金托管东说念主 于 2 个职责日内回函阐发收到后，对名单进行更新。基金照顾东说念主收到基金托管东说念主 书面阐发后，被阐发和谐的名单运转奏效，新名单奏效前已与本次剔除的交游对 手所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。   淌若基金托管东说念主发现基金照顾东说念主与不在名单内的银行间市集交游 敌手进行 交游，应实时提醒基金照顾东说念主取销交游，经提醒后基金照顾东说念主仍实验交游并形成 基金金钱蚀本的，基金托管东说念主不承担包袱，发生此种情形时，基金托管东说念主有权报 告中国证监会。   （2）基金托管东说念主对于基金照顾东说念主参与银行间市集交游的交游款式的限定   基金照顾东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交游时，需按交游对 手名单 中约定的该交游敌手所适用的交游结算款式进行交游。淌若基金托管东说念主发现基金 照顾东说念主莫得按照预先约定的故意于信用风险限定的交游款式进行交游时，基金托 管东说念主应实时提醒基金照顾东说念主与交游敌手再行笃定交游款式，经提醒后仍未改正时 形成基金金钱蚀本的，基金托管东说念主不承担包袱。   （3）基金照顾东说念主参与银行间市集交游的中枢交游敌手为中国工商银行、中 国银行、中国建造银行、中国农业银行和交通银行，基金照顾东说念主与基金托管东说念主协 商一致后，不错根据那时的市集情况和谐中枢交游敌手名单。基金照顾东说念主有包袱 限定交游敌手的资信风险，在与中枢交游敌手之外的交游敌手进行交游时，由于 交游敌手资信风险引起的蚀本先由基金照顾东说念主承担，自后有权要求相关包袱东说念主进 行补偿，淌若基金托管东说念主在运作中严格遵循了上述监督经由，则对于由于交游对 手资信风险引起的蚀本，不承担补偿包袱。   本基金投资银行进款的信用风险主要包括进款银行的信用等第、存 款银行 的支付才智等波及到进款银行选拔方面的风险。本基金中枢进款银行名单为中国 工商银行、中国银行、中国建造银行、中国农业银行和交通银行，本基金投资除 中枢进款银行之外的银行进款出现由于进款银行信用风险而形成的蚀本机，先由 基金照顾东说念主负责补偿，之后有权要求相关包袱东说念主进行补偿，淌若基金托管东说念主在运 作过程中遵循上述监督经由，则对于由于进款银行信用风险引起的蚀本，不承担 补偿包袱。基金照顾东说念主与基金托管东说念主协商一致后，不错根据那时的市集情况对于                                托管条约 中枢进款银行名单进行和谐。   （1）基金投资通顺受限证券，应顺从《对于程序基金投资非公开拓行证券 步履的热切见告》、         《对于基金投资非公开拓行股票等通顺受限证券联系问题的通 知》等联系法律法例则程。   （2）此处通顺受限证券与上文所述的流动性受限金钱并作假足一致，包括 由《上市公司证券刊行照顾办法》程序的非公开拓行股票、公开拓行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布要紧音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺 受限证券。   （3）基金照顾东说念主应在基金初度投资通顺受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金照顾东说念主董事会批准的联系基金投资通顺受限证券的投资决策经由、风险限定 轨制。基金投资非公开拓行股票，基金照顾东说念主还应提供基金照顾东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述府上应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额 度和投资比例限定情况。   基金照顾东说念主应至少于初度实验投资指示之前两个职责日将上述资 料书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时候进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述府上后两个职责日内，以书面或其他两边认同的款式阐发收到上述府上。   （4）基金投资通顺受限证券前，基金照顾东说念主应向基金托管东说念主提供适应法律 法例要求的联系书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金金钱净值的比例、已抓有通顺受限证券市值占金钱净值的比例、资金划付 时候等。基金照顾东说念主应保证上述信息的信得过、完满，并应至少于拟实验投资指示 前两个职责日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有实足的时候进 行审核。   （5）基金托管东说念主搪塞基金照顾东说念主是否顺从法律法例、投资决策经由、风险 限定轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金照顾东说念主提供的联系书 面信息。基金托管东说念主合计上述府上可能导致基金出现风险的，有权要求基金照顾 东说念主在投资通顺受限证券前就该风险的排斥或驻防措施进行补充书面评释，并保留                                  托管条约 检察基金照顾东说念主风险照顾部门就基金投资通顺受限证券出具的风险评 估论述等 备查府上的权力。不然，基金托管东说念主有权拒却实验联系指示。因拒却实验该指示 形成基金财产蚀本的，基金托管东说念主不承担任何包袱，并有权论述中国证监会。   如基金照顾东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求科罚。 淌若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何包袱。淌若基金托管东说念主莫得切 实履行监督职责，导致基金出现风险，基金托管东说念主欢跃担连带包袱。  （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金金钱净值诡计、万般基金份额净值诡计、添利A的年收益率诡计、添利A和添利 B的份额配比、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、相关 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩表现数据等进行监督和核查。  （三）基金托管东说念主发现基金照顾东说念主的投资运作过火他运作违抗《基金法》、                                  《基 金合同》、基金托管条约过火他联系章程时，应实时以书面体式见告基金照顾东说念主 限期矫正，基金照顾东说念主收到见告后应不才一个职责日实时查对，并以书面体式向 基金托管东说念主发出回函，进行评释注解或举证。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对见告事项进行复查，督促基金照顾东说念主改正。 基金照顾东说念主对基金托管东说念主见告的违章事项未能在限期内矫正的，基金托管东说念主应报 告中国证监会。基金托管东说念主有义务要求基金照顾东说念主补偿因其违抗《基金合同》而 以致投资者遇到的蚀本。   基金托管东说念主发现基金照顾东说念主的投资指示违抗关法律法例则程或者违抗《基金 合同》约定的，应当拒却实验，立即见告基金照顾东说念主，并向中国证监会论述。   基金托管东说念主发现基金照顾东说念主依据交游要津依然奏效的投资指示违抗法律、行 政法例和其他联系章程，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即见告基金照顾 东说念主，并论述中国证监会。   基金照顾东说念主应积极合营和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在章程时候内 回应基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行评释注解或举证，对基金托管东说念主按 照法例要求需向中国证监会报送基金监督论述的，基金照顾东说念主应积极合营提供相 关数据府上和轨制等。   基金托管东说念主发现基金照顾东说念主有要紧违章步履，应立即论述中国证监会，同期 见告基金照顾东说念主限期矫正。                                托管条约   基金照顾东说念主无正大事理，拒却、穷困基金托管东说念主根据本条约章程运用监督权， 或选择拖延、欺骗等技能妨碍基金托管东说念主进行有用监督，情节严重或经基金托管 东说念主建议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应论述中国证监会。   （四）当基金抓有特定金钱且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限定保 护基金份额抓有东说念主利益的原则，基金照顾东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘会 计师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召 开基金份额抓有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依影相关法律法例的章程和基金合同的约定，对侧袋机制启用、 特定金钱处置和信息表示等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体法则 依影相关法律法例的章程和基金合同的约定实验。                                   托管条约         四、基金照顾东说念主对基金托管东说念主的业务核查   基金照顾东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限 于基金托管东说念主安全支抓基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基 金照顾东说念主诡计的基金金钱净值和万般基金份额净值、添利 A 的年收益率、添利 A 和添利 B 的份额配比，根据基金照顾东说念主指示办理计帐交收、相关信息表示和监督 基金投资运作等步履。   基金照顾东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账照顾、 未实验或无故蔓延实验基金照顾东说念主资金划拨指示、露出基金投资信息等违抗《基 金法》、《基金合同》、本托管条约过火他联系章程时，基金照顾东说念主应实时以书面 体式见告基金托管东说念主限期矫正，基金托管东说念主收到见告后应实时查对阐发并以书面 体式向基金照顾东说念主发出回函。在限期内，基金照顾东说念主有权随时对见告事项进行复 查，督促基金托管东说念主改正，并予协助合营。基金托管东说念主对基金照顾东说念主见告的违章 事项未能在限期内矫正的，基金照顾东说念主应论述中国证监会。基金照顾东说念主有义务要 求基金托管东说念主补偿基金因此所遇到的蚀本。   基金照顾东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章步履，应立即论述中国证监会和银行 业监督照顾机构，同期见告基金托管东说念主限期矫正。   基金托管东说念主应积极合营基金照顾东说念主的核查步履，包括但不限于：提交相关资 料以供基金照顾东说念主核查托管财产的完满性和信得过性，在章程时候内回应基金照顾 东说念主并改正。   基金托管东说念主无正大事理，拒却、穷困基金照顾东说念主根据本条约章程运用监督权， 或选择拖延、欺骗等技能妨碍基金照顾东说念主进行有用监督，情节严重或经基金照顾 东说念主建议申饬仍不改正的，基金照顾东说念主应论述中国证监会。                                    托管条约                五、基金财产支抓  （一）基金财产支抓的原则 走运用、刑事包袱、分派基金的任何财产。 他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账照顾，确保基金财产的完满与独处。 理东说念主负责与联系当事东说念主笃定到账日历并见告基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到 达基金托管东说念主处的，基金托管东说念主应实时见告基金照顾东说念主选择措施进行催收。由此 给基金形成蚀本的，基金照顾东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的蚀本，基金托管 东说念主对此不承担包袱。   （二）召募资金的考证   召募期内销售机构按销售与工作代理条约的约定，将认购资金划入基金照顾 东说念主在具有托管履历的买卖银行开设的天弘基金照顾有限公司基金认购专户。该账 户由基金照顾东说念主开立并照顾。基金召募期满，召募的基金份额总数、基金召募金 额、基金份额抓有东说念主东说念主数适应《基金法》、                   《运作办法》等联系章程后，由基金管 理东说念主聘任具有从事证券业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资论述，出具 的验资论述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名有用。验资 完成，基金照顾东说念主应将召募的属于本基金财产的一都资金划入基金托管东说念主为基金 开立的金钱托管专户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具阐发文献。   若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》奏效的条目，由基金照顾东说念主按 章程办理退款事宜。   （三）基金的银行账户的开立和照顾   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在其营业机构开设金钱托管专户，支抓基金 的银行进款。该金钱托管专户是指基金托管东说念主在辘集托管模式下，代表所托管的 基金与中国证券登记结算有限包袱公司进行一级结算的专用账户。该账户的开设 和照顾由基金托管东说念主承担。本基金的一切货币进出行动，均需通过基金托管东说念主的                                托管条约 金钱托管专户进行。   金钱托管专户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照顾东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的 任何银行账户进行本基金业务之外的行动。   金钱托管专户的照顾应适应《东说念主民币银行结算账户照顾办法》                             、《现款照顾暂 行条例》、     《东说念主民币利率照顾章程》、                《利率照顾暂行章程》、                          《支付结算办法》以及 银行业监督照顾机构的其他章程。   （四）基金证券账户与证券交游资金账户的开设和照顾   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的款式在中国证券登记结 算有限公 司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限包袱公 司上海分 公司/深圳分公司开立基金证券交游资金账户，用于证券计帐。   基金证券账户的开立和使用，限于舒适开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金照顾东说念主不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务之外的行动。   （五）债券托管账户的开立和照顾    《基金合同》奏效后，基金照顾东说念主负责以基金的口头苦求并取得干预世界 银行间同行拆借市集的交游履历，并代表基金进行交游；基金托管东说念主负责以基金 的口头在中央国债登记结算有限包袱公司开设银行间债券市集债券托 管自营账 户，并由基金托管东说念主负责基金的债券的后台匹配及资金的计帐。 场回购主条约，蓝本由基金托管东说念主支抓，基金照顾东说念主保存副本。   （六）其他账户的开设和照顾   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事适应法律法例则程和《基金合 同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及相关账户的开设和使用，由基 金照顾东说念主协助基金托管东说念主根据联系法律法例的章程和《基金合同》的约定，开立 联系账户。该账户按联系法则使用并照顾。   （七）基金财产投资的联系什物证券、银行依期进款存单等有价凭证的支抓   基金财产投资的联系什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的支抓库；其                                  托管条约 中什物证券也可存入中央国债登记结算有限包袱公司或中国证券登记 结算有限 包袱公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代支抓库。