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成人游戏 石油LOF: 广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券投资基金（QDII-LOF）更新的招募说明书
发布日期：2025-03-21 19:16    点击次数：176

成人游戏 石油LOF: 广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券投资基金（QDII-LOF）更新的招募说明书

广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券 投资基金（QDII-LOF）更新的招募说明书      基金束缚东说念主：广发基金束缚有限公司      基金托管东说念主：中国银行股份有限公司        时辰：二〇二五年三月 【热切教导】      本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本 基金的价值和收益作出本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。中国证监会不 对基金的投资价值及市集远景等作出本色性判断或者保证。      投资有风险，投资东说念主认购（或申购）基金时应阐发阅读本招募说明书。      基金束缚东说念主束缚的其他基金的事迹不组成对本基金事迹阐发的保证。      基金束缚东说念主依照恪尽责守、真诚信用、严慎费力的原则束缚和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金束缚东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则， 在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负 担。 气产物勘测、钻井、分娩、冶真金不怕火和供应的公司的阐发。      （1）指数样本空间      指数股票池包括说念琼斯好意思国宽基市集指数中，根据标普说念琼斯指数领受的专有分类体系 归类为相应子行业的公司的整个平常股。有限合伙企业无履历成为指数成员。      （2）选样方法      基于标普说念琼斯指数领受的专有分类体系选拔说念琼斯好意思国宽基市集指数成份股纳入指 数。      推敲标的指数具体编制决策及成份股信息详见标普说念琼斯指数网站，网址： https://www.spglobal.com/spdji/zh/indices/equity/dow-jones-us-select-oil- exploration-production-index/ 动。在投成本基金前，投资者应全面了解本基金的风险收益特征和产物本性，充分讨论自身 的风险承受身手，从而获取基金投资收益，并承担相应的投资风险。本基金投资中出现的风 险主要分为三类，一是本基金独到风险；二是境外投资风险；三是盛开式基金投资的一般风 险，包括流动性风险、束缚风险、操作或本领风险、合规性风险、本基金法律文献风险收益 特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险等。      本基金是指数基金，其特定风险包括标的指数薪金与股票市集平均薪金偏离的风险、标 的指数波动的风险、基金投资组合薪金与标的指数薪金偏离的风险、标的指数变更的风险、 追踪错误抑遏未达约定标的的风险、指数编制机构罢手服务的风险、成份券停牌的风险等。   本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   本基金基金份额分为A、C、E类，A类基金份额收取申购费；C类基金份额、E类基金份额 不收取申购费，但计提销售服务费。   投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及 基金产物府上概要等信息败露文献，并根据自身的投资办法、投资期限、投资训导、钞票状 况等判断基金是否和投资者的风险承受身手相得当，自主判断基金的投资价值，自主作念出投 资决策，自行承担投资风险。 日为2025年3月20日。除非另有说明，本招募说明书(更新)其他所载内容截止日为2025年1月                                目   录                  第一部分       弁言   《广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券投资基金（QDII-LOF）招募说明书》（以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简 称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公 开召募证券投资基金销售机构监督束缚办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券 投资基金信息败露束缚办法》（以下简称“《信息败露办法》”）、《及格境内机构投资者境外证 券投资束缚试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《对于实施券投资束缚试行办法>推敲问题的文书》（以下简称“《文书》”）、《公开召募盛开式证券投资 基金流动性风险束缚轨则》（以下简称“《流动性风险束缚轨则》”）、《公开召募证券投资基金 运作指点第3号——指数基金指点》（以下简称“《指数基金指点》”）、《证券投资基金信息披 露内容与形态准则第5号》以及《广发说念琼斯好意思国石油开采与生 产指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金束缚东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性讲解或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、好意思满性承担法律背负。   广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券投资基金（QDII-LOF）（以下简称“基金”或 “本基金”）是根据本招募说明书所载明的府上肯求召募的。本基金束缚东说念主莫得托福或授权 任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督束缚委员会（以下简称 “中国证监会”）注册。基金合同是约定《基金合同》当事东说念主之间权益、义务的法律文献。 基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额抓有东说念主和基金合同确当事东说念主，其抓 有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他推敲轨则享有权益、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额抓有东说念主的权益和义务，应详 细查阅基金合同。                     第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： （QDII-LOF）招募说明书》杰出更新 金提供境外钞票托管服务的境外金融机构 合同》及对该基金合同的任何灵验校正和补充 分娩指数证券投资基金（QDII-LOF）托管公约》及对该托管公约的任何灵验校正和补充 LOF）基金份额发售公告》 A 类东说念主民币基金份额上市交易公告书》 行政规章以杰出他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等     《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届寰球东说念主民代表大会常务委员会第五次会议 通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议校正，自 四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改  等七部法律的 决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的校正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开募 集证券投资基金销售机构监督束缚办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 投资基金信息败露束缚办法》及颁布机关对其通常作念出的校正     《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开召募 证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其通常作念出的校正 境内机构投资者境外证券投资束缚试行办法》及颁布机关对其通常作念出的校正     《文书》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同庚 7 月 5 日实施的《对于实施格境内机构投资者境外证券投资束缚试行办法>推敲问题的文书》     《流动性风险束缚轨则》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施 的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险束缚轨则 》及颁布机关对其通常作念出的校正 开召募证券投资基金运作指点第 3 号——指数基金指点》及颁布机关对其通常作念出的校正 体，包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主 存续或经推敲政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、管事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资束缚办法》及关联法律律例轨则，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 份额的申购、赎回、调度、非交易过户、转托管及按期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金束缚东说念主缔结了基金销售服务代理公约，代为办理基 金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单元。其 中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售业务的机构必须是具有基金销售业务履历、 并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限背负公司认同的深圳证券交易所会员单元 回等业务的风光。通过该等风光办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申 购、场外赎回 金份额的认购、申购、赎回和上市交易等业务的风光。通过该等风光办理基金份额的认购、 申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 账户的建立和束缚、基金份额登记、基金销售业务的证实、计帐和结算、代理披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东说念主名册和办理非交易过户等 受广发基金束缚有限公司托福代为办理登记业务的机构。本基金 A 类东说念主民币基金份额的登记 机构为中国证券登记结算有限背负公司，A 类好意思元现汇基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份 额的登记机构为广发基金束缚有限公司 基金束缚有限公司盛开式基金登记过户系统，通过场外售售机构认购、申购的 A 类东说念主民币基 金份额登记在中国证券登记结算有限背负公司盛开式基金登记结算系统，通过场外售售机构 认购、申购的 A 类好意思元现汇基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额登记在广发基金束缚有 限公司盛开式基金登记过户系统 场内会员单元认购、申购或买入的份额登记在本系统 录其抓有的、基金束缚东说念主所束缚的场外基金份额余额杰出变动情况 易所东说念主民币平常股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户 购、赎回、调度、转托管及按期定额投资等业务导致基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获取中国证监会书面证实的日期 计帐结果报中国证监会备案后赐与公告的日期 月 关业务司法杰出通常作念出的校正 份额的步履 兑换为现款的步履 式买卖基金份额的步履 肯求将其抓有基金束缚东说念主束缚的、某一基金的基金份额调度为基金束缚东说念主束缚的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的步履 证券登记系统间进行转托管的步履 金额及扣款款式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购肯求的一种投资款式 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额总和后的余额） 向上上一盛开日基金总份额的 10% 为 A 类、C 类和 E 类三种不同的类别。在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根据抓有期 限收取赎回用度，但不从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额； 从本类别基金钞票入彀提销售服务费而不收取申购用度、在赎回时根据抓有期限收取赎回费 用的基金份额，称为 C 类基金份额或 E 类基金份额。在每一份额类别内，本基金根据申购、 赎回所使用货币的不同，再分为东说念主民币份额和好意思元现汇份额 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他钞票的价值总和 （C 类、E 类）基金份额的基金钞票净值除以计较日 A 类（C 类、E 类）基金份额总额后得出 的基金份额净值，计较日 A 类（C 类、E 类）基金份额的总额为计较日各币种 A 类（C 类、E 类）基金份额的统共数；万般好意思元现汇基金份额的基金份额净值以相应的东说念主民币基金份额的 基金份额净值为基础，按照计较日的估值汇率进行折算 额净值的过程 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按期进款（含公约 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流畅受限的新股及非公开采行股票、钞票支抓 证券、因刊行东说念主债务爽约无法进行转让或交易的债券等 （包括基金束缚东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 LOF）基金产物府上概要》杰出更新                       第三部分   基金束缚东说念主   一、概况 省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      寰球协调客服热线：95105828                鼓吹称号                   出资比例           广发证券股份有限公司                  54.533%          炊火通讯科技股份有限公司                 14.187%      深圳市前海香江金融控股集团有限公司                14.187%       广州科技金融改进投资控股有限公司                7.093%   嘉裕元（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               3.87%   嘉裕祥（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               2.23%   嘉裕禾（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.55%   嘉裕泓（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.19%   嘉裕富（珠海）股权投资合伙企业（有限合伙）               1.16%                 总     计                100%   二、主要东说念主员情况   葛长伟先生：董事长，学士，曾在安徽省东说念主大财经委、安徽省财政厅、安徽省政府办公 厅、安徽省计委、中国神华集团运销公司、国度发展和鼎新委员会、国务院办公厅、重庆市 委、广东省委、广东省清远市委、广东省发展和鼎新委员会、中国南边电网有限背负公司、 广发证券股份有限公司责任。   孙晓燕女士：董事，硕士，现任广发证券股份有限公司扩充董事、常务副总司理、财务 总监，兼任证通股份有限公司监事。曾任广东广发证券公司投资银行部司理、广发证券有限 背负公司财务部司理、财务部副总司理、广发证券股份有限公司投资自营部副总司理，广发基 金束缚有限公司财务总监、副总司理，广发证券股份有限公司财务部总司理，证通股份有限公 司监事会主席。   王凡先生：董事，博士，现任广发基金束缚有限公司总司理，兼任广发国际钞票束缚有 限公司董事会主席、广州投资参谋人学院束缚有限公司董事。曾在财政部、易方达基金束缚有 限公司责任，曾任广发基金束缚有限公司副总司理。   曾军先生：董事，硕士，正高档工程师，现任炊火通讯科技股份有限公司董事长，兼任 炊火超微信息科技有限公司董事长。曾任武汉邮电科学研究院研究员，炊火通讯科技股份有 限公司司理、哈尔滨管事处主任、国内市集总部副总司理、客户服务中心总司理，武汉炊火 本领服务有限公司总司理，炊火通讯科技股份有限公司副总裁、总裁。   刘根森先生：董事，学士，现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事，兼任香江 集团有限公司副总裁，深圳香江控股股份有限公司董事，深圳市大本创业投资有限公司董事。 曾任德刚毅银行香港分行分析员，深圳市前海香江金融控股集团有限公司董事长，深圳市龙 岗中银富登村镇银行董事。   张彦先生：董事，学士，现任广州科技金融改进投资控股有限公司董事长，兼任广州产 业投资基金束缚有限公司助理总司理、广州南沙资讯科技园有限公司副董事长。曾任珠海证 券、珠证恒隆实业业务司理，金汇来发展有限公司副总司理，第一证券营业部副总司理，广 发证券营业部总司理，皆鲁证券营业部总司理，中泰证券广东分公司总司理，广州市工业转 型升级发展基金束缚有限公司常务副总司理，广州市城发投资基金束缚有限公司董事长，广 州广泰城发蓄意辩论有限公司董事长，广州科技金融改进投资控股有限公司副总司理，广州 汇垠天粤股权投资基金束缚有限公司董事长，广州基金国际股权投资基金束缚有限公司董事 长，黑龙江国中水务股份有限公司董事长。   罗海平先生：平定董事，博士，西宾、高档经济师，现任北京平智云数字科技合伙企业 （有限合伙）扩充事务合伙东说念主。曾任中国东说念主民保障公司荆襄支公司司理，长江保障经纪公司 总司理，中国东说念主民保障公司湖北省分公司国际保障部党组文告、总司理，中国东说念主民保障公司 汉口分公司党委文告、总司理，太平保障有限公司市集部总司理，中国太平保障有限公司湖 北分公司党委文告、总司理，中国太平保障有限公司助理总司理、副总司理兼董事会秘书， 阳光财产保障股份有限公司总裁、阳光保障集团扩充委员会委员，中华联合财产保障股份有 限公司总司理、董事长、党委文告，中华联合保障集团股份有限公司常务副总司理、首席风 险官。   董茂云先生：平定董事，博士，西宾，现任浙大城市学院法学院西宾，兼任浙江合创律 师事务所兼职讼师，江苏恒顺醋业股份有限公司董事（外部董事）。曾任复旦大学法学院副教 授、法律系副主任、法学院副院长、法学院西宾，宁波大学法学院西宾。   姚海鑫先生：平定董事，博士，西宾，现任辽宁大学新华国际商学院西宾，兼任辽宁金 融控股集团有限公司外部兼职董事。曾任辽宁大学工商束缚学院副院长、工商束缚硕士（MBA） 训导中心副主任，辽宁大学发展蓄意处处长、财务处处长，辽宁大学学术委员会委员。   符兵先生：监事会主席，硕士，中级经济师。曾任广东物质集团公司推敲处副科长，广 东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长，广发基金束缚有限公司市集拓展部副 总司理、广州分公司总司理、市集拓展部总司理、营销服务部总司理、营销总监、市集总监。   吴晓辉先生：职工监事，硕士，工程师，现任广发基金束缚有限公司信息本领部总司理。 曾任广发证券股份有限公司信息本领部副司理、司理，广发基金束缚有限公司运营保障部副 总司理。   孔伟英女士：职工监事，学士，经济师，现任广发基金束缚有限公司东说念主力资源部总司理。 曾任职于广发证券股份有限公司。   刘敏女士：职工监事，硕士，现任广发基金束缚有限公司营销束缚部副总司理。曾任广 发基金束缚有限公司市集拓展部总司理助理，营销服务部总司理助理，产物营销束缚部总经 理助理。   喻晨女士：职工监事，硕士，现任广发基金束缚有限公司合规稽核部总司理。曾任职于 广发基金束缚有限公司市集拓展部、金融工程部、产物营销束缚部。   王凡先生：总司理，博士，兼任广发国际钞票束缚有限公司董事会主席、广州投资参谋人 学院束缚有限公司董事。曾在财政部、易方达基金束缚有限公司责任，曾任广发基金束缚有 限公司副总司理。   朱平先生：副总司理，硕士，经济师，兼任瑞元成本束缚有限公司董事长。曾任上海荣臣 集团市集部司理，广发证券有限背负公司投资银行部华南业务部副总司理，基金科汇基金经 理，易方达基金束缚有限公司投资部研究负责东说念主，广发基金束缚有限公司总司理助理。   魏恒江先生：副总司理，硕士，高档工程师。曾在水利部、广发证券股份有限公司责任， 历任广发基金束缚有限公司上海分公司总司理、玄虚束缚部总司理、总司理助理。   张敬晗女士：副总司理，硕士。曾任中国农业科学院助理研究员，中国证监会培训中心、 监察局科员，基金监管部副处长及处长，私募基金监管部处长。   张芊女士：副总司理，硕士，兼任广发基金束缚有限公司固定收益投资总监、固定收益 束缚总部总司理、基金司理。曾在施耐德电气公司、中国星河证券、中国东说念主保钞票束缚公司、 工银瑞信基金束缚有限公司和长盛基金束缚有限公司责任，历任广发基金束缚有限公司固定 收益部总司理。   傅友兴先生：副总司理，硕士，兼任广发基金束缚有限公司联席投资总监、价值投资部 总司理、基金司理。曾在原天同基金束缚有限公司责任，历任广发基金束缚有限公司研究员、 机构答理部副总司理、蓄意发展部总司理、研究发展部总司理、权益投资一部副总司理。   刘格菘先生：副总司理，博士，兼任广发基金束缚有限公司联席投资总监、成长投资部 总司理、基金司理。曾在中国东说念主民银行、中邮创业基金束缚有限公司、融通基金束缚有限公 司责任，历任广发基金束缚有限公司权益投资一部副总司理、北京权益投资部总司理。   王海涛先生：副总司理，硕士，兼任广发基金束缚有限公司基金司理、广发国际钞票管 理有限公司副董事长。曾在好意思国 Business Excellence Inc.、摩根士丹利亚洲有限公司、兴 全基金束缚有限公司责任，历任广发基金束缚有限公司专户投资部总司理、公司总司理助理。   窦刚先生：副总司理、首席信息官，硕士，工程师。曾在广发证券股份有限公司责任， 历任广发基金束缚有限公司中央交易部总司理、运营总监、公司总司理助理。   项军先生：守护长，学士。曾在中国工商银行河北省信托投资公司、中原证券有限公司、 上海万融投资束缚有限公司、合正投资束缚有限公司责任。历任广发基金束缚有限公司机构 答理部副总司理，北京分公司总司理，北京管事处总司理，计谋与改进业务部总司理。   姚曦先生，商科硕士，抓有中国证券投资基金业从业文凭。现任广发港股通恒生玄虚中 型股指数证券投资基金(LOF)基金司理(自 2021 年 11 月 17 日起任职)、广发中证主要奢侈交 易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 10 月 19 日起任职)、广发中证全指原材料 交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中证全指动力 交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发说念琼斯好意思国石 油开采与分娩指数证券投资基金(QDII-LOF)基金司理(自 2022 年 11 月 15 日起任职)、广发中 证寥落金属主题交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 1 月 10 日起任职)、广 发中证全指可选奢侈交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 2 月 22 日起任职)、 广发中证全指可选奢侈交易型盛开式指数证券投资基金发起式联接基金基金司理(自 2023 年 任职)、广发上海金交易型盛开式证券投资基金联接基金基金司理(自 2023 年 7 月 24 日起任 职)、广发中证工程机械主题交易型盛开式指数证券投资基金基金司理(自 2023 年 10 月 18 日 起任职)、广发中证寥落金属主题交易型盛开式指数证券投资基金发起式联接基金基金司理 (自 2023 年 12 月 26 日起任职)、广发中证工程机械主题交易型盛开式指数证券投资基金发起 式联接基金基金司理(自 2024 年 3 月 25 日起任职)。曾任广发期货有限公司发展研究中心研 究员、广发基金束缚有限公司指数投资部研究员，广发中证京津冀协同发展主题交易型盛开 式指数证券投资基金基金司理(自 2021 年 11 月 23 日至 2022 年 12 月 21 日)、广发中小企业 至 2023 年 6 月 11 日)、广发国证 2000 交易型盛开式指数证券投资基金联接基金基金司理(自 金司理(自 2023 年 6 月 12 日至 2023 年 7 月 24 日)、广发中证光伏龙头 30 交易型盛开式指数 证券投资基金基金司理(自 2022 年 11 月 16 日至 2023 年 12 月 13 日)。    历任基金司理：余昊，任职时辰为 2017 年 2 月 28 日至 2018 年 4 月 18 日；李耀柱，任 职时辰为 2017 年 3 月 10 日至 2019 年 4 月 12 日；刘杰，任职时辰为 2018 年 8 月 6 日至 2021 年 9 月 16 日；叶帅，任职时辰为 2021 年 9 月 16 日至 2023 年 2 月 22 日。    基金束缚东说念主境外投资决策委员会由副总司理傅友兴先生、副总司理刘格菘先生、副总经 理朱平先生、策略投资部总司理李巍先生、国际业务部总司理李耀柱先生成员组成，傅友兴 先生、刘格菘先生担任境外投资决策委员会联席主席。   三、基金束缚东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   四、基金束缚东说念主承诺   （1）严格遵守《基金法》杰出他关联法律律例的轨则，并建立健全里面抑遏轨制，选用 灵验措施，可贵违反《基金法》杰出他法律律例步履的发生；   （2）根据基金合同的轨则，按照招募说明书列明的投资标的、策略及限制进行基金钞票 的投资。   （1）将基金束缚东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不刚正地对待其束缚的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额抓有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）法律律例以及中国证监会轨则阻截的其他步履。   （1）依照推敲法律、律例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额抓有东说念主谋取最 大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间细察的推敲证券、基金的贸易精巧、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资推敲等信息；   （4）不协助、接受托福或以其他任何体式为其他组织或个东说念主进行证券交易。   五、基金束缚东说念主的里面抑遏轨制   基金束缚东说念主的里面风险抑遏轨制包括里面抑遏大纲、基本束缚轨制、部门业务规章等。 里面抑遏大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，对各项基本束缚轨制的统辖和指 导。里面抑遏大纲明确了里面抑遏标的和原则、里面抑遏组织体系、里面抑遏轨制体系、内 部抑遏环境、里面抑遏措施等。基本束缚轨制包括风险抑遏轨制、基金投资束缚轨制、基金 绩效评估考查轨制、集中交易轨制、基金管帐轨制、信息败露轨制、信息系统束缚轨制、员 工守密轨制、危险处理轨制、监察稽核轨制等。部门业务规章是在基本束缚轨制的基础上， 对各部门的主要职责、岗亭设立、责任要求、业务历程等的具体说明。   根据基金束缚业务的特色，公司设立纪律递进、权责协调、严实灵验的四说念内控防地： 各业务均制定详细的操作历程，各岗亭东说念主员上岗前必须声明已细察并承诺遵守，在授权规模 内承担各自职责。 位之间建立热切业务处理凭据传递和信息调换轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有 监督的背负。 说念监控防地。