什物证券的购买 和转让，由基金托管东说念主根据基金照顾东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主实质有用控 制下的什物证券在基金托管东说念主支抓时期的损坏、灭失，由此产生的包袱应由基金 托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实质有用限定的证券不承担支抓 包袱。   （八）与基金财产联系的要紧合同的支抓   由基金照顾东说念主代表基金签署的与基金联系的要紧合同的原件分别 应由基金 托管东说念主、基金照顾东说念主支抓。除本条约另有章程外，基金照顾东说念主在代表基金签署与 基金联系的要紧合同期应保证基金一方抓有两份以上的蓝本，以便基金照顾东说念主和 基金托管东说念主至少各抓有一份蓝本的原件。基金照顾东说念主在合同签署后 5 个职责日内 通过专东说念主投递、挂号邮寄等安全款式将合同原件投递基金托管东说念主处。合同原件应 存放于基金照顾东说念主和基金托管东说念主各自文献支抓部门 15 年以上。                                托管条约          六、指示的发送、阐发和实验   （一）基金照顾东说念主对发送指示东说念主员的书面授权   基金照顾东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴和授权东说念主署名样本，预先书面见告 （以下称“授权见告”）基金托管东说念主有权发送指示的东说念主员名单，注明相应的交游 权限，并章程基金照顾东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐发有权发送东说念主员 身份的方法。基金托管东说念主在收到授权见告当日回函向基金照顾东说念主阐发。基金照顾 东说念主和基金托管东说念主对授权文献负有守秘义务，其内容不得向被授权东说念主及相关操作主说念主 员之外的任何东说念主露出。   （二）指示的内容   指示是基金照顾东说念主在运用基金金钱时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他 款项支付的指示。基金照顾东说念主发给基金托管东说念主的指示应写明款项事由、支付时候、 到帐时候、金额、账户等，加盖预留印鉴并有被授权东说念主署名。   （三）指示的发送、阐发和实验的时候和要津   指示由“授权见告”笃定的有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金照顾 东说念主用加密传确实款式或其他基金托管东说念主和基金照顾东说念主书面阐发过的方 式向基金 托管东说念主发送。基金照顾东说念主有义务在发送指示后实时与基金托管东说念主进行阐发，因管 理东说念主未能实时与托管东说念主进行指示阐发，以致资金未能实时到帐所形成的蚀本不由 基金托管东说念主承担。基金托管东说念主依照“授权见告”章程的方法阐发指示有用后，方 可实验指示。对于被授权东说念主发出的指示，基金照顾东说念主不得否定其遵循。基金照顾 东说念主应按照《基金法》、联系法律法例和《基金合同》的章程，在其正当的缱绻权 限和交游权限内发送划款指示，发送东说念主应按照其授权权限发送划款指示。基金管 理东说念主在发送指示时，应为基金托管东说念主留出实验指示所必需的时候。由基金照顾东说念主 原因形成的指示传输不足时、未能留出实足划款所需时候，以致资金未能实时到 帐所形成的蚀本由基金照顾东说念主承担。   基金托管东说念主收到基金照顾东说念主发送的指示后，应立即审慎考证联系内容及印鉴 和签名，复核无误后应在规依期限内实验，不得延误。指示实验完毕后，基金托 管东说念主应将实验完毕的指示盖章回传给基金照顾东说念主。   基金照顾东说念主向基金托管东说念主下达指示时，应确保基金银行账户有实足的资金余 额，对基金照顾东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出的指示，基金托管                                 托管条约 东说念主可不予实验，独立即见告基金照顾东说念主，基金托管东说念主不承担因为作假践该指示而 形成蚀本的包袱。   基金照顾东说念主应将同行市集国债交游见告单加盖章章后传真给基金托管东说念主。   （四）基金照顾东说念主发送诞妄指示的情形和处理要津   基金照顾东说念主发送诞妄指示的情形包括指示发送东说念主员无权或卓越权 限发送指 令及交割信息诞妄，指示中关键信息婉曲不清或不全等。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金照顾东说念主的指示诞妄时，有权拒却执 行，并实时见告基金照顾东说念主改正。   （五）基金托管东说念主依照法律法例暂缓、拒却实验指示的情形和处理要津   基金托管东说念主发现基金照顾东说念主发送的指示违抗《基金法》、《基金合同》、本协 议或联系基金法例的联系章程，不予实验，并应实时以书面体式见告基金照顾东说念主 矫正，基金照顾东说念主收到见告后应实时查对，并以书面体式对基金托管东说念主发出回函 阐发，由此形成的蚀本由基金照顾东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金照顾东说念主指示实验的处理方法   基金托管东说念主由于本身原因形成未按照或者未实时按照基金照顾东说念主 发送的正 常指示实验，给基金份额抓有东说念主形成蚀本的，应负补偿包袱。   （七）更换被授权东说念主的要津   基金照顾东说念主撤换被授权东说念主员或调动被授权东说念主员的权限，必须提前至少一个交 易日，使用加密传真向基金托管东说念主发出由授权东说念主署名和盖章的被授权东说念主变更见告， 同期电话见告基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更见告当日将回函书面传真基金管 理东说念主并通过电话向基金照顾东说念主阐发。被授权东说念主变更见告，自基金照顾东说念主收到基金 托管东说念主以加密传真体式发出的回函阐发时运转奏效。基金照顾东说念主在尔后三日内将 被授权东说念主变更见告的蓝本送交基金托管东说念主。基金照顾东说念主更换被授权东说念主见告奏效后， 对于已被撤换的东说念主员无权发送的指示，或被调动授权东说念主员超权限发送的指示，基 金照顾东说念主不承担包袱。                                 托管条约             七、交游及计帐交收安排   （一）选拔代理证券买卖的证券缱绻机构的按次和要津   基金照顾东说念主负责选拔代理本基金证券买卖的证券缱绻机构。选拔的按次是： 关照顾机关的处罚。 密的要求。 进行证券交游的需要，并能为本基金提供全面的信息工作。 面地为本基金提供宏不雅经济、行业情况、市集走向、个券分析的筹商论述及周密 的信息工作，并能根据基金投资的特定要求，提供专题筹商论述。   基金照顾东说念主负责根据以上按次以及里面照顾轨制春联系证券缱绻 机构进行 检会后笃定代理本基金证券买卖证券缱绻机构，并承担相应包袱。基金照顾东说念主和 被选拔的证券缱绻机构签订席位使用条约，由基金照顾东说念主见告基金托管东说念主，并在 法定信息表示公告中表示联系内容。   基金照顾东说念主应实时将基金专用席位号、佣金费率等基本信息以及变更情况及 时以书面体式见告基金托管东说念主。   （二）基金投资证券后的计帐交收安排   基金照顾东说念主与基金托管东说念主应根据联系法律法例及相关业务法则，签订《证券 交游资金结算条约》，用以具体明确基金照顾东说念主与基金托管东说念主在证券交游资金结 算业务中的包袱。   对基金照顾东说念主的资金划拨指示，基金托管东说念主在复核无误后应在规依期限内执 行并在实验完毕后回函阐发，不得延误。   本基金投资于证券发生的扫数场内、场社交游的资金计帐交割，一都由基金 托管东说念主负责办理。   本基金证券投资的计帐交割，由基金托管东说念主通过中国证券登记结算有限包袱                                   托管条约 公司上海分公司/深圳分公司、其他相关登记结算机构及计帐代理银行办理。   淌若因基金托管东说念主原因在计帐和交收中形成基金财产的蚀本，应由基金托管 东说念主负责补偿基金的蚀本；淌若因为基金照顾东说念主违抗法律法例的章程进行证券投资 或违抗两边签订的《证券交游资金结算条约》而形成基金投资计帐穷困和风险的， 基金托管东说念主发现后应立即见告基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主负责科罚，由此给基金 形成的蚀本由基金照顾东说念主承担。   