合规风控部门属于内核部门，平定于其他部门和业务行为，对里面抑遏轨制的 扩充情况实行严格的查验和监督。 监控防地。                      第四部分     基金托管东说念主   一、基本情况   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初度注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露推敲东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、基金托管部门及主要东说念主员情况   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银 行、证券、基金、信托从业训导，且具有国外责任、学习或培训经历，60%以上的员器用有 硕士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开 展托管业务。   当作国内首批开展证券投资基金托管业务的贸易银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产束缚推敲、信托推敲、企业年金、银行答理产物、股权基金、私募基金、资金托管等门类 皆全、产物丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服 务，为万般客户提供个性化的托管升值服务，是国内率先的大型中资托管银行。   三、证券投资基金托管情况   甩掉 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基金 61 只，笼罩了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，温顺了不同客户多元化的投资答理需求，基金托管规模位居同行前哨。   四、托管业务的里面抑遏轨制   中国银行托管业务部风险束缚与抑遏责任是中国银行全面风险抑遏责任的组成部分，秉 承中国银行风险抑遏理念，坚抓“圭表运作、稳健策划”的原则。中国银行托管业务部风险 抑遏责任衔接业务各形态，通过风险识别与评估、风险抑遏措施设定及轨制训导、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 后获取基于“SAS70”“AAF01/06”“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的 无保寄望见的审阅讲述。2020 年，中国银行链接获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双 准则的里面抑遏审计讲述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，梗概灵验保证 托管钞票的安全。   五、托管东说念主对束缚东说念主运作基金进行监督的方法和圭表   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作束缚办法》的相 关轨则，基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的投资指示违反法律、行政律例和其他推敲轨则，或者 违反基金合同约定的，应当拒却扩充，实时文书基金束缚东说念主，并实时向国务院证券监督束缚 机构讲述。基金托管东说念主如发现基金束缚东说念主依据交易圭表也曾顺利的投资指示违反法律、行政 律例和其他推敲轨则，或者违反基金合同约定的，应当实时文书基金束缚东说念主，并实时向国务 院证券监督束缚机构讲述。                        第五部分       境外托管东说念主   一、 中国银行纽约分行概况   称号：中国银行纽约分行   地址：1045 Avenue of Americas， New York， NY 10018   法定代表东说念主：纽约分行行长胡威   成立时辰：1981 年 9 月 8 日   存续期间：抓续策划   中国银行纽约分行于 1981 年景立，是在好意思国注册的中国银行分支机构。中国银行纽约 分行现在主要受好意思国货币监理署（OCC）、好意思国联邦储备银行（Federal Reserve Bank）及 联邦进款保障公司（FDIC）监管。   根据好意思联储公开数据，甩掉 2023 年 12 月 31 日，中国银行纽约分行总钞票约 571.89 亿好意思元，全体好意思元业务保抓自如，使用 CHIPS， Fedwire 和 SWIFT 当作好意思元计帐渠说念，在好意思 国同行尤其是中资银行中保抓率先上风，抓续为客户提供优质的 24 小时好意思元计帐、查询等 服务。   中国银行纽约分行托管业务历史悠久，也曾从事托管业务 20 多年，是中国银行纽约分 行的计谋性业务之一，主要服务于国内银行及机构客户（包括国度主权基金、贸易银行、政 策性银行、万般 QDII 杰出万般产物等）。   甩掉 2023 年 12 月末，中国银行纽约分行的托管钞票规模达 973 亿好意思元。   二、 托管服务东说念主员配备、安全撑抓钞票条件的说明   （一）中国银行纽约分行托管业务机构设立和职能   为兼顾风险及效率，中国银行纽约分行托管业务前后台分属不同部门，其中金融机构 部负责托管托管产物珍惜、客户关系珍惜及托管产物营销；托管运营由运营服务部托管团队 负责，职责包括结算、公司行动、对账、产物研发以及配合前台部门营销托管产物等。   金融机构部托管产物服务东说念主员 3 东说念主、运营服务部托管团队 7 东说念主，东说念主员平均具备 10 年以 上关联训导。   （二）中国银行纽约分行托管业务天禀    中国银行纽约分行具有全面的托管天禀，为好意思国两大中央存管机构好意思联储、好意思国证券 托管结算公司(Depository Trust & Clearing Corporation， DTCC) 的顺利会员，亦然芝加 哥商品交易所的结算银行。同期，纽约分行还为 Euroclear 计帐成员，可代客托管万般欧 洲好意思元债券。    （三）中国银行纽约分行托管服务产物     中枢托管服务    • 代理客户收付和托管整个在好意思国刊行和交易的债券、股票和其他有价证券及万般欧洲 好意思元债券    • 代理披发利息股息杰出他公司行动    • 代扣代缴所得税及报税服务    • 代理投票    • 报表服务    （四）安全撑抓钞票条件    中国银行纽约分行在每个中央存管机构均分辨开立自营及代客托管账户，以装扮纽约 分行自有证券投资钞票及客户托管钞票。    中国银行纽约分行领受较为先进的“J-Global Payment System”结算系统或简称 “JGPS”。该系统为好意思联储认证的可与其证券结算系统顺利对接的系统之一，在进行证券指 令结算时，具有纵贯化（“Straight through Process”）进度高，准确性好，实时性强等 特色。    （五）托管业务的主要束缚轨制    中国银行纽约分行按照好意思国货币监理署的要务实施严格的里面抑遏轨制和风险束缚流 程，建立风险防护的三说念防地。一齐防地为业务部门，包括前台及后台运营关联部门；二说念 防地为风险束缚部门，监管一齐防地的风险抑遏措施；三说念防地为里面审计部门，审查、复 核第一、二说念防地的操作历程、指点等。    托管业务运营在风险抑遏措施的实施上领受热切形态实施双东说念主复核，过后逐日对账等 抑遏措施，减少操魄力险，实时发现、可贵万般风险。平定风险束缚部门按期或不按期对托 管业务进行全面评审及监控，幸免东说念主为演叨或说念德风险。    中国银行纽约分行具备经过审核的灾备决策以应付万般特殊情况的发生。灾备决策每 年均进行测试演练，模拟在突发情形下的业务运作，并对测试结果进行检查及评估，以确保 在突发情况下仍能提供服务。系统方面，晦气应变措施中心已预留平定应用软件及数据库服 务器，随时取代分娩服务器运作。    纽约分行托管业务各项规章轨制是根据监管机构关联条例或指点（如货币监理署托管 业务指点、钞票束缚指点等），并依据自身风险偏好及内控轨制（如反洗钱里面抑遏框架、 操魄力险束缚办法、中国银行好意思国灾备束缚办法、信息撑抓办法等）进行的编制，较好地满 足了各项表里部要求。同期，实时热心各项监管和里面要求变化，实时作念出诊治及校正。    热切规章轨制包括《托管产物手册》(Custody Business Product Manual)、《运营服 务部托管业务操作规程》(Operational Service Department - Custody Service Operating Procedures）等。    （六）要紧处罚    中国银行纽约分行托管业务自成立于今从未受到监管机构的要紧处罚，亦莫得要紧事 项正在接受司法部门、监管机构的立案访问。                          第六部分   关联服务机构      一、基金份额销售机构      直销机构：广发基金束缚有限公司      注册地址：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      法定代表东说念主：葛长伟      客服电话：95105828 或 020-83936999      客服传真：020-34281105      网址：www.gffunds.com.cn      直销机构网点信息：本公司网上直销系统（仅限个东说念主客户）和直销中心（仅限机构客户） 销售本基金，网点具体信息详见本公司网站。      客户不错通过本公司客服电话进行销售关联事宜的问询、盛开式基金的投资辩论及投诉 等。      基金束缚东说念主可根据推敲法律律例的要求，增减或变更基金销售机构，并在基金束缚东说念主网 站公示基金销售机构名录。投资者在各销售机构办理本基金关联业务时，请遵守各销售机构 业务司法与操作历程。      投资者可通过深圳证券交易所内具有基金销售业务履历的会员单元进行场内交易。      二、注册登记东说念主      称号：中国证券登记结算有限背负公司      住所：北京市西城区太平桥大街 17 号      法定代表东说念主：于文强      推敲东说念主：赵亦清      电话：4008058058      传真：010-50938907      称号：广发基金束缚有限公司      住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室      法定代表东说念主：葛长伟      办公地址：广东省广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼；广东省珠 海市横琴新区环岛东路 3018 号 2603-2622 室      电话：020-89188970      传真：020-89899175      推敲东说念主：李尔华      三、出具法律意见书的讼师事务所      称号：广东广信君达讼师事务所      住所：广东省广州市河汉区珠江东路 6 号周大福金融中心 29 层、10 层、11 层（01-04 单 元）      负责东说念主：邓传远      电话：020－37181333      传真：020－37181388      承办讼师：刘智、杨琳      推敲东说念主：邓传远      四、审计基金钞票的管帐师事务所      称号：安永华明管帐师事务所（特殊平常合伙）      办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室      法东说念主代表：毛鞍宁      推敲东说念主：冯所腾      电话：010－58152016 传真：010－85188298 承办注册管帐师：冯所腾、林亚小                    第七部分   基金的召募   基金束缚东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同杰出他推敲轨则召募 本基金，并于 2016 年 10 月 31 日经中国证监会证监许可20162484 号文准予召募注册。   本基金为上市契约型盛开式基金，基金存续期为不按期。   本基金自 2017 年 1 月 16 日至 2017 年 2 月 17 日进行发售。本基金召募对象为本基金募 集对象为得当法律律例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外 投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金的面值为每份基金份额东说念主民币 1.00 元。                  第八部分   基金合同的顺利   一、   基金合同的顺利   本基金基金合同已于 2017 年 2 月 28 日顺利，自该日起，本基金束缚东说念主谨慎脱手束缚本 基金。   二、   基金存续期内的基金份额抓有东说念主数目和资金数额   《基金合同》顺利后，一语气二十个责任日出现基金份额抓有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 钞票净值（含万般基金份额的基金钞票净值）低于 5，000 万元东说念主民币情形的，基金束缚东说念主应 当在按期讲述中赐与败露；一语气六十个责任日出现前述情形的，基金束缚东说念主应当向中国证监 会讲述并冷落惩处决策，如调度运作款式、与其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基 金份额抓有东说念主大会进行表决。   法律律例另有轨则时，从其轨则。                  第九部分    基金的上市交易   一、基金份额的上市   《基金合同》顺利后，具备下列条件，经向深圳证券交易所肯求，本基金 A 类基金份额 自 2017 年 3 月 17 日起在深圳证券交易所上市交易（交易代码：162719；场内简称：石油 LOF）。   深圳证券交易所   在得当关联基金份额上市条件的前提下，基金束缚东说念主将在基金合同顺利后肯求本基金 A 类东说念主民币基金份额在深圳证券交易所上市交易。   在信赖上市交易的时辰后，基金束缚东说念主应依据法律律例轨则在轨则媒介上刊登《上市交 易公告书》。   基金合同顺利后具备下列条件，基金束缚东说念主可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市 司法》，向深圳证券交易所肯求上市：   （1）基金召募金额不低于 2 亿元东说念主民币；   （2）基金份额抓有东说念主不少于 1000 东说念主；   （3）《深圳证券交易所证券投资基金上市司法》轨则的其他条件。   基金上市前，基金束缚东说念主应与深圳证券交易所缔结上市公约书。基金获准在深圳证券交 易所上市的，基金束缚东说念主应在基金上市日前至少 3 个责任日发布基金上市交易所公告书。   二、上市交易的司法   本基金 A 类东说念主民币基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵守《深圳证券交易所交易 司法》、《深圳证券交易所证券投资基金上市司法》杰出更新以杰出他推敲轨则。   三、上市交易的用度   本基金上市交易的用度按照深圳证券交易所关联司法及推敲轨则扩充。   四、上市交易的行情揭示   本基金 A 类东说念主民币基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭 示。行情发布系统同期揭示 A 类东说念主民币基金份额前两个交易日的基金份额净值。   五、上市交易的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市   本基金 A 类东说念主民币基金份额的停复牌、暂停上市、规复上市和断绝上市按照关联法律法 规、中国证监会及深圳证券交易所的关联轨则扩充。   六、关联法律律例、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的司法等关联轨则内 容进行诊治的，本基金《基金合同》相应赐与修改，且此项修改毋庸召开基金份额抓有东说念主大 会，并在本基金更新的招募说明书中列示。   七、若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限背负公司增多了基金上市交易的新功能， 基金束缚东说念主不错在履行得当的圭表后增多相应功能。            第十部分   基金份额的申购、赎回与调度   一、申购与赎回的风光   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。本基金场外申购和赎回风光为基金束缚东说念主的 直销网点及基金场外售售机构的销售网点；场内申购和赎回风光为深圳证券交易所内具有申 赎业务履历的会员单元。具体的销售网点和办理申购赎回业务的会员单元将由基金束缚东说念主在 招募说明书或其他关联公告中列明。基金合同顺利后，投资东说念主可通过场内、场外两种款式申 购与赎回 A 类东说念主民币基金份额，投资东说念主仅可通过场外款式申购与赎回 A 类好意思元现汇基金份额、 C 类（含 C 类东说念主民币基金份额和 C 类好意思元现汇基金份额）基金份额和 E 类基金份额（含 E 类 东说念主民币基金份额和 E 类好意思元现汇基金份额）。投资者可在基金束缚东说念主指定的销售机构申购和赎 回好意思元现汇基金份额，具体详见基金束缚东说念主网站公示。   基金束缚东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金束缚东说念主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他款式办理基金份额的申 购与赎回。   二、申购与赎回的盛开日实时辰   深圳证券交易所、好意思国纽约证券交易所和好意思国纳斯达克证券交易所同期盛开交易的责任 日为本基金的盛开日，投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为深圳证 券交易所的正常交易日的交易时辰，但基金束缚东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。如本基金境外主要投资风光遇节沐日、休市或暂停 交易，基金束缚东说念主将决定本基金是否暂停申购与赎回。   基金合同顺利后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时辰变更或其他特殊情况， 基金束缚东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息 败露办法》的推敲轨则在轨则媒介上公告。   基金束缚东说念主可根据履行情况照章决定本基金脱手办理申购的具体日期，具体业务办理时 间在申购脱手公告中轨则。   基金束缚东说念主自基金合同顺利之日起不向上 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回脱手公告中轨则。   在信赖申购脱手与赎回脱手时辰后，基金束缚东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的推敲轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。   基金束缚东说念主不得在基金合同约定之外的日期或者时辰办理基金份额的申购或者赎回或者 调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日期和时辰冷落申购、赎回或调度肯求且登记机构证实 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 赎回币种与其对应份额的认购/申购币种相似；基金束缚东说念主不错在不违反法律律例轨则的情况 下，增多新币种的申购、赎回或诊治现有币种的设立，并对事迹基准、信息败露等关联约定 进行相应诊治并公告；    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以肯求当日的万般基金份额净值为基准进行计较； 的先后次序进行纪律赎回； 圳证券交易所及中国证券登记结算有限背负公司的关联业务轨则。若关联法律律例、中国证 监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限背负公司对场内申购、赎回业务等司法有新 的轨则，按新轨则扩充。 公司开立的盛开式基金账户，通过场内申购、赎答复使用中国证券登记结算有限背负公司深 圳分公司开立的证券账户；同期赎回币种与其对应份额的认购、申购币种相似。 当圭表后不错接受投资东说念主以东说念主民币除外的其他币种的申购、赎回，而无需召开基金份额抓有 东说念主大会。   基金束缚东说念主可在法律律例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金束缚东说念主必须在新规 则脱手实施前依照《信息败露办法》的推敲轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的数额限制 网点进行场外申购时，每个基金账户初度最低申购金额为东说念主民币 1 元（含申购费）。   A 类、C 类和 E 类好意思元现汇基金份额：通过本公司网上交易系统及基金代销机构的代销网 点进行场外申购时，每个基金账户初度最低申购金额为 1 好意思元（含申购费）。 金额为东说念主民币 1 元，每笔追加申购的最低金额为东说念主民币 1 元。   本基金对单个投资东说念主累计抓有的基金份额不设上限，但基金束缚东说念主可根据境外证券投资 额度、基金组合情况等因素，设定申购份额上限和赎回份额上限，以对当日的申购总规模或 赎回总规模进行抑遏。 额抓有东说念主理理场内赎回时，每笔赎回肯求的最低份额为 1 份基金份额，同期赎回份额必须是 整数份额。基金份额抓有东说念主可将其全部或部分基金份额赎回，但某笔交易类业务（如赎回、 基金调度、转托管等）导致单个交易账户的基金份额不及 1 份基金份额时，注册登记机构有 权将全部剩余份额自动赎回。各基金代理销售机构有不同轨则的，投资者在该销售机构办理 上述业务时，需同期遵守销售机构的关联业务轨则。 算有限背负公司的关联业务司法有轨则的，从其最新轨则办理。 当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金 申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东说念主的正当权益，基金束缚东说念主基于投资运作与风险控 制的需要，可选用上述措施对基金规模赐与抑遏。具体轨则请参见关联公告。 例限制。基金束缚东说念主必须在诊治前依照《信息败露办法》的推敲轨则在轨则媒介上公告。   五、申购与赎回的圭表   投资东说念主必须根据销售机构轨则的圭表，在盛开日的具体业务办理时辰内冷落申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项，申购成立；本 基金登记机构证实基金份额时，申购顺利。   基金份额抓有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；本基金登记机构证实赎回时，赎复活效。投 资东说念主赎回肯求顺利后，基金束缚东说念主将在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款项。如遇外管局 关联轨则有变更、本基金所投资市集或外汇市集暂停交易、蔓延支付赎回款项或交易计帐规 则发生变更等特殊情况，赎回款项支付时辰可相应诊治。在发生无数赎回时，款项的支付办 法参照基金合同推敲条目处理。   基金束缚东说念主应以交易时辰终端前受理灵验申购和赎回肯求确今日当作申购或赎回肯求日 （T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+2 日内对该交易的灵验性进行证实。T 日提交 的灵验肯求，投资东说念主可在 T+3 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方 式查询肯求的证实情况。由于好意思元资金的划款时辰较长，投资者好意思元申购时，其申购肯求的 提交日和申购肯求受理日可能有所不同。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实接收 到肯求。申购、赎回的证实以登记机构的证实结果为准。对于肯求的证实情况，投资者应及 时查询。因投资者怠于履行该项查询等各项义务，致使其关联权益受损的，基金束缚东说念主、基 金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的损失或不利后果。若申购不顺利，则申购款项退 还给投资东说念主。   在法律律例允许的规模内，基金束缚东说念主或登记机构可根据业务司法，对上述业务办理的 时辰和圭表进行诊治，基金束缚东说念主必须在新司法脱手实施前依照《信息败露办法》的推敲规 定在轨则媒介上公告。   六、基金份额的类别   本基金根据申购用度、销售服务费收取款式的不同，将基金份额分为 A 类、C 类和 E 类 三种不同的类别。在投资者申购时收取申购用度，在赎回时根据抓有期限收取赎回用度，但 不从本类别基金钞票入彀提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；从本类别基金钞票 入彀提销售服务费而不收取申购用度、在赎回时根据抓有期限收取赎回用度的基金份额，称 为 C 类基金份额或 E 类基金份额。在每一份额类别内，本基金根据申购、赎回所使用货币的 不同，再分为东说念主民币份额和好意思元现汇份额。   本基金 A 类、C 类及 E 类基金份额分辨设立代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基 金份额、C 类基金份额及 E 类基金份额将分辨计较基金份额净值。计较公式为：   计较日某类基金份额净值＝计较日该类基金份额的基金钞票净值/计较日该类基金份额 余额总和   投资者在申购基金份额时可自行选拔基金份额类别。   推敲基金份额类别的具体设立、费率水对等由基金束缚东说念主信赖。根据基金销售情况，在 得当法律律例且不挫伤已有基金份额抓有东说念主权益的情况下，基金束缚东说念主在履行得当圭表后可 以增多新的基金份额类别、或者在法律律例和基金合同轨则的规模内变更现有基金份额类别 的申购费率、调低赎回费率或变更收费款式、或者罢手现有基金份额类别的销售等，诊治前 基金束缚东说念主需实时公告。   七、申购费率、赎回费率   （1）场外申购费率   本基金 A 类基金份额在申购时收取基金申购用度。C 类基金份额和 E 类基金份额不收取 申购用度，但从本类别基金钞票入彀提销售服务费。本基金 A 类基金份额分为 A 类东说念主民币基 金份额和 A 类好意思元现汇基金份额；本基金 C 类基金份额包括 C 类东说念主民币基金份额和 C 类好意思元 现汇基金份额；本基金 E 类基金份额包括 E 类东说念主民币基金份额和 E 类好意思元现汇基金份额。   本基金 A 类东说念主民币基金份额的申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适用的 申购费率越低。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分辨计较。具体费率如下：            申购金额（M）                  申购费率            M＜100 万元                  1.2%            M≥500 万元                每笔 1000 元     投资东说念主申购本基金 A 类好意思元现汇基金份额需缴纳申购费，申购费率最高不向上申购金额 的 1.20%。本基金 A 类好意思元现汇基金份额申购费率按照申购金额递减，即申购金额越大，所适 用的申购费率越低。投资者在一天之内如有多笔申购，适用费率按单笔分辨计较。具体费率 如下：              申购金额（M）                申购费率               M＜20 万好意思元                1.20%               M≥100 万好意思元             200 好意思元/笔     （2）场内申购用度：     本基金 A 类东说念主民币基金份额的场内申购费率参照场外申购费率扩充。     （3）本基金 A 类基金份额的申购用度由基金申购东说念主承担，不列入基金财产，主要用于 本基金的市集蔓延、销售、注册登记等各项用度。     基金销售机构不错对销售用度实行一定的优惠，具体以履行收取为准。     （4）基金束缚东说念主对部分基金抓有东说念主用度的减免不组成对其他投资者的同等义务。     赎回用度由赎回基金份额的基金份额抓有东说念主承担，在基金份额抓有东说念主赎回基金份额时收 取。本基金 A 类基金份额包括 A 类东说念主民币基金份额和 A 类好意思元现汇基金份额；本基金 C 类基 金份额包括 C 类东说念主民币基金份额和 C 类好意思元现汇基金份额；本基金 E 类基金份额包括 E 类东说念主 民币基金份额和 E 类好意思元现汇基金份额。     具体费率如下： 份额类别           抓有期限（N 为日期日）         赎回费率                     N＜7 天             1.5% A 类场外份 额                     N≥2 年              0                     N＜30 天            1.5% C 类份额             30 天≤N＜2 年         0.15%                     N≥2 年              0                       N＜7 天            1.5% E 类份额                       N≥7 天             0      其中，1 年指 365 天，2 年指 730 天。      本基金对抓有期限少于 7 天（不含）的场内基金份额抓有东说念主收取 1.5%的赎回费，并全额 计入基金财产，对抓有期限向上 7 天（含）的场内份额抓有东说念主收取 0.5%的赎回费并将赎回费 的 25%计入基金财产，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。场内投 资者份额抓有时辰记录司法以登记结算机构最新业务司法为准，具体抓有时辰以登记结算机 构系统记录为准。      本基金对抓有期限少于 7 天（不含）的 A 类场外基金份额抓有东说念主收取 1.5%的赎回费，并 全额计入基金财产；对抓有期限向上 7 天（含）的 A 类场外基金份额抓有东说念主收取的赎回费全 额计入基金财产。对于本基金 C 类基金份额和 E 类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财 产。 情况下，接受其他币种的申购、赎回，并提前公告。      在异日条件熟识时，本基金可增减东说念主民币和外币基金份额类别，上述事项无需基金份额 抓有东说念主大理会过；如本基金增减东说念主民币和外币基金份额类别，基金束缚东说念主应信赖申购赎回原 则、圭表、用度等业务司法并提前公告。 以得当调低基金申购费率和基金赎回费率。 诊治收费款式，基金束缚东说念主依照推敲轨则于新的费率或收费款式实施日前依照《信息败露办 法》推敲轨则在轨则媒介上公告。 金促销推敲，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基 金束缚东说念主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者得当调低基金申购费率、基 金赎回费率和调度费率。      七、申购份额与赎回金额的计较款式   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额申购领受金额申购的款式。   （1）A 类基金份额申购份额的计较方法如下：   净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率）   或，净申购金额＝申购金额－固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额   或，申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值   场外申购份额计较结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。场内申购份额保留至整数位，不及 1 份额对应的申购资金返还至投资东说念主资 金账户。   例：某投资东说念主投资 50，000 元通过场外申购本基金 A 类份额，对应费率为 1.2%，假定申 购当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.2%）=49，407.11 元   申购用度=50，000－49，407.11=592.89 元   申购份额=49，407.11/1.0160＝48，629.05 份   即：投资者投资 50，000 元通过场外申购本基金 A 类份额，对应费率为 1.2%，假定申购 当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48，629.05 份 A 类基金份额。   例：某投资东说念主投资 50，000 元通过场内申购本基金 A 类份额，对应费率为 1.2%，假定申 购当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=50，000/（1+1.2%）=49，407.11 元   申购用度=50，000－49，407.11=592.89 元   申购份额=49，407.11/1.0160＝48，629 份（保留至整数位）   履行净申购金额=48，629×1.0160=49，407.06 元   返还给投资者的剩余金额=50，000-592.89-49，407.06=0.05 元   即：投资东说念主投资 50，000 元通过场内申购本基金 A 类份额，对应费率为 1.2%，假定申购 当日 A 类份额的基金份额净值为 1.0160 元，则可得到 48，629 份 A 类东说念主民币基金份额，剩 余 0.05 元返还给投资东说念主。   例：某投资东说念主投资 50，000 好意思元现汇申购本基金 A 类好意思元现汇基金份额，假定申购当日 A 类好意思元现汇基金份额净值为 0.1655 好意思元，则可得到的好意思元现汇申购份额为：   净申购金额=50，000/(1+1.20%)=49，407.11 好意思元   申购用度=592.89 好意思元   申购份额=49，407.11/0.1655=298，532.39 份   即：投资者投资 50，000 好意思元现汇通过场外申购本基金 A 类好意思元现汇基金份额，对应费 率为 1.2%，假定申购当日 A 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值为 0.1655 好意思元，则可得   （2）C 类基金份额申购份额的计较方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 50，000 元场外申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.0160=49，212.60 份   即：投资东说念主投资 50，000 元场外申购本基金的 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0160 元，则可得到 49，212.60 份 C 类基金份额。   例：某投资东说念主投资 50，000 好意思元现汇申购本基金 C 类好意思元现汇基金份额，假定申购当日 C 类好意思元现汇基金份额净值为 0.1655 好意思元，则可得到的好意思元现汇申购份额为：   申购份额=50，000/0.1655=302，114.80 份   即：投资者投资 50，000 好意思元现汇通过场外申购本基金 C 类好意思元现汇基金份额，对应费 率为 0，假定申购当日 C 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值为 0.1655 好意思元，则可得   （3）E 类基金份额申购份额的计较方法如下：   申购份额=申购金额/申购当日 E 类基金份额净值   例：某投资东说念主投资 50，000 元场外申购本基金的 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金 份额净值为 1.0160 元，则可得到的申购份额为：   申购份额=50，000/1.0160=49，212.60 份   即：投资东说念主投资 50，000 元场外申购本基金的 E 类基金份额，假定申购当日 E 类基金份 额净值为 1.0160 元，则可得到 49，212.60 份 E 类基金份额。   例：某投资东说念主投资 50，000 好意思元现汇申购本基金 E 类好意思元现汇基金份额，假定申购当日 E 类好意思元现汇基金份额净值为 0.1655 好意思元，则可得到的好意思元现汇申购份额为：   申购份额=50，000/0.1655=302，114.80 份   即：投资者投资 50，000 好意思元现汇通过场外申购本基金 E 类好意思元现汇基金份额，对应费 率为 0，假定申购当日 E 类好意思元现汇基金份额的基金份额净值为 0.1655 好意思元，则可得   本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额领受“份额赎回”款式，赎回价钱 以 T 日万般基金份额净值为基准进行计较，计较结果按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。计较方法如下：   赎回总金额=赎回份额 × T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总金额 × 该类基金份额的赎回费率   净赎回金额=赎回总金额 - 赎回用度   例：某投资东说念主通过场外赎回 10 万份 A 类东说念主民币基金份额，份额抓有期限 100 天，对应 赎回费率为 0.125%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100，000×1.2130=121，300.00 元   赎回用度=121，300.00×0.125%=151.63 元   净赎回金额=121，300.00－151.63=121，148.37 元   即：投资东说念主通过场外赎回本基金 10 万份 A 类东说念主民币基金份额，份额抓有期限 100 天， 假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121，148.37 元。   例：某投资东说念主通过场外赎回 10 万份 A 类好意思元基金份额，份额抓有期限 100 天，对应赎 回费率为 0.125%，假定赎回当日基金份额净值是 0.166 好意思元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100，000×0.166=16，600.00 好意思元   赎回用度=16，600.00×0.125%=20.75 好意思元   净赎回金额=16，600.00－20.75=16，579.25 好意思元   即：投资东说念主通过场外赎回本基金 10 万份 A 类好意思元基金份额，份额抓有期限 100 天，假 设赎回当日基金份额净值是 0.166 好意思元，则其可得到的净赎回金额为 16，579.25 好意思元。   例：某投资东说念主通过场外赎回 10 万份 C 类东说念主民币基金份额，份额抓有期限 100 天，对应 赎回费率为 0.15%，假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总金额=100，000×1.2130=121，300.00 元   赎回用度=121，300.00×0.15%=181.95 元   净赎回金额=121，300.00－181.95=121，118.05 元    即：投资东说念主通过场外赎回本基金 10 万份 C 类东说念主民币基金份额，份额抓有期限 100 天， 假定赎回当日基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为 121，118.05 元。    例：某投资东说念主通过场外赎回 10 万份 C 类好意思元基金份额，份额抓有期限 100 天，对应赎 回费率为 0.15%，假定赎回当日基金份额净值是 0.166 好意思元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100，000×0.166=16，600.00 好意思元    赎回用度=16，600.00×0.15%=24.90 好意思元    净赎回金额=16，600.00－24.90=16，575.10 好意思元    即：投资东说念主通过场外赎回本基金 10 万份 C 类好意思元基金份额，份额抓有期限 100 天，假 设赎回当日基金份额净值是 0.166 好意思元，则其可得到的净赎回金额为 16，575.10 好意思元。    例：某投资东说念主通过场外赎回 10 万份 E 类东说念主民币基金份额，份额抓有期限 100 天，对应 赎回费率为 0%，假定赎回当日 E 类东说念主民币基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的赎回金 额为：    赎回总金额=100，000×1.2130=121，300.00 元    赎回用度=121，300.00×0%=0 元    净赎回金额=121，300.00－0=121，300.00 元    即：投资东说念主通过场外赎回本基金 10 万份 E 类东说念主民币基金份额，份额抓有期限 100 天， 假定赎回当日 E 类东说念主民币基金份额净值是 1.2130 元，则其可得到的净赎回金额为    例：某投资东说念主通过场外赎回 10 万份 E 类好意思元基金份额，份额抓有期限 100 天，对应赎 回费率为 0%，假定赎回当日基金份额净值是 0.166 好意思元，则其可得到的赎回金额为：    赎回总金额=100，000×0.166=16，600.00 好意思元    赎回用度=16，600.00×0%=0 好意思元    净赎回金额=16，600.00－0=16，600.00 好意思元    即：投资东说念主通过场外赎回本基金 10 万份 E 类好意思元基金份额，份额抓有期限 100 天，假 设赎回当日基金份额净值是 0.166 好意思元，则其可得到的净赎回金额为 16，600.00 好意思元。    由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额、C 类基金份额和 E 类基金份额将分辨计较 基金份额净值。本基金基金份额净值的计较公式为:    计较日某类基金份额净值＝计较日该类基金钞票净值/计较日该类基金份额的余额数 量。      万般基金份额净值是按照每个责任日闭市后，万般基金钞票净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。好意思元现汇基金份额净值计 算公式为估值日东说念主民币基金份额净值除以估值日中国东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间 价。好意思元现汇基金份额净值的计较精准到 0.0001 好意思元，少许点后第五位四舍五入。由此产 生的收益或损失由基金财产承担。国度另有轨则的，从其轨则。      八、申购与赎回的登记结算 理登记手续。 理相应的登记手续。 任公司的推敲轨则处理。      九、拒却或暂停申购的情形及处理      发生下列情况时，基金束缚东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 肯求。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃市集价钱且领受估值 本领仍导致公允价值存在要紧不信赖性时，经与基金托管东说念主协商证实后，基金束缚东说念主应当暂 停接受基金申购肯求。 法计较当日基金钞票净值。 值时。 荒谬时。 产生负面影响，从而挫伤现有基金份额抓有东说念主利益的情形。 系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法正常运行。 情况进行诊治）。 达到或者向上 50%，或者变相消亡 50%集中度的情形时。   发生上述第 6、10 项除外的暂停申购情形且基金束缚东说念主决定拒却或暂停接受投资者的申 购肯求时，基金束缚东说念主应当根据推敲轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申 购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈弃时，基金束缚东说念主 应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形及处理   发生下列情形时，基金束缚东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 肯求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金钞票净值 50%以上的钞票出现无可参考的活跃 市集价钱且领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不信赖性时，经与基金托管东说念主协商证实后， 基金束缚东说念主应当选用降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的措施。 能影响本基金投资，或导致基金束缚东说念主无法计较当日基金钞票净值。 规轨则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一且基金束缚东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项时， 基金束缚东说念主应在当日报中国证监会备案，已证实的赎回肯求，基金束缚东说念主应足额支付；如暂 时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主， 未支付部分可展期支付，并以后续盛开日的基金份额净值为依据计较赎回金额。若出现上述 第 4 项所述情形，按基金合同的关联条目处理。基金份额抓有东说念主在肯求赎回时可预先选拔将 当日可能未获受理部分赐与拆除。对于场内赎回部分，按照深圳证券交易所及中国证券登记 结算有限背负公司的推敲轨则办理。在暂停赎回的情况摈弃时，基金束缚东说念主应实时规复赎回 业务的办理并公告。   十一、无数赎回的情形及处理款式   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调度中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调度中转入肯求份额总和后的余额）向向前一 盛开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。   （1）场外无数赎回的处理   当基金出现无数赎回时，对于场外赎回肯求，基金束缚东说念主不错根据基金那时的钞票组合 景象决定全额赎回或部分展期赎回。 扩充。 的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金束缚东说念主在当日接 受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对 于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，信赖当日受理的赎 回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错选拔展期赎回或取消赎回。选拔 展期赎回的，将自动转入下一个盛开日链接赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回肯求将被拆除。展期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理，无 优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理。 （基金份额抓有东说念主可在提交赎回肯求时选拔将当日未获办理部分赐与拆除），对该单个基金份 额抓有东说念主剩余赎回肯求与其他账户赎回肯求按前述条目处理。 可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得向上 20 个 责任日，并应当在轨则媒介上进行公告。   （2）场内无数赎回的处理   无数赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限背负公司的推敲规 定办理。   当发生上述展期赎回并展期办理时，基金束缚东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他款式在 3 个交易日内文书基金份额抓有东说念主，说明推敲处理方法，并在 2 日内在轨则 媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 停公告。 盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个盛开日的基金份额净值。 金束缚东说念主应根据《信息败露办法》的推敲轨则在轨则媒介刊登基金重新盛开申购或赎回的公 告，并在重新脱手办理申购或赎回的盛开日公告最近一个责任日的基金份额净值。 告一次。暂停终端基金重新盛开申购或赎回时，基金束缚东说念主应根据《信息败露办法》的推敲 轨则在轨则媒介刊登基金重新盛开申购或赎回的公告，并在重新盛开申购或赎回日公告最近 一个责任日的基金份额净值。   十三、 基金的调度   基金束缚东说念主不错根据关联法律律例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金束缚东说念主管 理的其他基金之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，关联司法由基金束缚东说念主届 时根据关联法律律例及基金合同的轨则制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与关联机构。   十四、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的非 交易过户以及登记机构认同、得当法律律例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东说念主。   袭取是指基金份额抓有东说念主示寂，其抓有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；捐赠指基金 份额抓有东说念主将其正当抓有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制扩充是 指司法机构依据顺利司法文书将基金份额抓有东说念主抓有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关联府上，对于得当条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭表收费。   十五、基金份额的登记与转托管   （1）本基金登记业务领受双登记机构的模式。其中，A 类东说念主民币基金份额的登记机构为 中国证券登记结算有限背负公司，A 类好意思元现汇基金份额、C 类基金份额（含 C 类东说念主民币基金 份额和 C 类好意思元现汇基金份额）和 E 类基金份额（含 E 类东说念主民币基金份额和 E 类好意思元现汇基 金份额）为广发基金束缚有限公司。   本基金 A 类东说念主民币基金份额领受分系统登记的原则。场外认购、申购或通过跨系统转托 管从场内转入的 A 类东说念主民币基金份额登记在登记结算系统基金份额抓有东说念主盛开式基金账户下， 场内认购、申购、上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的 A 类东说念主民币基金份额登记 在证券登记系统基金份额抓有东说念主深圳证券账户下。   （1）系统内转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的 A 类东说念主民币基金份额在登记结算系统内 不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单元（交易单元）之间进行转托管的 步履。   （2）A 类东说念主民币基金份额登记在登记结算系统的基金份额抓有东说念主在变更办理基金赎回业 务的销售机构（网点）时，须办理已抓有 A 类东说念主民币基金份额的系统内转托管。   （3）A 类东说念主民币基金份额登记在证券登记系统的基金份额抓有东说念主在变更办理上市交易或 场内赎回的会员单元（交易单元）时，须办理已抓有 A 类东说念主民币基金份额的系统内转托管。      具体办理办法参照关联业务司法的推敲轨则以及基金销售机构的业务司法。      （1）跨系统转托管是指基金份额抓有东说念主将抓有的 A 类东说念主民币基金份额在登记结算系统和 证券登记系统间进行转托管的步履.      （2）跨系统转托管仅适用于本基金 A 类东说念主民币基金份额，本基金 A 类东说念主民币基金份额跨 系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限背负公司及深圳证券交易所的关联轨则办 理。 汇基金份额）和 E 类基金份额（含 E 类东说念主民币基金份额和 E 类好意思元现汇基金份额）抓有东说念主可 办理已抓有基金份额在不同销售机构（网点）之间的转托管。      十六、按期定额投资推敲      基金束缚东说念主不错为投资东说念主理理按期定额投资推敲，具体司法由基金束缚东说念主另行轨则。投 资东说念主在办理按期定额投资推敲时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所轨则的按期定额投资推敲最低申购金额。      十七、基金的冻结与解冻与质押      基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、得当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。      如关联法律律例允许基金束缚东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金束缚东说念主 将制定和实施相应的业务司法。                   第十一部分 基金的投资       一、   投资标的    本基金领受被迫式指数化投资策略，通过严格的投资圭表敛迹和数目化风险束缚技巧， 力务罢了基金投资组合对标的指数的灵验追踪，追求追踪错误的最小化。本基金力求抑遏净 值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值不向上 0.5%，年化追踪错误不向上       二、   投资规模    本基金的投资规模为具有精良无比流动性的金融器用，包括说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数 的成份股、备选成份股、追踪说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数的公募基金、上市交易型基金 等。本基金还可投资全球证券市集中具有精良无比流动性的其他金融器用，包括已与中国证监会 签署双边监管团结包涵备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的平常股、优先股、全球存托 凭证和好意思国存托凭证、房地产信托凭证，已与中国证监会签署双边监管团结包涵备忘录的国 家或地区证券监管机构登记注册的公募基金，与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等 标的物挂钩的结构性投钞票品，远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易 的权证、期权、期货等金融繁衍产物，政府债券、公司债券、可调度债券等固定收益类证券， 银行进款、短期政府债券等货币市集器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用(但须得当中国证监会关联轨则)。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金束缚东说念主在履行得当圭表后，不错将其纳入投资规模。    基金的投资组合比例为：本基金投资于说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数的成份股、备选 成份股的比例不低于基金钞票的 80%，且不低于非现款基金钞票的 80%，投资于追踪说念琼斯好意思 国石油开采与分娩指数的公募基金、上市交易型基金的比例不向上基金钞票净值的 10%，在 扣除需缴纳的交易保证金后，投资于现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票 净值的 5%。    如法律律例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金束缚东说念主在履行得当圭表后， 不错诊治上述投资品种的投资比例。       三、   投资策略   （一）钞票配置策略   本基金为被迫束缚的指数型基金，在正常情况下，力求将本基金净值增长率与事迹相比 基准之间的日均追踪偏离度的十足值抑遏在 0.5%以内，年追踪错误抑遏在 5%以内。如因标的 指数编制司法诊治或其他因素导致追踪偏离度和追踪错误向上上述规模，基金束缚东说念主应选用 合理措施幸免追踪偏离度、追踪错误进一步扩大。   本基金投资于说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金 钞票的 80%，且不低于非现款基金钞票的 80%，投资于追踪说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数的 公募基金、上市交易型基金的比例不向上基金钞票净值的 10%，在扣除需缴纳的交易保证金 后，现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净值的 5%。   （二）权益类投资策略   本基金主要领受完全复制法追踪标的指数，以完全按照标的指数的成份股组成杰出权重 构建基金股票投资组合为原则，进行被迫式指数化投资。股票在投资组合中的权重原则上将 根据标的指数成份券杰出权重的变动进行相应诊治，以拟合标的指数的事迹阐发。但若出现 较为特殊的情况（举例因素股流动性不及、成份券投资受限、因素股长期停牌、因素股发生 变更、成份股权重由于开脱流畅发生变化、因素股公司步履等），或受基金规模而投资受限， 或因基金的申购和赎回等对本基金追踪标的指数的效率可能带来影响等其他原因导致无法有 效复制和追踪标的指数时，基金束缚东说念主不错对投资组合进行得当变通和诊治，力求裁汰追踪 错误。   此外，对于其他无法严格按照标的指数进行复制的情况，基金束缚东说念主不错根据市集情况， 结合训导判断，对投资组合进行得当诊治，以获取更接近标的指数的收益率。   （1）按期诊治   本基金股票组合根据所追踪的说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数对其成份股的诊治而进行 相应的按期追踪诊治。   （2）不按期诊治   当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重诊治时，本基金将根据 指数公司发布的诊治决定杰出需诊治的权重比例，进行相应诊治。   根据本基金的申购和赎回情况，对股票投资组合进行诊治，从而灵验追踪标的指数。   对于标的指数成份股，若因其出现停牌限制、存在严重的流动性贫困、或者财务风险较 大、或者濒临要紧的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的根由合计其被市集主宰等情形时， 本基金不错不投资该成份股，而用备选股、以致现款来代替，也不错选拔与其行业附进、定 价特征雷同或者收益率关联性较高的其它股票来代替。   本基金基于抑遏投资组合追踪错误与流动性束缚的需要，可投资于与本基金有附进的投 资标的、投资策略、且以说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数为投资标的的指数基金（包括 ETF）。   （三）固定收益类投资策略   本基金将主要以裁汰追踪错误和投资组合流动性束缚为办法，玄虚讨论流动性和收益性， 构建本基金债券和货币市集器用的投资组合。   （四）繁衍品投资策略   为了使基金的投资组合更精良地追踪标的指数，本基金可投资于经中国证监会允许的各 种金融繁衍产物，如与标的指数或标的指数成份股关联的股指期货、期权、权证以杰出他衍 生器用。本基金在金融繁衍品的投资中主要遵守灵验束缚的投资策略，对冲某些成份股的特 殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险，以及利用金融繁衍产物的杠杆作用，达到对标 的指数的灵验追踪，同期裁汰仓位通常诊治带来的交易成本。   四、   事迹相比基准   本基金的事迹相比基准为：95%×东说念主民币计价的说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数收益率+5% ×东说念主民币活期进款收益率（税后）。   本基金的标的指数为说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数（Dow Jones U.S. Select Oil Exploration & Production Index）。说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数由标普说念琼斯指数公司 编制，于 2006 年 4 月 28 日发布，该指数是基于说念琼斯广义股票市集指数（Dow Jones Broad Stock Market Index）的精选子行业指数之一，选拔在好意思国主要交易所上市的从事油气勘测、 钻井、分娩、粗略和供给的公司，领受开脱流畅市值加权的方法进行计较。   异日若出现标的指数不得当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东说念主应当自该情形发 生之日起十个责任日内向中国证监会讲述并冷落惩处决策，如更换基金标的指数、调度运作 款式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行 表决，基金份额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策确按期间，基金束缚东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基金投 资运作。   五、   风险收益特征   本基金为股票型基金，风险与收益高于羼杂型基金、债券型基金与货币市集基金。本基 金为指数型基金，主要领受完全复制法追踪标的指数的阐发，具有与标的指数、以及标的指 数所代表的股票市集相似的风险收益特征。   六、   投资限制   本基金的投资组合将遵守以下限制：   （1）本基金投资于说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数的成份股、备选成份股的比例不低于 基金钞票的 80%，且不低于非现款基金钞票的 80%，投资于追踪说念琼斯好意思国石油开采与分娩指 数的公募基金、上市交易型基金的比例不向上基金钞票净值的 10%；   （2）在扣除需缴纳的交易保证金后，保抓不低于基金钞票净值 5％的现款或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金抓有合并家银行的进款不得向上基金钞票净值的 20%。在基金托管账户的存 款不错不受上述限制；   （4）本基金抓有与中国证监会签署双边监管团结包涵备忘录国度或地区除外的其他国度 或地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得向上基金钞票净值的 10%，其中抓有任一国度或地 区市集的证券钞票不得向上基金钞票净值的 3%；   （5）本基金抓有非流动性钞票市值不得向上基金钞票净值的 10%。前项非流动性钞票是 指法律或基金合同轨则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他钞票；   （6）本基金抓有境外基金的市值统共不得向上基金钞票净值的 10%，但抓有货币市集基 金不受此限制；   （7）合并基金束缚东说念主束缚的全部基金抓有任何一只境外基金，不得向上该境外基金总份 额的 20％；   （8）为应付赎回、交易计帐等临时用途借入现款的比例不得向上基金钞票净值的 10%；   （9）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值统共不得向上基金钞票净值的 15%，因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金束缚东说念主之外的因素致使基金不得当前 款所轨则比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资；   （10）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资规模保抓一致。   本基金投资繁衍品应当仅限于投资组合避险或灵验束缚，不得用于投契或放大交易，同 时应当严格遵守下列轨则：   （1）本基金的金融繁衍品全部敞口不得高于基金钞票净值的 100%；   （2）本基金投资期货支付的运行保证金、投资期权支付或收取的期权费、投资柜台交易 繁衍品支付的运行用度的总额不得高于基金钞票净值的 10%；   （3）本基金投资于远期合约、互换等柜台交易金融繁衍品，应当得当以下要求： 评级机构评级； 断隔绝易；   （4）基金束缚东说念主应当在本基金管帐年度终端后 60 个责任日内向中国证监会提交包括衍 生品头寸及风险分析年度讲述。   （1）整个参与交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会认同的信用评级 机构评级；   （2）应当选用市值计价轨制进行诊治以确保担保物市值不低于已借出证券市值的 102％；   （3）借方应当在交易期内实时向本基金支付已借出证券产生的整个股息、利息和分成。 一朝借方爽约，本基金根据公约和推敲法律有权保留和处置担保物以温顺索赔需要；      （4）除中国证监会另有轨则外，担保物不错是以下金融器用或品种： 交易敌手方或其关联方的除外）出具的不可拆除信用证。      （5）本基金有权在职何时候断绝证券假贷交易并在正常市集成例的合理期限内要求璧还 任一或整个已借出的证券；      （6）基金束缚东说念主应当对基金参与证券假贷交易中发生的任何损失负相应背负；      （1）整个参与正回购交易的敌手方（中资贸易银行除外）应当具有中国证监会认同的信 用评级机构信用评级；      （2）参与正回购交易，应当选用市值计价轨制对卖出收益进行诊治以确保现款不低于已 售出证券市值的 102％。一朝买方爽约，本基金根据公约和推敲法律有权保留或处置卖出收 益以温顺索赔需要；      （3）买方应当在正回购交易期内实时向本基金支付售出证券产生的整个股息、利息和分 红；      （4）参与逆回购交易，应当对购入证券选用市值计价轨制进行诊治以确保已购入证券市 值不低于支付现款的 102％。一朝卖方爽约，本基金根据公约和推敲法律有权保留或处置已 购入证券以温顺索赔需要；      （5）基金束缚东说念主应当对基金参与证券正回购交易、逆回购交易中发生的任何损失负相应 背负。 而未回购证券总市值均不得向上基金总钞票的 50％。前项比例限制计较，基金因参与证券借 贷交易、正回购交易而抓有的担保物、现款不得计入基金总钞票；      除前述本基金投资组合限制第（2）、（9）、（10）条文定外，因证券市集波动、证券刊行 东说念主合并、基金规模变动、标的指数成份股诊治等基金束缚东说念主之外的因素致使基金投资比例不 得当上述轨则投资比例的，基金束缚东说念主应当在 30 个交易日内进行诊治。   基金束缚东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 推敲约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行得当圭表后，则本基 金投资不再受关联限制。   七、   阻截步履   为珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为： 过基金钞票净值的 10%；   基金束缚东说念主运用基金财产买卖基金束缚东说念主、基金托管东说念主杰出控股鼓吹、履行抑遏东说念主或者 与其有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易的，应当得当基金的投资标的和投资策略，遵守基金份额抓有东说念主利益优先的原则，防 范利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集刚正合理价钱扩充。关联交易必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例赐与败露。要紧关联交易应提交基金束缚东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的平定董事通过。基金束缚东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消上述阻截性轨则，本基金束缚东说念主在履行得当圭表后可不受上 述轨则的限制。   八、   基金的投资组合讲述   广发基金束缚有限公司董事会及董事保证本讲述所载府上不存在虚假纪录、误导性讲解 或要紧遗漏，并对本讲述内容的信得过性、准确性和好意思满性承担个别及连带背负。   基金托管东说念主中国银行股份有限公司根据基金合同轨则，于 2024 年 6 月 21 日复核了本报 告中的财务推敲、净值阐发和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在虚假纪录、误导性 讲解或者要紧遗漏。   本投资组合讲述所载数据甩掉 2024 年 3 月 31 日，本讲述中所列财务数据未经审计。   （一） 讲述期末基金钞票组合情况                                                 占基金总资  序号              技俩         金额(东说念主民币元)                                                 产的比例(%)        其中：平常股                1，345，189，560.57      84.57           存托凭证                              -          -           优先股                               -          -           房地产信托                             -          -        其中：债券                                -          -           钞票支抓证券                            -          -      其中：远期                                                -           -            期货                                             -           -            期权                                             -           -            权证                                             -           -          其中：买断式回购的买入返售金融钞票                                -           - （二） 讲述期末在各个国度（地区）证券市集的股票及存托凭证投资分散                                                占基金钞票净值比例      国度（地区）         公允价值(东说念主民币元)                                                      （％）     好意思国                  1，345，189，560.57                      86.95     统共                  1，345，189，560.57                      86.95 注：（1）国度（地区）类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所信赖。 （2）ADR、GDR按照存托凭证本人挂牌的证券交易所信赖。 （三） 讲述期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合                     公允价值（东说念主民币           行业类别                             占基金钞票净值比例（％）                           元）     动力               1，345，189，560.57                         86.95     原材料                             -                             -     工业                              -                             -     非日常生计奢侈品                        -                             -     日常奢侈品                           -                             -     医疗保健                                     -                               -     金融                                       -                               -     信息本领                                     -                               -     通讯业务                                     -                               -     公用管事                                     -                               -     房地产                                      -                               -     统共                     1，345，189，560.57                             86.95     注：以上分类领受彭博提供的国际通用行业分类圭表。     （四） 讲述期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投 资明细                                         所                                    占基                                   所                                         属                                    金资                                   在                             证           国                                    产净 序   公司称号（英          公司称号    券     证                数目        公允价值（东说念主                                         家                                    值比 号        文）         （华文）    代     券               （股）          民币元）                                         （                                     例                             码     市                                         地                                    （％                                   场                                         区)                                    ）                                   纽                                   约                                   证     ConocoPhillip           COP         好意思        278，977.0   251，930，626.2           s                 US          国                0               1                                   交                                   易                                   所                                   纽                             PSX         好意思        116，066.0   134，508，574.0                             US          国                0               2                                   证                                        券                                        交                                        易                                        所                                        纽                                        约                                        证     EOG Resources                EOG        好意思   132，228.0   119，934，075.2         Inc                      US         国           0               5                                        交                                        易                                        所                                        纽                                        约       Marathon                         证                     马拉松石油        MPC        好意思               116，412，929.4                        公司        US         国                           9         Corp                           交                                        易                                        所                                        纽                                        约                                        证     Valero Energy   Valero 能     VLO        好意思         Corp            源        US         国                                        交                                        易                                        所                     Diamondbac   FAN   纳     Diamondback                             好意思      Energy Inc                             国                      有限公司        US    达                                       克                                       证                                       券                                       交                                       易                                       所                                       纽                                       约                                       证      Devon Energy               DVN        好意思   164，726.0         Corp                    US         国           0                                       交                                       易                                       所                                       纽                                       约        Pioneer                        证                     Pioneer 自   PXD        好意思                     然资源公司       US         国      Resources Co                     交                                       易                                       所                                       纽                                       约                                       证                                 HES        好意思                                 US         国                                       交                                       易                                       所         Energy Inc   源股份有限        A        约    国              0                         公司        US       证                                            券                                            交                                            易                                            所     注：此场所用证券代码的类别是当地市集代码。      （五） 讲述期末按债券信用品级分类的债券投资组合     本基金本讲述期末未抓有债券。      （六） 讲述期末按公允价值占基金钞票净值比例大小名次的前五名债券投资明细     本基金本讲述期末未抓有债券。      （七） 讲述期末按公允价值占基金钞票净值比例大小名次的前十名钞票支抓证券投资 明细     本基金本讲述期末未抓有钞票支抓证券。      （八） 讲述期末按公允价值占基金钞票净值比例大小名次的前五名金融繁衍品投资明 细     本基金本讲述期末未抓有金融繁衍品。      （九） 讲述期末按公允价值占基金钞票净值比例大小排序的前十名基金投资明细                                                                                    占基金                             基 金   运作方                                公允价值          钞票净 序号       基金称号                                        束缚东说念主                             类型         式                           （东说念主民币元）          值比例                                                                                    (%)           Energy   型   盛开式        Advisors LLC     （十） 投资组合讲述附注 前一年内未受到公开诽谤、处罚。 序号          称号                         金额(东说念主民币元)     本基金本讲述期末未抓有处于转股期的可调度债券。     本基金本讲述期末前十名股票中不存在流畅受限情况。                         第十二部分 基金的事迹    本基金束缚东说念主依照恪尽责守、真诚信用、费力尽责的原则束缚和运用基金钞票，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其异日阐发。    投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。基金事迹数据截 至 2024 年 3 月 31 日。    