基金托管东说念主在履行监督职能时，淌若发现基金投资证券过程中出现超买或超 卖状态，应立即提醒基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主负责科罚，由此给基金形成的损 失由基金照顾东说念主承担。淌若因基金照顾东说念主原因发生超买步履，必须于 T+1 日上昼   基金照顾东说念主应确保基金托管东说念主在实验基金照顾东说念主发送的指示时，有实足的头 寸进行交收。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金照顾东说念主发送的划 款指示。基金照顾东说念主在发送划款指示时应充分辩论基金托管东说念主的划款处理所需的 合理时候。如由于基金照顾东说念主的原因导致无法按时支付证券计帐款，由此给基金 形成的蚀本由基金照顾东说念主承担。   在基金资金头寸充足的情况下，基金托管东说念主对基金照顾东说念主适应法律法例、                                  《基 金合同》、基金托管条约的指示不得拖延或拒却实验。如由于基金托管东说念主的原因 导致基金无法按时支付证券计帐款，由此给基金形成的蚀本由基金托管东说念主承担。   （三）资金、证券账目及交纪行载的查对   对基金的交纪行载，由基金照顾东说念主按日进行查对。逐日对外皮露万般基金 份额净值之前，必须保证今日扫数实质交纪行载与基金司帐账簿上的交纪行载 实足一致。淌若实质交纪行载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不完 整或不信得过，由此导致的蚀本由基金的司帐包袱方承担。   对基金的资金账目，由相关各方逐日对账一次，确保相关各方账账相符。   对基金证券账目，由每周临了一个交游日终了时相关各方进行对账。   对什物券账目，每月月末相关各方进行账实查对。   对交纪行载，由相关各方逐日对账一次。                                     托管条约   （四）申购、赎回、移动灵通式基金的资金计帐、数据传递及托管条约当事 东说念主的包袱   基金的投资者可通过基金照顾东说念主的直销中心和销售代理东说念主的代销 网点进行 申购和赎回苦求，由基金照顾东说念主持理基金份额的过户和登记，基金托管东说念主负责接 收并阐发资金的到账情况，以及依照基金照顾东说念主的投资指示来划付赎回款项。   基金照顾东说念主应于每个灵通日 14：00 之前将前一个灵通日经阐发的基金申购 金额和赎回份额以书面体式并加盖业务专用章见告基金托管东说念主。基金照顾东说念主搪塞 传递的申购、赎回数据的信得过性、准确性和完满性负责。   基金申购、赎回等款项领受轧差交收的结算款式，净额在最晚不迟于 T+3 日 上昼 11：00 前在基金照顾东说念主所有帐账户和金钱托管专户之间交收。   淌若当日基金为净应收款，基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准 时到账的资金，应实时见告基金照顾东说念主划付。对于未准时划付的资金，基金托管 东说念主应实时见告基金照顾东说念主划付，由此产生的包袱应由基金照顾东说念主承担。完了严重 的基金托管东说念主应向中国证监会论述。   淌若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金照顾东说念主的指示实时进行划 付。对于未准时划付的资金，基金照顾东说念主应实时见告基金托管东说念主划付，由此产生 的包袱应由基金托管东说念主承担。完了严重的基金照顾东说念主应向中国证监会论述。                                    托管条约            八、基金金钱净值诡计和司帐核算   （一）基金金钱净值的诡计   基金金钱净值是指基金金钱总值减去欠债后的价值。本基金《基金合同》生 效之日起 5 年内，基金照顾东说念主将按照《基金合同》约定分别诡计基金份额净值、 添利 A 和添利 B 的基金份额净值。   本基金在《基金合同》奏效后 5 年期届满时移动为上市灵通式基金（LOF） 后，基金份额净值是指诡计日基金金钱净值除以该诡计日该类基金份额总份额后 的数值。万般基金份额净值的诡计保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的舛错计入基金财产。   基金照顾东说念主应每职责日对基金金钱估值。估值原则应适应《基金合同》、                                  《证 券投资基金司帐核算办法》过火他法律、法例的章程。用于基金信息表示的基金 金钱净值和万般基金份额净值由基金照顾东说念主负责诡计，基金托管东说念主复核。基金管 理东说念主应于每个职责日交游达成后诡计当日的基金份额金钱净值并以两边认 可的 款式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值诡计完了复核后以两边认同的款式发 送给基金照顾东说念主，由基金照顾东说念主对基金净值给以公布。   根据《基金法》，基金照顾东说念主诡计并公告基金金钱净值，基金托管东说念主复核、 审查基金照顾东说念主诡计的基金金钱净值。因此，本基金的司帐包袱方是基金照顾东说念主， 就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方在对等基础上充分计议后，仍无法达 成一致的意见，按照基金照顾东说念主对基金金钱净值的诡计完了对外给以公布法律法 规以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项，按国度最新章程估值。   基金金钱净值诡计和基金司帐核算的义务由基金照顾东说念主承担。因此，就与本 基金联系的司帐问题，本基金的司帐包袱方是基金照顾东说念主，如经相关各方在对等 基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金照顾东说念主对基金金钱净值的 诡计完了对外给以公布。   （二）基金金钱估值方法   基金所领有的股票、债券、权证和银行进款本息等金钱及欠债。                                托管条约   本基金的估值方法为：   （1）证券交游所上市的有价证券的估值   ①交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所 挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生 要紧变化，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生 了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化要素，和谐最近交游 市价，笃定公允价钱；   ②交游所上市实行净价交游的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交游的， 且最近交游日后经济环境未发生要紧变化，按最近交游日的收盘价估值。如最近 交游日后经济环境发生了要紧变化的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变 化要素，和谐最近交游市价，笃定公允价钱；   ③交游所上市未实行净价交游的债券按估值日收盘价减去债券收 盘价中所 含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经 济环境未发生要紧变化，按最近交游日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值。如最近交游日后经济环境发生了要紧变化的，可 参考近似投资品种的现行市价及要紧变化要素，和谐最近交游市价，笃定公允价 格；   ④交游所上市不存在活跃市集的有价证券，领受估值本事笃定公允价值。交 易所上市的金钱支抓证券，领受估值本事笃定公允价值，在估值本事难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （2）处于未上市时期的有价证券应分辩如下情况处理：   ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的同 一股票的市价（收盘价）估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；   ②初度公开拓行未上市的股票、债券和权证，领受估值本事笃定公允价值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   ③初度公开拓行有明确锁依期的股票，并吞股票在交游所上市后，按交游所 上市的并吞股票的市价（收盘价）估值；非公开拓行有明确锁依期的股票，按监 管机构或行业协会联系章程笃定公允价值。                                 