广发说念琼斯石油指数（QDII-LOF）A：                                            事迹相比                         净值增长     事迹相比               净值增长                         基准收益         阶段              率圭表差     基准收益               ①－③      ②－④                率①                          率圭表差                          ②        率③                                             ④               -15.20%    1.67%   -15.23%    1.69%    0.03%   -0.02%               -19.64%    3.70%   -36.60%    4.18%   16.96%   -0.48% 自基金合 同顺利起       159.05%    2.17%    82.99%    2.32%   76.06%   -0.15% 于今 广发说念琼斯石油指数（QDII-LOF）C：                                         事迹相比                      净值增长     事迹相比            净值增长                         基准收益      阶段              率圭表差     基准收益               ①－③      ②－④             率①                          率圭表差                       ②        率③                                          ④            -14.31%   1.67%   -15.23%   1.69%    0.92%   -0.02%            -19.98%   3.69%   -36.60%   4.18%   16.62%   -0.49%  自基金合  同顺利起         156.49%       2.17%    82.99%     2.32%        73.50%   -0.15%  于今  广发说念琼斯石油指数（QDII-LOF）E：                                               事迹相比                         净值增长        事迹相比              净值增长                             基准收益       阶段                率圭表差        基准收益                ①－③           ②－④               率①                              率圭表差                            ②         率③                                                 ④                -3.70%       1.19%    -4.06%     1.20%         0.36%   -0.01%  自基金合  同顺利起           9.83%       1.10%     9.50%     1.11%         0.33%   -0.01%  于今 的相比             广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券投资基金（QDII-LOF）              累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图                         (2017 年 2 月 28 日至 2024 年 3 月 31 日) （1）广发说念琼斯石油指数（QDII-LOF）A： （2）广发说念琼斯石油指数（QDII-LOF）C： （3）广发说念琼斯石油指数（QDII-LOF）E：               第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指购买的万般证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以杰出他投资所形成的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、圭表性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所司法、市集惯 例以杰出与基金托管东说念主缔结的次托管公约为本基金在境外开立资金账户、证券账户及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金束缚东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金销 售机构和基金登记机构自有的财产账户以杰出他基金财产账户相平定。   四、基金财产的撑抓和贬责   本基金财产平定于基金束缚东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主和基金销售机构的财产，并由 基金托管东说念主撑抓。基金束缚东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律背负，其债权东说念主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其 他权益。除照章律律例和《基金合同》的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主、境外托管东说念主因照章结果、被照章拆除或者被照章宣告歇业等 原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。资金账户中的现款由基金托管东说念主或其境外托 管东说念主以银行身份抓有，现款存入资金账户时组成境外托管东说念主的等额债务，基金份额抓有东说念主不 对该现款钞票享有优先求偿权，除犯罪律律例及拆除或清盘圭表明文轨则该等现款不归于清 算财产外。基金束缚东说念主束缚运作基金财产所产生的债权，不得与其固有钞票产生的债务彼此 抵销；基金束缚东说念主束缚运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。   境外托管东说念主根据基金财产所在地法律律例、证券交易所司法、市集成例杰出与基金托管 东说念主缔结的主次托管公约抓有并撑抓基金财产。基金托管东说念主在已根据《试行办法》的要求严慎、 尽责的原则选拔、委任和监督境外托管东说念主，且境外托管东说念主已按照当地法律律例、基金合同及 托管公约的要求撑抓托管钞票的前提下，基金托管东说念主对境外托管东说念主歇业产生的损失不承担责 任。除非基金束缚东说念主、基金托管东说念主杰出境外托管东说念主存在过失、武断、诈骗或挑升欠妥步履， 基金束缚东说念主、基金托管东说念主分歧境外托管东说念主依据当地法律律例、证券交易所司法、市集成例的 当作或不当作承担背负。             第十四部分 基金钞票的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金的盛开日以及国度法律律例轨则需要对外败露基金净值的非开 放日。   二、估值对象   基金所领有的股票、基金、债券、繁衍器用和银行进款本息、应收款项、其它投资等资 产及欠债。   三、估值方法   交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化因素，诊治最近交易市价，信赖公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票的 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开采行未上市的股票和权证，领受估值本领信赖公允价值，在估值本领难以 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）初度公开采行有明确锁按期的股票，合并股票在交易所上市后，按交易所上市的同 一股票的估值方法估值；非公开采行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会推敲轨则 信赖公允价值。   （1）对在交易所市集上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有轨则的除外），登第第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （2）对在交易所市集上市交易的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债券收盘价中 所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未 发生要紧变化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价 进行估值。如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 要紧变化因素，诊治最近交易市价，信赖公允价钱；   （3）对在交易所市集挂牌转让的钞票支抓证券和私募债券，领受估值本领信赖公允价值， 在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （1）上市流畅繁衍器用按估值日当日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易的， 以最近交易日的收盘价估值；   （2）未上市繁衍器用按成本价估值，如成本价不成反应公允价值，则领受估值本领信赖 公允价值；若繁衍器用价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个交易日可取得的主要作念市 商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   公开挂牌的存托凭证按其所在证券交易所的最近交易日的收盘价估值。 值的，以估值日前最新的净值进行估值；若基金价钱无法通过公开信息取得，参照最近一个 交易日可取得的主要作念市商或其他泰斗价钱提供机构的报价进行估值。   估值计较中触及好意思元、港币、日元、欧元、英镑等五种主要货币对东说念主民币汇率的，领受 当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价；涉杰出他货币对东说念主民币的汇率， 领受指定数据服务商提供的估值日多样货币对好意思元折算率并领受套算的方法进行折算。   对于按照中国法律律例和基金投资所在地的法律律例轨则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收轨则诊治或其他原因导致基金履行交征税金与估算 的应交税金有相反的，基金将在关联税金履行支付日进行相应的估值诊治。 应被合计领受了得当的估值方法。但是，如有可信把柄标明按上述方法进行估值不成客不雅反 映其公允价值的，基金束缚东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的 价钱估值。 轨则估值。   如基金束缚东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及关联法 律律例的轨则或者未能充分珍惜基金份额抓有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据推敲法律律例，基金钞票净值计较和基金管帐核算的义务由基金束缚东说念主承担。本基 金的基金管帐背负方由基金束缚东说念主担任，因此，就与本基金推敲的管帐问题，如经关联各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金束缚东说念主对基金钞票净值的计较 结果对外赐与公布。   四、估值圭表 值除以当日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，各 类好意思元现汇基金份额净值计较公式为估值日相应的该类东说念主民币基金份额净值除以估值日中国 东说念主民银行公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价。好意思元现汇基金份额净值的计较精准到 0.0001 好意思 元，少许点后第五位四舍五入。由此产生的收益或损失由基金财产承担。国度另有轨则的， 从其轨则。   基金束缚东说念主于每个责任日计较前一责任日基金钞票净值及万般基金份额净值，并按轨则 败露。 轨则暂停估值时除外。基金束缚东说念主每个责任日对基金钞票估值后，将万般基金份额的基金份 额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金束缚东说念主对外公布。   五、估值错误的处理   基金束缚东说念主和基金托管东说念主将选用必要、得当、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错误时，视为该类 基金份额净值错误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：      本基金运作过程中，如果由于基金束缚东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售服务机构、 或投资东说念主自身的过失酿成估值错误，导致其他当事东说念主际遇损失的，过失的背负东说念主应当对由于 该估值错误际遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值错误处理原则”给予补偿， 承担补偿背负。      上述估值错误的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。      （1）估值错误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值错误背负方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值错误发生的用度由估值错误背负方承担；由于估值错误背负方未 实时更正已产生的估值错误，给当事东说念主酿成损失的，由估值错误背负方对顺利损失承担补偿 背负；若估值错误背负方也曾积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有满盈的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿背负。估值错误背负方应付更正的情况向推敲当事东说念主进行确 认，确保估值错误已得到更正。      （2）估值错误的背负方对推敲当事东说念主的顺利损失负责，分歧转折损失负责，况且仅对估 值错误的推敲顺利当事东说念主负责，分歧第三方负责。      （3）因估值错误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值错误责 任方仍应付估值错误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值错误背负方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的规模内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权益；如果获取不 当得利确当事东说念主也曾将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额 加上也曾获取的欠妥得利返还的总和向上其履行损失的差额部分支付给估值错误背负方。      （4）估值错误诊治领受尽量规复至假定未发生估值错误的正确情形的款式。      估值错误被发现后，推敲确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：      （1）查明估值错误发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值错误发生的原因信赖估 值错误的背负方；      （2）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值错误酿成的损失进行评估；      （3）根据估值错误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值错误的背负方进行更正和补偿损 失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行更正，并就估值错误的更正向推敲当事东说念主进行证实。   （1）基金份额净值计较出现错误时，基金束缚东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并选用合理的措施可贵损失进一步扩大。   （2）万般基金份额净值计较错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应 当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   六、暂停估值的情形 的活跃市集价钱且领受估值本领仍导致公允价值存在要紧不信赖性时，基金束缚东说念主应当暂停 基金估值；   七、基金净值的证实   用于基金信息败露的万般基金份额的基金份额净值由基金束缚东说念主负责计较，基金托管东说念主 进行复核。基金束缚东说念主每个责任日将计较的前一责任日的万般基金份额的基金份额净值发送 给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证实后发送给基金束缚东说念主。   东说念主民币基金份额净值的计较精准到 0.0001 东说念主民币，少许点后第五位四舍五入。好意思元现汇 基金份额净值计较公式为估值日东说念主民币基金份额净值除以估值日中国东说念主民银行公布的东说念主民币 对好意思元汇率中间价。好意思元现汇基金份额净值的计较精准到 0.0001 好意思元，少许点后第五位四舍 五入。由此产生的收益或损失由基金财产承担，国度另有轨则的，从其轨则。   八、特殊情况的处理 处理； 值的应交税金有相反的，关联估值诊治不当作基金钞票估值错误处理。 理东说念主和本基金托管东说念主协商一致的时辰点前无法证实的交易，导致的对基金钞票净值的影响， 不当作基金钞票估值错误处理。 算机构杰出他数据服务机构发送的数据错误等原因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主固然也曾选用 必要、得当、合理的措施进行查验，但是未能发现该错误的，由此酿成的基金钞票估值错误， 基金束缚东说念主和基金托管东说念主不错罢免补偿背负。但基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要 的措施松开或摈弃由此酿成的影响。               第十五部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关联用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指甩掉收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已罢了收益的 孰低数。   三、收益分拨原则 份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次可供分拨利润的 10%，若 《基金合同》顺利起火 3 个月可不进行收益分拨； 将现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分拨款式是 现款分成。场内基金份额收益分拨款式只可为现款分成，具体收益分拨圭表等推敲事项遵守 深圳证券交易所及中国证券登记结算有限背负公司的关联轨则； 的东说念主民币万般基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于东说念主民币面值； 对于好意思元现汇份额，由于汇率因素影响，存在收益分拨后好意思元现汇基金份额净值低于对应的 基金份额面值的可能； 售服务费，各基金份额类别对应的可供分拨利润将有所不同，本基金合并类别的每一基金份 额享有同均分拨权； 东说念主民银行最新公布的东说念主民币对好意思元汇率中间价折算为相应的好意思元金额；   在法律律例和《基金合同》约定的规模内并对抓有东说念主利益无本色性不利的影响下，基金 束缚东说念主可对基金收益分拨原则进行诊治，不需召开基金份额抓有东说念主大会。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨款式等内容。   五、收益分拨决策的信赖、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金束缚东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的推敲轨则在轨则媒介公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时辰不得向上 15 个责任日。   法律律例或监管机关另有轨则的，从其轨则。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额抓 有东说念主的现款红利自动转为对应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》 扩充。                 第十六部分 基金用度与税收    一、基金用度的种类 pocket fees）；    二、基金用度计提方法、计提圭表和支付款式    本基金的束缚费按前一日基金钞票净值的 1.00%年费率计提。束缚费的计较方法如下：    H＝I×1.00%÷当年天数    H 为逐日应计提的基金束缚费    I 为前一日的基金钞票净值    基金束缚费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基金托管东说念主发 送基金束缚费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 10 个责任日内从基金财产中一次性支付 给基金束缚东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日期顺延。    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.20%的年费率计提。境外托管东说念主的托管费从 基金托管东说念主的托管费中扣除。托管费的计较方法如下：   H＝I×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   I 为前一日的基金钞票净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金束缚东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 10 个责任日内从基金财产中一次性支付 给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额和 E 类基金份额分辨从本类别份 额基金钞票入彀提销售服务费。   （1）     C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额钞票净值的 0.30%的年费率计提。 计较方法如下：   H＝I×0.30%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   I 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值   （2）     E 类基金份额的销售服务费按前一日 E 类基金份额钞票净值的 0.40%的年费率计提。 计较方法如下：   H＝I×0.40%÷当年天数   H 为 E 类基金份额逐日应计提的销售服务费   I 为 E 类基金份额前一日的基金钞票净值   C 类基金份额和 E 类基金份额的基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金束缚东说念主向 基金托管东说念主发送基金销售服务费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月首日起 10 个责任日内 从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休 日等，支付日期顺延。   销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金束缚东说念主的基金行销告蓦的、促销行为 费、基金份额抓有东说念主服务费等。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－12 项用度，根据推敲律例及相应公约轨则，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。上述“一、基金用度的种 类”中第 11 项用度，根据推敲律例及相应公约轨则，按用度履行支拨，由 A 类基金份额抓有 东说念主承担，列入当期用度或预提待摊用度。   三、不列入基金用度的技俩   基金束缚东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度支拨或基金财产的损失； 基金束缚东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；标的指数许可使用费；                                       《基 金合同》顺利前的关联用度；其他根据关联法律律例及中国证监会的推敲轨则不得列入基金 用度的技俩。   四、用度诊治   基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商一致并履行得当圭表后，可根据基金发展情况，诊治基金 束缚费率、基金托管费率和销售服务费率等关联费率，基金束缚东说念主必须依照《信息败露办法》 的推敲轨则在轨则媒介公告。   五、基金税收   基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例扩充。               第十七部分 基金的管帐与审计   一、基金的管帐政策 下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 照推敲轨则编制基金管帐报表； 证实。   二、基金的审计 事务所杰出注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需按照《信息败露办法》的推敲轨则在轨则媒介公告。                  第十八部分 基金的信息败露      一、本基金的信息败露应得当《基金法》、《运作办法》、《信息败露办法》、《基金合同》 杰出他推敲轨则。关联法律对信息败露的款式、登载媒介、报备款式等轨则发生变化时，本 基金从其最新轨则。      二、信息败露义务东说念主      本基金信息败露义务东说念主包括基金束缚东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额抓有东说念主大会的基金 份额抓有东说念主等法律律例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。      本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额抓有东说念主利益为压根起点，按照法律律例和中国 证监会的轨则败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、好意思满性、实时性、简明 性和易得性。      本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会轨则的媒介和基金束缚东说念主、基金托管东说念主的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介败露， 并保证基金投资者梗概按照《基金合同》约定的时辰和款式查阅或者复制公开败露的信息资 料。      三、本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：      四、本基金公开败露的信息应领受华文文本。如同期领受外文文本的，基金信息败露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。      本基金公开败露的信息领受阿拉伯数字；除至极说明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物府上概要 东说念主大会召开的司法及具体圭表，说明基金产物的本性等触及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。 申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息败露及基金份额抓有东说念主服务等 内容。基金合同顺利后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金束缚东说念主应当在三个工 作日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的，基金束缚东说念主不再更新基金招募说明书。 中的权益、义务关系的法律文献。 信息。   《基金合同》顺利后，基金产物府上概要的信息发生要紧变更的，基金束缚东说念主应当在三 个责任日内，更新基金产物府上概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网点； 基金产物府上概要其他信息发生变更的，基金束缚东说念主至少每年更新一次。基金断绝运作的， 基金束缚东说念主不再更新基金产物府上概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金束缚东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募说明书教导性公告和基金合同教导性公告登载在轨则报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物府上概要、                         《基金合同》和基金托管公约登载在 轨则网站上，并将基金产物府上概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当 同期将基金合同、基金托管公约登载在网站上。   （二）基金份额发售公告   基金束缚东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于轨则媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金束缚东说念主应当在收到中国证监会证实文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》顺利 公告。   （四）A 类东说念主民币基金份额上市交易公告书   本基金 A 类东说念主民币基金份额获准在深圳证券交易所上市交易的，基金束缚东说念主应当在基金 份额上市交易 3 个责任日前，将基金份额上市交易公告书登载在轨则网站上，并将上市交易 公告书教导性公告登载在轨则报刊上。   （五）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东说念主应当至少每周 在轨则网站败露一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东说念主应当在每个盛开日后的 2 个责任日内， 通过其轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点败露盛开日万般基金份额的基金份额净值 和万般基金份额的基金份额累计净值。   基金束缚东说念主应当在半年度和年度临了一日后的 2 个责任日内，在轨则网站败露半年度和 年度临了一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （六）基金份额申购、赎回价钱   基金束缚东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎回 价钱的计较款式及推敲申购、赎回费率，并保证投资者梗概在基金销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息府上。   （七）基金按期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述   基金束缚东说念主应当在每年终端之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在轨则网站上，将年度讲述教导性公告登载在轨则报刊上。基金年度讲述中的财务管帐讲述 应当经过得当《证券法》轨则的管帐师事务所审计。   基金束缚东说念主应当在上半年终端之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在轨则网站上，并将中期讲述教导性公告登载在轨则报刊上。   基金束缚东说念主应当在季度终端之日起 15 个责任日内，编制完成基金季度讲述，将季度讲述 登载在轨则网站上，并将季度讲述教导性公告登载在轨则报刊上。   基金合同顺利不及 2 个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度 讲述。   如讲述期内出现单一投资东说念主抓有基金份额达到或向上基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资东说念主的权益，基金束缚东说念主至少应当在按期讲述“影响投资者决策的其他热切信息”项下 败露该投资东说念主的类别、讲述期末抓有份额及占比、讲述期内抓有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情况除外。基金束缚东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中披 露基金组合伙产情况杰出流动性风险分析等。      （八）临时讲述      本基金发生要紧事件，推敲信息败露义务东说念主应在 2 日内编制临时讲述书，并登载在轨则 报刊和轨则网站上。      前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 务所； 管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 过百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关联步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。      （九）澄莹公告      在基金合同期限内，任何环球媒介中出现的或者在市集精湛传的音讯可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓有东说念主权益的，关联信息败露 义务东说念主细察后应当立即对该音讯进行公开澄莹，并将推敲情况立即讲述中国证监会、基金上 市交易的证券交易所。      （十）基金份额抓有东说念主大会决议      基金份额抓有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督束缚机构备案，并赐与公 告。      （十一）投资股指期货关联公告      基金束缚东说念主应在季度讲述、中期讲述、年度讲述等按期讲述和招募说明书（更新）等文 件中败露股指期货交易情况，包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险推敲等，并充分揭 示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否得当既定的投资政策和投资标的等。      （十二）计帐讲述      基金合同断绝的，基金束缚东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述教导性公 告登载在轨则报刊上。   （十三）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息败露事务束缚   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露束缚轨制，指定专门部门及高档束缚东说念主 员负责束缚信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当得当中国证监会关联基金信息败露内容与 形态准则等律例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 束缚东说念主编制的基金钞票净值、万般基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 按期讲述、更新的招募说明书、基金产物府上概要、基金计帐讲述等公开败露的关联基金信 息进行复核、审查，并向基金束缚东说念主进行书面或电子证实。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中选拔一家报刊败露本基金信息。基金束缚东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息，并保证关联报送信 息的信得过、准确、好意思满、实时。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除照章在轨则媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介败露信息，但是其他环球媒介不得早于轨则媒介和基金上市交易的证券交易所网站败露 信息，况且在不同媒介上败露合并信息的内容应当一致。   基金束缚东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证刚正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主擢升信息败露服务的质料。具体要求应当得当中国证监会及自律司法的关联轨则。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作责任底稿，并将关联档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例轨则将信 息置备于各自住所和基金上市交易的证券交易所网站，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延败露基金信息的情形 当出现下述情况时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金信息：                   第十九部分 风险揭示   一、   本基金独到的风险   本基金当作股票指数基金，在日常投资束缚中抓有标的指数的成份股、备选成份股的比 例不低于基金钞票的 80%，且不低于非现款基金钞票的 80%，具有股票市集的系统性风险，不 能消亡市集下降的风险和个股风险。   标的指数并不成完全代表通盘标的股票市集。标的指数成份股的平均薪金率与通盘标的 股票市集的平均薪金率可能存在偏离。   标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司策划景象、投资者情怀 和交易轨制等多样因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离：   （1） 由于标的指数诊治成份股或变更编制方法，使本基金在相应的组合诊治中产生跟 踪偏离度与追踪错误。   （2） 由于标的指数成份股发生配股、增发等步履导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使本基金在相应的组合诊治中产生追踪偏离度和追踪错误。   （3） 标的指数成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率向上标的指 数收益率，产生正的追踪偏离度。   （4） 由于标的指数成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使本基金无法实时诊治投资组 合或承担冲击成本而产生追踪偏离度和追踪错误。   （5） 因法律律例的限制或其他限制，本基金不成投资于部分标的指数因素股。在使用 替代方法，如投资同行业中关联性较高的股票以替代上述投资受限股票时，会产生一定的跟 踪偏离度和追踪错误。   （6） 基金有投资成本、多样用度及税收，而指数编制不讨论用度和税收，这将导致基 金收益率逾期于标的指数收益率，产生负的追踪偏离度。   （7） 在本基金指数化投资过程中，基金束缚东说念主的束缚身手，举例追踪指数的水平、本领 技巧、买入卖出的时机选拔等，都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数 的追踪进度。   （8） 其他因素产生的偏离。如因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指 数编制错误等，由此产生追踪偏离度与追踪错误。   尽管可能性很小，如出现变更标的指数的情形，本基金将变更标的指数。基于原标的指 数的投资政策将会改革，投资组合将随之诊治，基金的收益风险特征将与新的标的指数保抓 一致，投资者须承担此项诊治带来的风险与成本。   本基金力求将本基金净值增长率与事迹相比基准之间的日均追踪偏离度的十足值抑遏在 差向上上述规模，本基金净值阐发与指数价钱走势可能发生较大偏离。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并束缚和珍惜，异日指数编制机构可能由于多样 原因罢手对指数的束缚和珍惜，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个责任 日内向中国证监会讲述并冷落惩处决策，如更换基金标的指数、调度运作款式，与其他基金 合并、或者断绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额抓有东说念主大会进行表决，基金份额抓 有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的，基金合同断绝。投资东说念主将濒临更换基金标 的指数、调度运作款式，与其他基金合并、或者断绝基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至惩处决策信赖并实施前，基金束缚东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵守基金份额抓有东说念主利益优先原则撑抓基 金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数阐发与关联市集阐发有在差 异，从而影响投资收益。   成份券可能因多样原因临时或长期停牌。发生停牌时，基金可能濒临因无法实时诊治投 资组合而导致追踪偏离度和追踪错误扩大的风险。   （1）基金合同顺利后，本基金 A 类基金份额将在深圳证券交易所上市交易，由于上市期 间可能因特定原因导致基金停牌，投资者在停牌期间不成买卖 A 类基金份额，产生风险；同 时，可能因上市后流动性不及导致 A 类基金份额产生流动性风险；另外，当本基金 A 类基金 份额存续期内不温顺深圳证券交易所轨则的上市条件时，本基金 A 类基金份额存在暂停上市 或断绝上市的可能。   （2）基金份额净值波动风险   本基金为股票指数型基金，具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益 特征。   （3）基金份额的折/溢价交易风险   本基金 A 类基金份额上市交易后，由于受到市集供求关系的影响，其交易价钱与 A 类基 金份额净值可能出现偏离并出现折/溢价风险。   二、   境外投资的风险   本基金投资于好意思国证券市集，证券市集价钱会因为国际政事环境、宏不雅和微不雅经济因素、 国度政策、投资东说念主风险收益偏好和市集流动进度等多样因素的变化而波动，将对本基金钞票 产生潜在风险，这种风险主要包括：   市集风险是指由于市集因素如基础利率、汇率、股票价钱和商品价钱的变化或由于这些 市集因素的波动率的变化而引起的证券价钱的非预期变化，并产生损失的可能性。   由于本基金投资于国外证券市集，因而会受到不同国度或地区（对本基金而言，主要指 好意思国）独到的政事因素、法律轨制、经济周期等基本因素的影响，导致本基金的投资绩效面 临较大的波动性和存在潜在损失的风险。   本基金以东说念主民币召募和计价，但本基金所投资的钞票大部分以好意思元计价，因此好意思元与东说念主 民币之间的汇率变化将会影响本基金的基金净值，从而导致基金钞票濒临潜在汇率风险。   政事风险是指基金投资的某些境番邦度或地区（对本基金而言，主要指好意思国）出现大的 政事变化，举例政府更替、国内动乱、政策诊治、对外政事关系发生危险等，以及财政、货 币、产业和地区发展政策等宏不雅政策发生变化等，这些事件以致可能酿成市集剧烈波动，从 而带来投资风险，影响基金的投资收益。   由于好意思国的法律律例与中国不同的原因，可能导致本基金的某些投资步履受到限制或合 同不成正常扩充，从而使得基金钞票濒临损失的可能性。   在特定情况下，好意思国可能理会过该国或该地区的财政、货币、产业、地区发展等方面的 政策进行管制，将对基金的投资收益酿成影响。   由于好意思国对上市公司日常策划行为的管帐处理、财务报表败露等管帐核算圭表的轨则存 在一定相反，可能给本基金投资带来潜在风险。   本基金在好意思国市集进行投资时，需按照当地税务法律律例就股息、利息、成本利得等收 益向税务机构缴征税金，包括预扣税，该步履可能会使得钞票薪金受到一定影响。好意思国税收 法律律例的轨则可能变化，或者加以具有追思力的校正，是以可能须向该国缴纳本基金销售、 估值或者出售投资当日并未瞻望的额外税项。   本基金在投资好意思国证券市集时会预先了解显露当地的税务法律律例，同期，在境外托管 东说念主的协助下，完成投资所在国度或地区的税务扣缴责任。   三、   盛开式基金一般风险   流动性风险是指在盛开式基金运作过程中，可能会发生基金束缚东说念主未能以合理价钱实时 变现基金钞票以支付投资者赎回款项或对价的风险。   本基金投资于说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数的成份股、备选成份股的比例不低于基金 钞票的 80%，且不低于非现款基金钞票的 80%。本基金主要领受完全复制法追踪标的指数，以 完全按照标的指数的成份股组成杰出权重构建基金股票投资组合为原则，进行被迫式指数化 投资。本基金流动性精良无比。   （1）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申 购以及赎回安排。在本基金发生流动性风险时，基金束缚东说念主不错玄虚利用备用的流动性风险 束缚器用以减少或应付基金的流动性风险，投资者可能濒临赎回肯求被暂停接受、赎回款项 被降速支付、基金估值被暂停等风险。 投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本 基金的流动性风险匹配。   （2）实施备用的流动性风险束缚器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响   基金束缚东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，玄虚运用万般流动性风险束缚器用，对赎回肯求等进行适度诊治，作 为特定情形下基金束缚东说念主流动性风险的赞助措施，包括但不限于：   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“十、无数赎回的情形及处理款式”，详细了解本基金暂停接受 赎回肯求的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   投资东说念主具体请参见基金合同“第七部分 基金份额的申购与赎回”中的“九、暂停赎回或 降速支付赎回款项的情形”和“十、无数赎回的情形及处理款式”，详细了解本基金降速支付 赎回款项的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时辰将可能比一般正常情形下有所蔓延，可能对投 资者的资金安排带来不利影响。   本基金对抓续抓有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。短期赎回费的收取将使得投资者在抓续抓有期限少于 7 日时会承担较高的赎 回费。   投资东说念主具体请参见基金合同“第十五部分 基金钞票估值”中的“六、暂停估值的情形”， 详细了解本基金暂停估值的情形及圭表。   在此情形下，投资东说念主一方面莫得可供参考的基金份额净值，另一方面基金将暂停接受基 金申购赎回肯求，暂停接受基金申购赎回肯求将导致投资者无法申购或赎回本基金。   由于境外市集的交易日、交易时辰、结算司法等与国内存在一定的相反，本基金推敲申 购、赎回的盛开与交易证实的安排不同于国内一般盛开式基金。本基金赎回款项到达投资者 指定账户需要更长的时辰。   基金运作过程中由于基金投资策略、东说念主为因素、束缚系统设立欠妥酿成操作演叨或公司 里面失控而可能产生的损失。束缚风险包括：   （1）决策风险：指基金投资的投资策略制定、投资决策扩充和投资绩效监督查验过程中， 由于决策演叨而给基金钞票酿成的可能的损失；   （2）操魄力险：指基金投资决策扩充中，由于投资指示不解晰、交易操作演叨等东说念主为因 素而可能导致的损失；   （3）本领风险：是指公司束缚信息系统设立欠妥等因素而可能酿成的损失。   本基金为盛开式基金，基金规模将跟着投资东说念主对基金单元的申购赎回而无间变化，如若 由于投资东说念主的一语气巨额赎回而导致基金束缚东说念主被迫以低于标的价钱抛售证券以应付基金赎回 的现款需要，则可能使基金钞票净值受到不利影响。   基金束缚东说念主在有时会使用金融模子来进行钞票订价、趋势判断、风险评估等赞助其作念出 投资决策。但在使用金融模子时，可能会因为模子使用不得当、模子参数的预计错误、数据 录入错误等导致模子使用失败，濒临出现错误论断的可能性，从而引起投资损失的风险。   繁衍器用是为了灵验束缚金融风险而瞎想的器用，一般是一种私东说念主合约，其价值是从一 些基础钞票价钱、参考利率或指数中派生出来的。由于预先触及的现款流相对较少，是以衍 生器用有杠杆作用，即触及借债问题。然则，杠杆作用是一把双刃剑。一方面，由于交易成 本相配低，杠杆作用可使繁衍器用成为一种对冲风险和投契的灵验器用；另一方面，由于事 先触及的现款支付较少，因此就愈加难以评估潜在的下降风险。   本基金投资繁衍品的办法是为了更好地罢了追踪标的指数的投资标的，而不是投契，会 通过抑遏规模、计较风险价值等技巧来灵验抑遏风险。   证券假贷、正回购／逆回购的主要风险在于交易敌手风险，具体讲，对于证券假贷，作 为证券借出方，如果交易敌手方（即证券借入方）爽约，则基金可能濒临到期无法获取证券 假贷收入以致借出证券无法璧还的风险，从而导致基金钞票发生损失；对于正回购，交易期 满时，可能会出现交易敌手方未如约卖回已买入证券未如约支付售出证券产生的整个股息、 利息和分成的风险；对于逆回购，交易期满时，可能会出现交易敌手方未如约买回已售出证 券的风险。   本基金境外投资触及复杂的业务形态及不同确当事方，在各业务形态的操作过程中，可 能因里面抑遏不到位或者东说念主为因素酿成操作演叨或违反操作规程而引致风险；本基金后台运 作中，可能因为本领系统故障或者差错而影响交易的正常进行以致导致基金份额抓有东说念主利益 受到影响。   (1) 系统故障风险   当计较机系统、通讯网罗等本领保障系统出现荒谬情况，可能导致基金日常的赎回无法 按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资交易 指示无法实时传输等风险。   (2) 金融模子风险   金融模子风险是指由于投资决策或风险束缚依赖的金融模子错误或参数不准确而激勉的 风险。   (3) 东说念主为操作演叨风险   基金司理或交易员在境外证券投资束缚业务过程中由于东说念主为演叨，酿成错误指示或错误 交易，从而激勉操魄力险，给投资者带来损失。   本基金法律文献中推敲风险收益特征的表述是基于投资规模、投资比例、证券市集渊博 规章等作念出的概述性描绘，代表了一般市集情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包 括基金束缚东说念主直销机构和其他销售机构)根据关联法律律例对本基金进行风险评价，不同的销 售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特 征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受身手与 产物风险之间的匹配锤真金不怕火。同期，不同销售机构因其选用的具体评价圭表和方法的相反，对 合并产物风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 履走运作情况等应时诊治对本基金的风险评级。   敬请投资东说念主细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受身手与产物风险之 间的匹配锤真金不怕火，并须实时热心销售机构对于本基金风险评级的诊治情况，严慎作出投资决策。      （1）因东说念主为因素而产生的风险，如内幕交易、诈骗步履等产生的风险；      （2）由于基金束缚东说念主违反法律律例、基金合同从而给基金份额抓有东说念主利益带来损失的风 险；      （3）因基金业务快速发展而在轨制训导、东说念主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产生 的风险；      （4）对主要业务东说念主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；      （5）战斗、当然灾害等不可抗力可能导致基金钞票的损失，影响基金收益水平，从而带 来风险；      （6）其他不测导致的风险。      四、   声明 构代理销售，基金束缚东说念主与基金销售机构都不成保证其收益或本金安全。        第二十部分 基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的 事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 方可扩充，自决议顺利后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 接的； 的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东说念主召集基金份额抓有东说念主 大会对惩处决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金束缚东说念主应当实时文书基金托管东说念主。   三、基金财产的计帐 组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的责任主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组协调领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法律 意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的推敲要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经得当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在轨则 报刊上。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及推敲文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。               第二十一部分 基金合同的内容纲目      一、基金合同当事东说念主的权益与义务      （一）基金束缚东说念主的权益与义务      （1）照章召募资金；      （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》平定运用并束缚基金财 产；      （3）依照《基金合同》收取基金束缚费以及法律律例轨则或中国证监会批准的其他用度；      （4）销售基金份额；      （5）按照轨则召集基金份额抓有东说念主大会；      （6）依据《基金合同》及推敲法律轨则监督基金托管东说念主，如合计基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度推敲法律轨则，应报告中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基 金投资者的利益；      （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；      （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关联步履进行监督和处理；      （9）担任或托福其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金 合同》轨则的用度；      （10）依据《基金合同》及推敲法律轨则决定基金收益的分拨决策；      （11）在《基金合同》约定的规模内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；      （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓吹权益，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权益；      （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；      （14）以基金束缚东说念主的口头，代表基金份额抓有东说念主的利益哄骗诉讼权益或者实施其他法 律步履；      （15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；      （16）在得当推敲法律、律例的前提下，制订和诊治推敲基金认购、申购、赎回、调度 和非交易过户的业务司法，通畅东说念主民币之外的其他销售币种基金份额的申购、赎回等业务；   （17）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发 售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以真诚信用、严慎费力的原则束缚和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划款式管 理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，保证所束缚的 基金财产和基金束缚东说念主的财产彼此平定，对所束缚的不同基金分辨束缚，分辨记账，进行证 券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》杰出他推敲轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用得当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基 金合同》等法律文献的轨则，按推敲轨则计较并公告基金净值信息，信赖万般基金份额申购、 赎回的价钱；   （9）托福境外证券服务机构代理买卖的，应当严格履行受信背负，并按照推敲轨则对投 资交易的历程、信息败露、记录保存进行束缚；   （10）与境外证券服务机构之间的证券交易和研究服务安排，应当严格按照《试行办法》 第三十条文定的原则进行；   （11）进行境外证券投资，应当遵守地监管机构、交易所的推敲法律律例轨则；   （12）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述；   （13）编制季度、中期讲述和年度讲述；   （14）严格按照《基金法》、《基金合同》杰出他推敲轨则，履行信息败露及讲述义务；   （15）保守基金贸易精巧，不泄露基金投资推敲、投资意向等。