托管条约   （3）因抓有股票而享有的配股权，领受估值本事笃定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （4）世界银行间债券市集交游的债券、金钱支抓证券等固定收益品种，采 用估值本事笃定公允价值。   （5）并吞债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别 估值。   （6）如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金照顾东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （7）当本基金发生大额申购或赎回情形时，本基金照顾东说念主不错在履行适应 要津后，领受舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。   （8）相关法律法例以及监管部门有强制章程的，从其章程。如有新增事项， 按国度最新章程估值。   （三）估值差错处理   因基金估值诞妄给投资者形成蚀本的应先由基金照顾东说念主承担，基金照顾东说念主对 不应由其承担的包袱，有权向缺欠东说念主追偿。   当基金照顾东说念主诡计的基金金钱净值、万般基金份额净值已由基金托管东说念主复核 阐发后公告的，由此形成的投资者或基金的蚀本，应根据法律法例的章程对投资 者或基金支付补偿金，就实质向投资者或基金支付的补偿金额，由基金照顾东说念主与 基金托管东说念主按照照顾费率和托管费率的比例各自承担相应的包袱。   由于一方当事东说念主提供的信息诞妄，另一方当事东说念主在选择了必要合理的措施后 仍不成发现该诞妄，进而导致基金金钱净值、万般基金份额净值诡计诞妄形成投 资者或基金的蚀本，以及由此形成以后交游日基金金钱净值、万般基金份额净值 诡计顺延诞妄而引起的投资者或基金的蚀本，由提供诞妄信息确当事东说念主一方负责 补偿。   由于证券交游所过火登记结算公司发送的数据诞妄，或由于其他不可抗力原 因，基金照顾东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、适应、合理的措施进行查验， 然则未能发现该诞妄的，由此形成的基金金钱估值诞妄，基金照顾东说念主和基金托管 东说念主不错免除补偿包袱。但基金照顾东说念主和基金托管东说念主应当积极选择必要的措施排斥                                  托管条约 由此形成的影响。   当基金照顾东说念主诡计的基金金钱净值与基金托管东说念主的诡计完了不一致时，相关 各方应本着死力尽职的气派再行诡计查对，淌若临了仍无法达成一致，应以基金 照顾东说念主的诡计完了为准对外公布，由此形成的蚀本以及因该交游日基金金钱净值 诡计顺延诞妄而引起的蚀本由基金照顾东说念主承担补偿包袱，基金托管东说念主不负补偿责 任。   （四）基金账册的建立   基金照顾东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》奏效后，应按影相关各方约定的同 一记账方法和司帐处理原则，分别独赶紧确立、登录和支抓本基金的全套账册， 对相关各方各自的账册依期进行查对，彼此监督，以保证基金金钱的安全。若双 方对司帐处理方法存在分歧，应以基金照顾东说念主的处理方法为准。   经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金照顾东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并矫正，保证相关各方平行登录的账册记载实足相符。若当日查对不符， 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金金钱净值的诡计和公告的，以基金照顾 东说念主的账册为准。   （五）基金依期论述的编制和复核   基金财务报表由基金照顾东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个职责日内完成。   在《基金合同》奏效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金照顾 东说念主应当在三个职责日内，更新基金招募评释书并登载在指定网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金照顾东说念主至少每年更新一次。基金远离运作的，基 金照顾东说念主不再更新基金招募评释书。   基金照顾东说念主在每个季度达成之日起 15 个职责日内完成季度论述编制并公告； 在司帐年度中期终了后两个月内完成中期论述编制并公告；在司帐年度达成后三 个月内完成年度论述编制并公告。   基金照顾东说念主在月度报表完成当日，对报表加盖公章后，以加密传真款式将有 关报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 3 个职责日内进行复核，并将复核结 果实时书面见告基金照顾东说念主。基金照顾东说念主在季度论述完成当日，将联系论述提供 基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 7 个职责日内进行复核，并将复核完了书                                    托管条约 面见告基金照顾东说念主。基金照顾东说念主在中期论述完成当日，将联系论述提供基金托管 东说念主复核，基金托管东说念主在收到后 30 日内进行复核，并将复核完了书面见告基金管 理东说念主。基金照顾东说念主在年度论述完成当日，将联系论述提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主在收到后 45 日内复核，并将复核完了书面见告基金照顾东说念主。   基金托管东说念主在复核过程中，发现相关各方的报表存在不符时，基金照顾东说念主和 基金托管东说念主应共同查明原因，进行和谐，和谐以相关各方认同的账务处理款式为 准。查对无误后，基金托管东说念主在基金照顾东说念主提供的论述上加盖业务印鉴或者出具 加盖托管业务部门公章的复核意见书，相关各方各自留存一份。淌若基金照顾东说念主 与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就相关报抒发成一致，基金照顾东说念主有 权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相关情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐论述、中期论述或年度论述复核完毕后，需盖章确 认或出具相应的复核阐发书，以备有权机构对相关文献审核时教导。                                     托管条约                九、基金收益分派   （一）基金收益分派的原则   本基金《基金合同》奏效之日起 5 年内，本基金的收益分派原则如下：      （1）本基金《基金合同》奏效之日起 5 年内，本基金不进行收益分派；      （2）法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。   本基金《基金合同》奏效后 5 年期届满，本基金移动为上市灵通式基金（LOF） 后，本基金的收益分派原则如下：      （1）在适应联系基金分成条目的前提下，本基金每年收益分派次数最多为      （2）本基金收益分派款式分两种：现款分成与红利再投资。      场外转入或申购的万般基金份额，投资者可选拔现款红利或将现款红利按 除权日的该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份 额抓有东说念主可对 E 类、C 类、F 类基金份额分别选拔不同的分成款式；若投资者不 选拔，本基金默许的收益分派款式是现款分成；投资者在不同销售机构的不同交 易账户可选拔不同的分成款式，如投资者在某一销售机构交游账户不选拔收益分 配款式，则按默许的收益分派款式处理；   场内转入、申购和上市交游的 C 类基金份额的分成款式为现款分成，投资者 不成选拔其他的分成款式，具体收益分派要津等联系事项遵循深圳证券交游所及 中国证券登记结算有限包袱公司的相关章程；      （3）基金收益分派后万般基金份额净值不成低于面值，即基金收益分派基 准日的万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不 能低于面 值；      （4）本基金万般基金份额在用度收取上不同，其对应的可分派收益可能有 所不同，基金照顾东说念主可对万般别基金份额分别制定收益分派决策。本基金并吞类 别的每一基金份额享有同等分派权；      （5）法律法例或监管机关另有章程的，从其章程。   （二）基金收益分派决策的制定和实施要津                                 托管条约   基金收益分派决策由基金照顾东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。   基金收益分派决策笃定后，由基金照顾东说念主在 2 日内在至少一家指定前言公 告。   基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润诡计截止日）的时候 不得向上 15 个职责日。   基金照顾东说念主向基金托管东说念主下达收益分派的付款指示，基金托管东说念主按指示将收 益分派的一都资金划入基金照顾东说念主的指定账户。                                     托管条约                十、信息表示   （一）守秘义务   除按照《基金法》、           《信息表示办法》、                   《基金合同》及中国证监会对于基金信 息表示的联系章程进行表示之外，基金照顾东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的 信息以及从对方取得的业务信息应坚守守秘的义务。基金照顾东说念主与基金托管东说念主对 基金的任何信息，除法律法例则程之外，不得在其公开表示之前，先行对任何第 三方表示。然则，如下情况不应视为基金照顾东说念主或基金托管东说念主违抗守秘义务： 会等监管机构的号召、决定所作念出的信息表示或公开。   （二）基金照顾东说念主和基金托管东说念主在信息表示中的职责和信息表示要津   基金照顾东说念主和基金托管东说念主应根据相关法律法例、《基金合同》的章程各自承 担相应的信息表示职责。基金照顾东说念主和基金托管东说念主负有积极合营、彼此督促、彼 此监督、保证其履行按照法定款式和时限表示的义务。   根据《信息表示办法》的要求，本基金信息表示的文献包括基金招募评释书、 基金家具府上摘抄、         《基金合同》、基金托管条约、基金份额发售公告、《基金合 同》奏效公告、依期论述、临时论述、添利 A 的年收益率、添利 A 和添利 B 的份 额配比、基金净值信息、实施侧袋机制时期的信息表示等其他必要的公告文献， 由基金照顾东说念主拟定并负责公布。   基金托管东说念主应当按影相关法律、行政法例、中国证监会的章程和《基金合同》 的约定，对基金照顾东说念主编制的基金份额净值、基金份额累计净值、添利 A 的年收 益率、添利 A 和添利 B 的份额配比、基金功绩表现数据、基金依期论述和更新的 招募评释书等公开表示的相关基金信息进行复核、审查，并向基金照顾东说念主出具书 面文献或者盖章阐发。   基金年报中的财务论述部分，经有从事证券、期货相关业务履历的司帐师事 务所审计后，方可表示。   基金照顾东说念主应当在中国证监会章程的时候内，将应予表示的基金信息通过中 国证监会指定的世界性报刊及指定的互联网网站等前言表示。根据法律法例应由 基金托管东说念主公开表示的信息，基金托管东说念主将通过中国证监会指定的世界性报刊及                                   托管条约 指定的互联网网站等前言公开表示。   给以表示的信息文本，存放在基金照顾东说念主/基金托管东说念主处，投资者不错免费 查阅。在支付工本费后可在合理时候取得上述文献的复制件或复印件。基金照顾 东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容实足一致。   （三）暂停或蔓延信息表示的情形 金钱价值时； 基金份额抓有东说念主的利益，已决定蔓延估值； 热切事故的任何情况； 商一致暂停估值；                                      托管条约                 十一、基金用度   （一）基金照顾费的计提比例和计提方法   基金照顾费按基金金钱净值的 0.70%年费率计提。   在时常情况下，基金照顾费按前一日基金金钱净值 0.35%年费率计提。诡计 方法如下：      H＝E×0.35%÷昔时天数      H 为逐日应计提的基金照顾费      E 为前一日的基金金钱净值   （二）基金托管费的计提比例和计提方法   基金托管费按基金金钱净值的 0.10%年费率计提。   在时常情况下，基金托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%年费率计提。计 算方法如下：      H＝E×0.10%÷昔时天数      H 为逐日应计提的基金托管费      E 为前一日的基金金钱净值   （三）基金销售工作费   基金销售工作用度于支付销售机构佣金、基金的营销用度以及基金份额抓有 东说念主持事费等。   本基金 C 类基金份额的基金销售工作费按前一日 C 类基金份额的基金金钱 净值的 0.35%年费率计提。本基金 F 类基金份额的基金销售工作费按前一日 F 类 基金份额的基金金钱净值的 0.40%年费率计提。基金销售工作费费的诡计方法如 下：      H＝E×该类基金份额的销售工作费年费率÷昔时天数      H 为该类基金份额逐日应计提的基金销售工作费      E 为该类基金份额前一日的基金金钱净值   （三）证券交游用度、基金合同奏效后的信息表示用度、基金份额抓有东说念主大 会用度、《基金合同》奏效后与基金相关的司帐师费、讼师费等根据联系法例、 《基金合同》及相应条约的章程，由基金托管东说念主按基金照顾东说念主的划款指示并根据 用度实质支拨金额支付，列入当期基金用度。                                    托管条约   （四）不列入基金用度的方式   基金照顾东说念主与基金托管东说念主因未履行或未实足履行义务导致的用度 支拨或基 金财产的蚀本、《基金合同》奏效前的相关用度（包括但不限于验资费、司帐师 和讼师费、信息表示用度等用度）、处理与基金运作无关的事项发生的用度、其 他根据相关法律法例，以及中国证监会的联系章程不得列入基金用度的方式不列 入基金用度。   （五）基金照顾费、基金托管费、基金销售工作费的和谐   基金照顾东说念主和基金托管东说念主可根据基金鸿沟等要素协商一致，酌情调低基金管 理费率、基金托管费率、基金销售工作费率，不必召开基金份额抓有东说念主大会。提 高上述费率需经基金份额抓有东说念主大会决议通过。   （六）基金照顾费、基金托管费、销售工作费的复核要津、支付款式和时候。 基金托管东说念主对不适应《基金法》、               《运作办法》等联系章程以及《基金合同》的其 他用度有权拒却实验。   基金托管东说念主对基金照顾东说念主计提的基金照顾费、基金托管费、销售工作费等， 根据本托管条约和《基金合同》的联系章程进行复核。   基金照顾费逐日计提，按月支付。由基金照顾东说念主向基金托管东说念主发送基金照顾 费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次 性支付给基金照顾东说念主。   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金照顾东说念主向基金托管东说念主发送基金托管 费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 2 个职责日内从基金财产中一次性 支付给基金托管东说念主。   基金销售工作费逐日诡计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照顾东说念主 向基金托管东说念主发送基金销售工作费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 2 个工 作日内从基金财产中划出，由基金照顾东说念主按相关合同章程支付给基金销售机构。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力以致无法按时支付的，顺延至法定节假 日、休息日达成之日起 2 个职责日内或不可抗力情形排斥之日起 2 个职责日内支 付。   （七）淌若基金托管东说念主发现基金照顾东说念主违抗联系法律法例的联系章程和《基 金合同》、本条约的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金照顾东说念主作念出版                                托管条约 面评释注解，淌若基金托管东说念主合计基金照顾东说念主无正大或合理的事理，不错拒却支付。                                            托管条约           十二、基金份额抓有东说念主名册的支抓   基金照顾东说念主和基金托管东说念主须分别妥善支抓的基金份额抓有东说念主名册，包括《基 金合同》奏效日、        《基金合同》远离日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、添利 A 的灵通日、添利 B 阻塞期届满日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额抓有 东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基 金份额。   本基金 C 类基金份额的基金注册登记机构为中国证券登记结算有限包袱公 司，E 类、F 类基金份额的注册登记机构为天弘基金照顾有限公司。基金份额抓 有东说念主名册由基金的基金注册登记机构根据基金照顾东说念主的指示编制和支抓，基金管 理东说念主和基金托管东说念主应按照现在相关法则分别支抓基金份额抓有东说念主名册。支抓款式 不错领受电子或文档的体式。支抓期限为 15 年。   基金照顾东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额抓有 东说念主名册： 《基金合同》奏效日、《基金合同》远离日、基金份额抓有东说念主大会权益登记日、 添利 A 的灵通日、添利 B 阻塞期届满日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基 金份额抓有东说念主名册。基金份额抓有东说念主名册的内容必须包括基金份额抓有东说念主的称号 和抓有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额抓有东说念主名册应于下月前十个 职责日内提交；       《基金合同》奏效日、                《基金合同》远离日等波及到基金关键事项 日历的基金份额抓有东说念主名册应于发寿辰后十个职责日内提交。   基金托管东说念主以电子版体式妥善支抓基金份额抓有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 15 年。基金托管东说念主不得将所支抓的基金份额抓有东说念主名册用于基 金托管业务之外的其他用途，并应顺从守秘义务。   若基金照顾东说念主或基金托管东说念主由于本身原因无法妥善支抓基金份额 抓有东说念主名 册，应按联系法例则程各自承担相应的包袱。                                   托管条约          十三、基金联系文献和档案的保存   基金照顾东说念主、基金托管东说念主按各自职责完满保存原始凭证、记账凭证、基金账 册、交纪行载和关键合同等，保存期限不少于 15 年，对相关信息负有守秘义务， 但司法强制查验情形及法律法例则程的其它情形除外。其中，基金照顾东说念主应保存 基金财产照顾业务行动的记载、账册、报表和其他相关府上，基金托管东说念主应保存 基金托管业务行动的记载、账册、报表和其他相关府上。   基金照顾东说念主签署要紧合同文本后，应实时将合同文本蓝本投递基金托管东说念主处。 基金照顾东说念主应实时将与本基金账务处理、资金划拨等联系的合同、条约传真给基 金托管东说念主。   基金照顾东说念主或基金托管东说念主变更后，未变更的一方有义务协助接任东说念主接受基金 的联系文献。                                    托管条约          十四、基金照顾东说念主和基金托管东说念主的更换  （一）基金照顾东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金照顾东说念主：   （1） 被照章取消基金照顾东说念主履历；   （2）被基金份额抓有东说念主大会衔命；   （3） 照章驱逐、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4） 法律法例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金照顾东说念主由基金托管东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金照顾东说念主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金照顾东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的   （3）临时基金照顾东说念主：新任基金照顾东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金照顾东说念主；   （4）核准：基金份额抓有东说念主大会选任基金照顾东说念主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金照顾东说念主更换后，由基金托管东说念主在中国证监会核准后 2 日内 在至少一家指定前言公告。新任基金照顾东说念主与原任基金照顾东说念主进行金钱照顾的交 接办续，并与基金托管东说念主查对金钱总值。淌若基金托管东说念主和基金照顾东说念主同期更换， 由新任的基金照顾东说念主和新任的基金托管东说念主在中国证监会批准后 2 日内在至少一 家指定前言公告；基金照顾东说念主应妥善支抓基金照顾业务府上，实时向临时基金管 理东说念主或新任基金照顾东说念主持理基金照顾业务的移交手续，临时基金照顾东说念主或新任基 金照顾东说念主应实时继承；   （6）审计：基金照顾东说念主职责远离的，应当按照法律法例则程聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计完了给以公告同期报中国证监会备案；   （7）基金称号变更：基金照顾东说念主更换后，淌若原任或新任基金照顾东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称号中与原任基金照顾东说念主联系的称号字样。                                    托管条约 金照顾业务前，原任基金照顾东说念主和基金托管东说念主需选择审慎措施确保基金财产的安 全，不合基金份额抓有东说念主的利益形成蚀本，并有义务协助新任基金照顾东说念主或临时 基金照顾东说念主尽快还原基金财产的投资运作。  （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，经中国证监会批准，不错更换基金托管东说念主：   （1）被照章取消基金托管东说念主履历；   （2） 被基金份额抓有东说念主大会衔命；   （3） 照章驱逐、被照章取销或被照章宣告收歇；   （4） 法律法例和《基金合同》章程的其它情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金照顾东说念主或由代表 10%以上（含 10%）基金 份额的基金份额抓有东说念主提名；   （2）决议：基金份额抓有东说念主大会在基金托管东说念主职责远离后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额抓有东说念主所抓表决权的   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；   （4）核准：基金份额抓有东说念主大会选任基金托管东说念主的决议须经中国证监会核 准；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金照顾东说念主在中国证监会核准后 2 日内 在至少一家指定前言公告。新任基金托管东说念主与原基金托管东说念主进行金钱托管的移交 手续，并与基金照顾东说念主查对金钱总值。淌若基金托管东说念主和基金照顾东说念主同期更换， 由新任的基金照顾东说念主和新任的基金托管东说念主在中国证监会批准后 2 日内在至少一 家指定前言公告；   （6）审计：基金托管东说念主职责远离的，应当按照法律法例则程聘任司帐师事 务所对基金财产进行审计，并给以公告，同期报中国证监会备案。                                