除《基金法》、《基金合 同》杰出他推敲轨则另有轨则外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主泄露；   （16）按《基金合同》的约定信赖基金收益分拨决策，实时向基金份额抓有东说念主分拨基金 收益；      （17）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；      （18）依据《基金法》、《基金合同》杰出他推敲轨则召集基金份额抓有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；      （19）按轨则保存基金财产束缚业务行为的管帐账册、报表、记录和其他关联府上 15 年 以上；      （20）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则时辰发出，况且保证投资者 梗概按照《基金合同》轨则的时辰和款式，随时查阅到与基金推敲的公开府上，并在支付合 理成本的条件下得到推敲府上的复印件；      （21）组织并干与基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；      （22）濒临结果、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并文书基金 托管东说念主；      （23）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额抓有东说念主正当权益时，应 当承担补偿背负，其补偿背负不因其退任而罢免；      （24）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金束缚东说念主应为基金份额抓有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿；      （25）当基金束缚东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理推敲基金事务的行 为承担背负；      （26）以基金束缚东说念主口头，代表基金份额抓有东说念主利益哄骗诉讼权益或实施其他法律步履；      （27）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，                            《基金合同》不成顺利，基金束缚东说念主承 担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期终端后 30 日内退 还基金认购东说念主；      （28）扩充顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议；      （29）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；      （30）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。      （二） 基金托管东说念主的权益与义务      （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的轨则安全撑抓基金财产；      （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律律例轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金束缚东说念主对本基金的投资运作，如发现基金束缚东说念主有违反《基金合同》及国 家法律律例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应报告中国证监会， 并选用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）选拔、更换或拆除境外托管东说念主；   （5）根据关联市集司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金计帐；   （6）提议召开或召集基金份额抓有东说念主大会；   （7）在基金束缚东说念主更换时，提名新的基金束缚东说念主；   （8）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。   （1）以真诚信用、费力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业风光，配备满盈的、及格的熟悉基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜；   （3）建立健全里面风险抑遏、监察与稽核、财务束缚及东说念主事束缚等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此平定；对所 托管的不同的基金分辨设立账户，平定核算，分账束缚，保证不同基金之间在账户设立、资 金划拨、账册记录等方面彼此平定；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》杰出他推敲轨则外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；   （5）撑抓由基金束缚东说念主代表基金缔结的与基金推敲的要紧合同及推敲凭证；   （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基金 束缚东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金贸易精巧，除《基金法》、                     《基金合同》杰出他推敲轨则另有轨则外，在基 金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主泄露；   （8）复核、审查基金束缚东说念主计较的基金钞票净值、万般基金份额净值、万般基金份额申 购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行为推敲的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，说明基金束缚 东说念主在各热切方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；如果基金束缚东说念主有未扩充《基 金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否选用了得当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关联府上 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额抓有东说念主名册；   （13）按轨则制作关联账册并与基金束缚东说念主查对；   （14）依据基金束缚东说念主的指示或推敲轨则向基金份额抓有东说念主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》杰出他推敲轨则，召集基金份额抓有东说念主大会或配合 基金束缚东说念主、基金份额抓有东说念主照章召集基金份额抓有东说念主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的轨则监督基金束缚东说念主的投资运作；   （17）干与基金财产计帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分拨；   （18）濒临结果、照章被拆除或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并文书基金束缚东说念主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，本心担补偿背负，其补偿背负不因其 退任而罢免；   （20）按轨则监督基金束缚东说念主按法律律例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金管 理东说念主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额抓有东说念主利益向基金束缚东说念主追偿；   （21）扩充顺利的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （22）对基金的境外财产，基金托管东说念主可授权境外托管东说念主代为履行其承担的受托东说念主职责。 境外托管东说念主在履行职责过程中，因本人过失、武断等原因而导致基金财产受损的，基金托管 东说念主应当承担相应背负；   （23）保护基金份额抓有东说念主利益，按照轨则对基金日常投资步履和资金汇出入情况实施 监督，如发现投资指示或资金汇出入行恶、违法，应当实时向中国证监会、外管局讲述；   （24）准时将公司步履信息文书基金束缚东说念主，确保基金实时收取应得收入；   （25）按照法律律例及监管轨则，按时向关联监管机构报送应由托管东说念主履行的讲述义务；   （26）办理基金就束缚本基金的推敲结汇、售汇、收汇、付汇和东说念主民币资金结算业务；   （27）法律律例、中国证监会和外管局根据审慎监管原则轨则的其他职责和《基金合同》 约定的其他义务。   （三）基金份额抓有东说念主   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额抓有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   合并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。本基金 A 类、C 类与 E 类基金份额由于 基金份额净值的不同，基金收益分拨的金额以及参与计帐后的剩余基金财产分拨的数目将可 能有所不同。            《运作办法》杰出他推敲轨则，基金份额抓有东说念主的权益包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回其抓有的基金份额；   （4）按照轨则要求召开基金份额抓有东说念主大会或召集基金份额抓有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额抓有东说念主大会，对基金份额抓有东说念主大会审议事项哄骗 表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息府上；   （7）监督基金束缚东说念主的投资运作；   （8）对基金束缚东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》杰出他推敲轨则，基金份额抓有东说念主的义务包括但不限于：   （1）阐发阅读并遵守《基金合同》；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受身手，自行承担投资风险；   （3）热心基金信息败露，实时哄骗权益和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律律例和《基金合同》所轨则的用度；   （5）在其抓有的基金份额规模内，承担基金赔本或者《基金合同》断绝的有限背负；   （6）不从事任何有损基金杰出他《基金合同》当事东说念主正当权益的行为；   （7）扩充顺利的基金份额抓有东说念主大会的决定；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律律例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额抓有东说念主大会召集、议事及表决的圭表司法   基金份额抓有东说念主大会由基金份额抓有东说念主组成，基金份额抓有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东说念主出席会议并表决。基金份额抓有东说念主抓有的合并类别的每一基金份额领有对等 的投票权。      本基金的基金份额抓有东说念主大会未设立日常机构，如今后设立基金份额抓有东说念主大会的日常 机构，日常机构的设立按照关联法律律例的要求扩充。      （一）召开事由 由之一的，应当召开基金份额抓有东说念主大会：      （1）断绝《基金合同》；      （2）更换基金束缚东说念主；      （3）更换基金托管东说念主；      （4）调度基金运作款式；      （5）诊治基金束缚东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表，但法律律例要求诊治该等报酬圭表的除 外；      （6）变更基金类别；      （7）本基金与其他基金的合并；      （8）断绝基金上市，但因基金不再具备上市条件而被深圳证券交易所断绝上市的除外；      （9）变更基金投资标的、规模或策略；      （10）变更基金份额抓有东说念主大会圭表；      （11）基金束缚东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额抓有东说念主大会；      （12）单独或统共抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东说念主（以 基金束缚东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要求召开基金份额抓有东说念主 大会；      （13）对基金当事东说念主权益和义务产生要紧影响的其他事项；      （14）法律律例、              《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额抓有东说念主大会的 事项。 影响的前提下，以下情况可由基金束缚东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额抓有 东说念主大会：      （1）法律律例要求增多的基金用度的收取；   （2）在法律律例和《基金合同》轨则的规模内诊治本基金的申购费率、调低赎回费率、 销售服务费率、变更收费款式或者增多新的基金份额类别；   （3）因相应的法律律例、关联证券交易所或者登记机构的关联业务司法发生变动而应当 对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东说念主利益无本色性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权益义务关系发生变化；   （5）基金束缚东说念主、登记机构、基金销售机构在法律律例轨则或中国证监会许可的规模内 诊治推敲认购、申购、赎回、调度、基金交易、非交易过户、转托管等业务司法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律律例和《基金合同》轨则不需召开基金份额抓有东说念主大会的除外的其他情形。   （二）会议召集东说念主及召集款式 基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。基金 束缚东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，基金 托管东说念主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集。 额抓有东说念主大会，应当向基金束缚东说念主冷落书面提议。基金束缚东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷落提议的基金份额抓有东说念主代表和基金托管东说念主。基金束缚东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金束缚东说念主决定不召集，代表基金份 额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主冷落书面提 议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷落提议的基 金份额抓有东说念主代表和基金束缚东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日 内召开。 有东说念主大会，而基金束缚东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或统共代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额抓有东说念主大会的，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、干 扰。      （三）召开基金份额抓有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书款式 额抓有东说念主大理会知应至少载明以下内容：      （1）会议召开的时辰、地点和会议体式；      （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决款式；      （3）有权出席基金份额抓有东说念主大会的基金份额抓有东说念主的权益登记日；      （4）授权托福解说的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限等）、 投递时辰和地点；      （5）会务常设推敲东说念主姓名及推敲电话；      （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；      （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 金份额抓有东说念主大会所选用的具体通讯款式、托福的公证机关杰出推敲款式和推敲东说念主、表决意 见寄交的截止时辰和收取款式。 进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金束缚东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额抓有东说念主，则应另行书面文书基金束缚东说念主和基金托管东说念主到 指定地点对表决意见的计票进行监督。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计 票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。      （四）基金份额抓有东说念主出席会议的款式      基金份额抓有东说念主大会可通过现场开会款式、通讯开会款式或法律律例和监管机关允许的 其他款式召开，会议的召开款式由会议召集东说念主信赖。 场开会时基金束缚东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额抓有东说念主大会，基金束缚东说念主或 托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金份 额抓有东说念主大会议程：      （1）躬行出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东说念主抓有基金份额 的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说得当法律律例、                         《基金合同》和会议文书的轨则，并 且抓有基金份额的凭证与基金束缚东说念主抓有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证涌现，灵验的基金份 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 告载明的其他款式在表决甩掉日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面款式或大 会公告载明的其他款式进行表决。   在同期得当以下条件时，通讯开会的款式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个责任日内一语气公布关联提 示性公告；   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金束缚 东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为 召集东说念主，则为基金束缚东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的款式收取基金份额抓有 东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金束缚东说念主经文书不干与收取表决意见的，不影响表决效率；   （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额抓有东说念主所抓有的 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；   （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额抓有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托福东说念主抓 有基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福解说得当法律律例、                              《基金合同》和会议文书 的轨则，并与基金登记注册机构记录相符；   干与基金份额抓有东说念主大会的抓有东说念主的基金份额低于第 1 款第（2）项、或者第 2 款第（3） 项轨则比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额抓有东说念主大会召开时辰的三个月以后、六个月 以内，就原定审议事项重新召集基金份额抓有东说念主大会。重新召集的基金份额抓有东说念主大会应当 有代表三分之一以上基金份额的抓有东说念主干与，方可召开。 开，基金份额抓有东说念主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他款式进行表决，具体款式由会 议召集东说念主信赖并在会议文书中列明。 话、短信或其他款式，具体款式在会议文书中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额抓有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金束缚东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金合 同》轨则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额抓有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额抓有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的款式下，起初由大会主抓东说念主按照下列第七条文定圭表信赖和公布监票东说念主， 然后由大会主抓东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东说念主为基金束缚 东说念主授权出席会议的代表，在基金束缚东说念主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金束缚东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东说念主和代理东说念主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额抓有东说念主当作该次基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主。基金束缚东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主抓基金份额抓有东说念主大会，不影响基金份额抓有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明干与会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和联 系款式等事项。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日期后 2 个责任日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额抓有东说念主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东说念主大会决议分为一般决议和至极决议： 一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以至极决议通过事项除外的 其他事项均以一般决议的款式通过。 之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作款式、更换 基金束缚东说念主或者基金托管东说念主、断绝《基金合同》、与其他基金合并以至极决议通过方为灵验。      基金份额抓有东说念主大会选用记名款式进行投票表决。      选用通讯款式进行表决时，除非在计票时有充分的违犯把柄解说，不然提交得当会议通 知中轨则的证实投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头得当会议文书轨则的表 决意见视为灵验表决，表决意见拖沓不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额抓有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额抓有东说念主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （七）计票      （1）如大会由基金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额抓有东说念主大会的主抓东说念主应当在会议 脱手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额抓有东说念主代表与大会召 集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额抓有东说念主自行召集或大会固然由基 金束缚东说念主或基金托管东说念主召集，但是基金束缚东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额抓有东说念主 大会的主抓东说念主应当在会议脱手后晓谕在出席会议的基金份额抓有东说念主中选举三名基金份额抓有 东说念主代表担任监票东说念主。基金束缚东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。      （2）监票东说念主应当在基金份额抓有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主抓东说念主飞速公布计票结 果。      （3）如果会议主抓东说念主或基金份额抓有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在宣 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一 次为限。重新盘点后，大会主抓东说念主应当飞速公布重新盘点结果。      （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。      