托管条约 财产和基金托管业务前，原基金托管东说念主和基金照顾东说念主需选择审慎措施确保基金财 产的安全，不合基金份额抓有东说念主的利益形成蚀本，并有义务协助新任基金托管东说念主 或临时基金托管东说念主尽快移交基金金钱。   （三） 基金照顾东说念主和基金托管东说念主的同期更换要津   同期更换基金照顾东说念主和基金托管东说念主，分别按照上述基金照顾东说念主和基金托管 东说念主更换要津进行。                                  托管条约             十五、退却步履 事《基金法》第五十九条退却的投资或行动。 托管东说念主不得利用基金财产为本身和任何第三东说念主谋取利益。 款式公开表示的信息，不得对他东说念主露出。 用或刑事包袱基金财产。 退却的其他步履。                                   托管条约   十六、基金托管条约的变更、远离与基金财产的计帐   （一）托管条约的变更与远离   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后 的托管条约，其内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。基金托管协 议的变更报中国证监会核准后奏效。   发生以下情况，本托管条约远离：   （1）《基金合同》远离；   （2）基金托管东说念主驱逐、照章被取销、收歇或有其他基金托管东说念主接纳基 金金钱；   （3）基金照顾东说念主驱逐、照章被取销、收歇或有其他基金照顾东说念主接纳基 金照顾权；   （4）发生法律法例或《基金合同》章程的远离事项。   （二）基金财产的计帐 成立基金财产计帐小组，基金照顾东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金计帐。 照《基金合同》和本托管条约的章程络续履行保护基金财产安全的职责。 管东说念主、具有从事证券相关业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主 员构成。基金财产计帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》远离后，由基金财产计帐小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；                                     托管条约   （4）基金计帐组作出计帐论述；   （5）司帐师事务所对计帐论述进行审计；   （6）讼师事务所对计帐论述出具法律意见书；   （7）将基金计帐完了论述中国证监会；   （8）公布基金计帐公告；   （9）对基金财产进行分派。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所 有合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （1）本基金在《基金合同》奏效之日起 5 年内计帐时的基金计帐财产分派   本基金《基金合同》奏效之日起 5 年内，淌若本基金发生基金财产计帐的情 形，则依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的一都剩余金钱扣除基 金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，将优先舒适添利 A 的本金及 应计收益分派，剩余部分（如有）由添利 B 的基金份额抓有东说念主根据其抓有的基金 份额比例进行分派。   （2）本基金移动为上市灵通式基金（LOF）后的基金计帐财产分派   本基金《基金合同》奏效后 5 年期届满，本基金移动为上市灵通式基金（LOF） 后，淌若发生基金财产计帐的情形，则依据基金财产计帐的分派决策，将基金财 产计帐后的一都剩余金钱扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务 后，按基金份额抓有东说念主抓有的万般基金份额比例进行分派。                                  托管条约               十七、负约包袱   （一）淌若基金照顾东说念主或基金托管东说念主的不履行本托管条约或者履行本托管协 议不适应约定的，应当承担负约包袱。   （二）因托管条约当事东说念主负约给基金财产或者基金份额抓有东说念主形成挫伤的， 应当分别对各自的步履照章承担补偿包袱，因共同步履给基金财产或者基金份额 抓有东说念主形成挫伤的，应当承担连带补偿包袱。然则发生下列情况，当事东说念主不错免 责： 动作或不动作而形成的蚀本等； 投资权而形成的蚀本等； 其它非基金托管东说念主有意形成的不测事故。   （三）淌若由于本条约一方当事东说念主（“负约方”）的负约步履给基金财产或基 金投资者形成蚀本，另一方当事东说念主（“守约方”）有权力况且有义务代表基金对违 约方进行追偿；淌若由于负约方的负约步履导致“守约方”补偿了该基金财产或 基金投资者所遇到的蚀本，则守约方有权向负约方追索，负约方应补偿和补偿守 约方由此发生的扫数成本、用度和支拨，以及由此遇到的蚀本。   （四）托管条约当事东说念主违抗托管条约，给另一方当事东说念主形成蚀本的，欢跃担 补偿包袱。   （五）当事东说念主一方负约，非负约方当事东说念主在职责范围内有义务实时选择必要 的措施，凝视蚀本的扩大。莫得选择适应措施以致蚀本进一步扩大的，不得就扩 大的蚀本要求补偿。非负约方因凝视蚀本扩大而支拨的合理用度由负约方承担。   （六）负约步履虽已发生，但本托管条约或者络续履行的，在最大限定地保 护基金份额抓有东说念主利益的前提下，基金照顾东说念主和基金托管东说念主应当络续履行本条约。   （七）由于第二款第 3 项原因，基金照顾东说念主和基金托管东说念主天然依然选择必要、 适应、合理的措施进行查验，然则未能发现该诞妄的，由此形成基金财产或基金 投资者蚀本，基金照顾东说念主和基金托管东说念主不错免除补偿包袱。但基金照顾东说念主和基金                            托管条约 托管东说念主应当积极选择必要的措施排斥由此形成的影响。  （八）本条约所指蚀本均为平直蚀本。                                托管条约            十八、争议科罚款式   相关各方当事东说念主同意，因本条约而产生的或与本条约联系的一切争议，除经 友好协商不错科罚的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时有用的 仲裁法则进行仲裁，仲裁的场所在北京，仲裁裁决是结尾性的并对相关各方均有 收敛力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时期，相关各方当事东说念主应坚守基金照顾东说念主和基金托管东说念主职责，络续 诚挚、死力、尽职地履行《基金合同》和托管条约章程的义务，移动基金份额抓 有东说念主的正当权益。   本条约受中国法律统治。                                    托管条约           十九、基金托管条约的遵循   （一）基金照顾东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的本基金托管协 议草案，该等草案系经托管条约当事东说念主两边盖章以及两边法定代表东说念主或授权代表 署名，条约当事东说念主两边可能常常根据中国证监会的意见修改托管条约草案。托管 条约以中国证监会核准的文本为持重文本。   （二）基金托管条约自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效 之日起奏效。基金托管条约的有用期自其奏效之日起至该基金财产计帐完了报中 国证监会备案并公告之日止。   （三）基金托管条约自奏效之日对托管条约当事东说念主具有同等的法律收敛力。   （四）基金托管条约蓝本一式 6 份，除上报联系监管机构一式 2 份外，基金 照顾东说念主和基金托管东说念主分别抓有 2 份，每份具有同等的法律遵循。                                托管条约             二十、基金托管条约的签订   本托管条约经基金照顾东说念主和基金托管东说念主认同后，由该两边当事东说念主在基金托管 条约上盖章，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名，并注明基金托管条约的签 订场所和签订日历。