在通讯开会的情况下，计票款式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金束缚东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金束缚东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      （八）顺利与公告      基金份额抓有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额抓有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。      基金份额抓有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在轨则媒介上公告。如果领受通讯款式进 行表决，在公告基金份额抓有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。      基金束缚东说念主、基金托管东说念主和基金份额抓有东说念主应当扩充顺利的基金份额抓有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额抓有东说念主大会决议对全体基金份额抓有东说念主、基金束缚东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。      （九）对基金份额抓有东说念主利益无本色不利影响的前提下，本部分对于基金份额抓有东说念主大 会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等轨则，但凡顺利援用法律律例或监管司法的 部分，如将来法律律例或监管司法修改导致关联内容被取消或变更的，基金束缚东说念主经与基金 托管东说念主协商一致报监管机关并提前公告后，可顺利对本部天职容进行修改和诊治，无需召开 基金份额抓有东说念主大会审议。      三、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐      （一）《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额抓有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额抓有东说念主大会决议通过的 事项，由基金束缚东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 可扩充，自决议顺利后两日内在轨则媒介公告。      （二）《基金合同》的断绝事由      有下列情形之一的，《基金合同》应当断绝： 接的； 的指数不得当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金束缚东说念主召集基金份额抓有东说念主 大会对惩处决策进行表决，基金份额抓有东说念主大会未告捷召开或就上述事项表决未通过的；   发生上述情形，基金束缚东说念主应当实时文书基金托管东说念主。   （三）基金财产的计帐 组，基金束缚东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘 用必要的责任主说念主员。 和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）《基金合同》断绝情形出当前，由基金财产计帐小组协调领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证实；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐讲述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐讲述出具法律 意见书；   （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分拨。 现的，计帐期限相应顺延。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余钞票的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余钞票扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额抓有东说念主抓有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的推敲要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经得当《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐 公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个责任日内由基金财产计帐小组进行公告， 基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在轨则网站上，并将计帐讲述教导性公告登载在轨则 报刊上。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及推敲文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   四、争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》推敲的一切争议，如经友 好协商未能惩处的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁司法进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终局性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责链接诚笃、费力、尽责地履行基金合 同轨则的义务，珍惜基金份额抓有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统辖。   五、基金合同存放地和投资者取得合同的款式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金束缚东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风光 和营业风光查阅。               第二十二部分 基金托管公约的内容纲目   一、基金托管公约当事东说念主   （一）基金束缚东说念主   称号：广发基金束缚有限公司   住所：广东省珠海市横琴新区环岛东路 3018 号 2608 室   法定代表东说念主：葛长伟   成立日期：2003 年 8 月 5 日   批准设立机关：中国证券监督束缚委员会   批准设立文号：中国证监会证监基字200391 号   策划规模：基金召募、基金销售、钞票束缚、中国证监会许可的其他业务   组织体式：有限背负公司   注册成本：14，097.8 万元东说念主民币   存续期间：抓续策划   （二）基金托管东说念主   称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所：北京市复兴门内大街 1 号   办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼   法定代表东说念主：葛海蛟   成立时辰：1983 年 10 月 31 日   组织体式：股份有限公司   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   存续期间：抓续策划   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   策划规模：收受公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供撑抓箱服务；经中国银行业监督束缚机构等监管部门批准的其他 业务。   二、基金托管东说念主对基金束缚东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主根据推敲法律律例的轨则及《基金合同》中履行不错监控事项的约定， 建立关联的本领系统，对基金束缚东说念主的投资运作进行监督。主要包括以下方面：   本基金的投资规模为具有精良无比流动性的金融器用，包括说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数 的成份股、备选成份股、追踪说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数的公募基金、上市交易型基金 等。本基金还可投资全球证券市集中具有精良无比流动性的其他金融器用，包括已与中国证监会 签署双边监管团结包涵备忘录的国度或地区证券市集挂牌交易的平常股、优先股、全球存托 凭证和好意思国存托凭证、房地产信托凭证，已与中国证监会签署双边监管团结包涵备忘录的国 家或地区证券监管机构登记注册的公募基金，与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等 标的物挂钩的结构性投钞票品，远期合约、互换及经中国证监会认同的境酬酢易所上市交易 的权证、期权、期货等金融繁衍产物，政府债券、公司债券、可调度债券等固定收益类证券， 银行进款、短期政府债券等货币市集器用以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金 融器用(但须得当中国证监会关联轨则)。如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金束缚东说念主在履行得当圭表后，不错将其纳入投资规模。   基金束缚东说念主应将拟投资的说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数的成份股、备选成份股、追踪 说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数的公募基金、上市交易型基金等证券库等各投资品种的具体 规模提供给基金托管东说念主。基金束缚东说念主不错根据履行情况的变化，对各投资品种的具体规模予 以更新和诊治，并文书基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资规模对基金的投资进行监督；   （1）组合限制   基金的投资组合应遵守以下限制： 金钞票的 80%，且不低于非现款基金钞票的 80%，投资于追踪说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数 的公募基金、上市交易型基金的比例不向上基金钞票净值的 10%； 年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 不错不受上述限制； 地区证券市集挂牌交易的证券钞票不得向上基金钞票净值的 10%，其中抓有任一国度或地区 市集的证券钞票不得向上基金钞票净值的 3%； 法律或基金合同轨则的流畅受限证券以及中国证监会认定的其他钞票； 不受此限制； 的 20％； 市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金束缚东说念主之外的因素致使基金不得当前款 所轨则比例限制的，基金束缚东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （2）投资组合比例诊治   除上述投资组合比例第 2）、9）条情形外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金规模 变动、标的指数成份股诊治等基金束缚东说念主之外的因素致使基金投资比例不得当上述轨则投资 比例的，基金束缚东说念主应当在 30 个交易日内进行诊治。   基金束缚东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的 推敲约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当得当基金合同的约定。基金托 管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起脱手。   如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法 律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金束缚东说念主在履行得当圭表后，则本基 金投资不再受关联限制，但须提前公告，不需要经基金份额抓有东说念主大会审议。 监督。   （二）基金托管东说念主应根据推敲法律律例的轨则及《基金合同》的约定，对基金钞票净值 计较、万般基金份额的基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入信赖、基金 收益分拨、关联信息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐发数据等进行业务复核。   （三）基金托管东说念主发现基金束缚东说念主的违法步履，应实时文书基金束缚东说念主，由基金束缚东说念主 限期纠正；基金束缚东说念主收到文书后应实时进行查对质实并回函；在限期内，基金托管东说念主有权 对文书县项进行复查，如基金束缚东说念主未予纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。   （四）基金束缚东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，包括但不限于：在轨则 时辰内答复基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法 规要求需向中国证监会报送基金监督讲述的，基金束缚东说念主应积极配合提供关联数据府上和制 度等。   （五）基金托管东说念主对基金束缚东说念主对基金财产的投资运作于估值日终端且关联数据皆备后， 进行交易后的投资监控和讲述。   （六）基金托管东说念主的投资监督讲述的准确性和好意思满性受限于基金束缚东说念主杰出他中介机构 提供的数据和信息，基金托管东说念主对这些机构的信息的准确性和好意思满性不作任何担保、示意或 透露，并对这些机构的信息的准确性和好意思满性所引起的损失不负任何背负。   （七）基金托管东说念主对基金束缚东说念主的投资步履(包括但不限于其投资策略及决定)杰出投资 薪金不承担任何背负。   三、基金束缚东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）在托管公约的灵验期内，在不违反刚正、合理原则以及不妨碍基金托管东说念主遵摄影 关法律律例杰出行业监管要求的基础上，基金束缚东说念主有权对基金托管东说念主履行托管公约的情况 进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资 金账户和证券账户、复核基金束缚东说念主计较的基金钞票净值和万般基金份额的基金份额净值、 根据基金束缚东说念主指示办理计帐交收、关联信息败露和监督基金投资运作等步履。   （二）基金束缚东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账束缚、无 正大根由未扩充或蔓延扩充基金束缚东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反法律律例、 《基金合同》及托管公约推敲轨则时，应实时以书面体式文书基金托管东说念主限期纠正，基金托 管东说念主收到文书后应实时查对并以书面体式对基金束缚东说念主发出回函。在限期内，基金束缚东说念主有 权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金束缚东说念主文书的违法事 项未能在限期内纠正的，基金束缚东说念主应讲述中国证监会。   （三）基金托管东说念主应积极配合基金束缚东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关联府上以 供基金束缚东说念主核查托管财产的好意思满性和信得过性，在轨则时辰内答复基金束缚东说念主并改正。   四、基金财产的撑抓   （一）基金财产撑抓的原则 包括：（1）由基金托管东说念主或境外托管东说念主在计帐机构或其他证券集中处理系统中抓有的证券； （2）在过户代理东说念主处保存的汇注投资器用中的无凭证份额或其他权益。基金托管东说念主杰出境外 托管东说念主分歧证券托管机构负责。 金合同》及托管公约另有轨则，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 三方机构履行。 证券登记等托管业务。 算时，不得将任何证券、非现款钞票杰出收益归入其计帐财产；境外托管东说念主因上述同样原因 进行断绝计帐时，基金托管东说念主应当要求境外托管东说念主不得将证券、非现款钞票杰出收益归入其 计帐财产，但当地的法律、律例和市集成例不允许托管证券平定于计帐财产的情况除外。基 金托管东说念主应当确保自身及境外托管东说念主选用贸易上的合理行动以保证证券、非现款钞票的任何 部分不会在其进行计帐时，当作可分拨财产分拨给其债权东说念主。当基金托管东说念主知说念托管钞票的 任何一部份将被视为托管东说念主的计帐财产时﹐托管东说念主应尽快文书基金束缚东说念主。两边贯通在全球 托管模式下，现款存入现款账户时组成境外托管东说念主的等额债务，除犯罪律律例及拆除或清盘 圭表明文轨则该等现款不归于计帐财产外。   （二）什物证券撑抓   基金托管东说念主可在以下情况下同意就在境外刊行的什物证券（以下简称“什物证券”）提供 撑抓服务，但需取决于该市集上是否有此类服务： 东说念主需要的信息示知基金托管东说念主。基金托管东说念主不负责为证券从对方输送至基金托管东说念主的途中安 排保障或运载。如基金束缚东说念主确需基金托管东说念主安排保障或运载时，两边可另行协商。当基金 托管东说念主被要求托付此类证券时，基金托管东说念主会安排得当的运载。经基金束缚东说念主肯求，基金托 管东说念主可安排得当保障。在什物证券托付过程中产生的保障费（如有）、运载费杰出他合理用度 将由基金束缚东说念主支付。 损坏，托管东说念主只对因自身过失或过失酿成的顺利损失负责，但托管东说念主应协助束缚东说念主从运载服 务提供商处或保障公司处追回损失。 从渊博认同的行业信息起原处获取，托管东说念主不成保证此等信息的好意思满性和准确性，与此证券 推敲的支付可能会被蔓延。相应地，托管东说念主将与受限什物证券推敲的、及期间进出付款并将 好意思满准确的公司行动信息转达给束缚东说念主的身手是受到与此类证券推敲的行业和市集成例制约 的。托管东说念主仅在履行收到推敲此类公司行动信息，且莫得因刊行方杰出参谋人或其他推敲各方 所设的戒指条件而被退却参与此类公司行动的情况下，才为受限什物证券服务。在不违反此 款轨则的前提下，托管东说念主仍应尽合理勇猛获取该类信息。   （三）基金召募期间及召募资金的验资 户”。该账户由基金束缚东说念主以基金束缚东说念主的口头开立并束缚。 有东说念主东说念主数得当基金合同杰出他推敲轨则后，基金束缚东说念主应在轨则时辰内，聘任得当《证券法》 轨则的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由干与验资的 2 名或 2 名以 上中国注册管帐师署名方为灵验。验资完成后，基金束缚东说念主应将属于基金财产的全部资金划 入基金托管东说念主开立并指定的基金托管银行账户中，并确保划入的资金与验资证实金额相一致。 按轨则办理退款等事宜。   （四）基金银行账户的开立和束缚 管东说念主撑抓和使用。本基金的一切货币进出行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户进行。 束缚东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本 基金业务除外的行为。   （五）基金证券账户的开立和束缚 所或登记结算机构的业务司法开立证券账户。 束缚东说念主以及各自托福代理东说念主均不得出借私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任 何账户进行本基金业务除外的行为。 束缚和运用由基金束缚东说念主负责。 将不保证其或其境外托管东说念主所接收基金财产中的证券的整个权、正当性或信得过性（包括是否 以精良无比体式转让）。   （六）其他账户的开立和束缚 金合同的轨则，由基金托管东说念主或境外托管东说念主负责开立。新账户按推敲司法使用并束缚。 从其轨则办理。   （七）基金财产投资的推敲有价凭证等的撑抓   基金财产投资的有价凭证等的撑抓按照什物证券关联轨则办理。基金托管东说念主对其除外机 构履行灵验抑遏的有价凭证不承担背负。   （八）与基金财产推敲的要紧合同的撑抓   基金托管东说念主按照法律律例撑抓由基金束缚东说念主代表基金签署的与基金推敲的要紧合同及有 关凭证。基金束缚东说念主代表基金签署推敲要紧合同后应在收到合同原来后 30 日内将一份原来的 原件提交给基金托管东说念主。除另有轨则外，基金束缚东说念主或其托福的第三方机构在代表基金签署 与基金财产推敲的要紧合同期一般应保证有两份以上的原来，以便基金束缚东说念主和基金托管东说念主 至少各抓有一份原来原件。要紧合同由基金束缚东说念主与基金托管东说念主按轨则各自撑抓至少 20 年。   五、基金钞票净值计较和管帐核算   基金财产的净值计较和管帐核算按照关联的法律律例进行。   （一）基金财产订价   基金托管东说念主、境外托管东说念主负责按基金束缚东说念主和基金托管东说念主约定的订价原则对基金财产进 行订价。在进行钞票订价时，基金托管东说念主、境外托管东说念主有权本着诚意原则，依赖托管公约所 约定的牙东说念主、订价服务机构或其他机构的订价信息，但在不存在过失的前提下，基金托管 东说念主、境外托管东说念主对上述机构提供的信息的准确性和好意思满性不作任何担保，并对这些机构的信 息的准确性和好意思满性所引起的基金束缚东说念主或基金财产损失不负任何背负。   （二）基金钞票净值的计较和复核   基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债后的价值。A 类（C 类、E 类）东说念主民币基金份额 的基金份额净值指以计较日 A 类（C 类、E 类）基金份额的基金钞票净值除以计较日 A 类（C 类、E 类）基金份额总额后得出的基金份额净值，计较日 A 类（C 类、E 类）基金份额的总额 为计较日各币种 A 类（C 类、E 类）基金份额的统共数；万般好意思元现汇基金份额的基金份额净 值以相应的东说念主民币基金份额的基金份额净值为基础，按照计较日的估值汇率进行折算。   基金束缚东说念主每个责任日对基金进行估值，估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金 管帐核算业务指点》杰出他法律律例的轨则。每个责任日 15：00 之前，基金束缚东说念主将前一日 的基金估值结果以两边证实的体式报送基金托管东说念主。基金托管东说念主应在收到上述估值结果后进 行复核，并在当日 18：00 之前以两边证实的款式将复核结果传送给基金束缚东说念主，由基金束缚 东说念主按期对外公布。基金月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账办法查对同期进行。 基金束缚东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 关联法律律例的轨则或者未能充分珍惜基金份额抓有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金束缚东说念主应当立即赐与纠正，并选用合理的措施 可贵损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东说念主应通报基金托 管东说念主并向中国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东说念主应当公告， 并报中国证监会备案。如法律律例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。 内，基金份额净值以基金束缚东说念主的计较结果为准，基金束缚费和基金托管费也应以基金束缚东说念主 的净值计较结果计提。 东说念主的履行损失，基金束缚东说念主应付此承担背负。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金托 管东说念主对该损失不承担背负；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也本心担 部分未正确履行复核义务的背负。如果上述错误酿成了基金财产或基金份额抓有东说念主的欠妥得 利，且基金束缚东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿背负，则基金束缚东说念主应负责向欠妥得利之 主体概念返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金束缚东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金 额，则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。 算机构杰出他数据服务机构发送的数据错误等原因，基金束缚东说念主和基金托管东说念主固然也曾选用 必要、得当、合理的措施进行查验，但是未能发现该错误的，由此酿成的基金财产估值错误， 基金束缚东说念主和基金托管东说念主不错罢免补偿背负。但基金束缚东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要 的措施摈弃由此酿成的影响。 成一致，基金束缚东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公布，基金托管东说念主不错 将关联情况报中国证监会备案。   （三）基金管帐核算   基金束缚东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》顺利后，应按照两边约定的合并记账方法和会 计处理原则，分辨独有时设立、登记和撑抓基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金束缚东说念主 的处理方法为准。   基金束缚东说念主和基金托管东说念主应按期就管帐数据和财务推敲进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金束缚东说念主编制，基金托管东说念主复核。月度报表的编制，应于每月晦了后 完毕的讲述送交基金托管东说念主复核，并于每个季度终端之日起 15 个责任日内赐与公告；中期报 告在管帐年度半年终了后 40 日内，由基金束缚东说念主将编制完毕的讲述送交基金托管东说念主复核，并 于管帐年度半年终了后两个月内赐与公告；年度讲述在管帐年度终端后 60 日内，基金束缚东说念主 将编制完毕的讲述送交基金托管东说念主复核，并于管帐年度终了后三个月内赐与公告。基金合同 顺利不及两个月的，基金束缚东说念主不错不编制当期季度讲述，中期讲述或者年度讲述。   基金束缚东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应立即进行复核，并将复核结果书面文书基金束缚东说念主。基金束缚东说念主机构在季度讲述完 成当日，将推敲讲述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个责任日内完成复核， 并将复核结果书面文书基金束缚东说念主。基金束缚东说念主在中期讲述完成当日，将推敲讲述提供给基 金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 15 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金束缚东说念主。 基金束缚东说念主在年度讲述完成当日，将推敲讲述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 文献交游均以传确实款式或两边约定的其他款式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金束缚东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行诊治，诊治以两边认同的账务处理款式为准；若两边无法达成一致以基金 束缚东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金束缚东说念主提供的月度讲述上加盖业务 章，在季报、半年报和年报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核 意见书，两边各自留存一份。如果基金束缚东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公告之日之前就 关联报抒发成一致，基金束缚东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相 关情况报证监会备案。   六、基金份额抓有东说念主名册的撑抓   （一）基金份额抓有东说念主名册的内容   基金份额抓有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额抓有东说念主的称号和抓有的基金份额。   基金份额抓有东说念主名册包括以下几类：   （二）基金份额抓有东说念主名册的提供   对于每半年度临了一个交易日的基金份额抓有东说念主名册，基金束缚东说念主或登记机构应在每半 年度终端后 5 个责任日内按期向基金托管东说念主提供。对于基金召募期终端时的基金份额抓有东说念主 名册、基金权益登记日的基金份额抓有东说念主名册以及基金份额抓有东说念主大会登记日的基金份额抓 有东说念主名册，基金束缚东说念主或登记机构应在关联的名册生成后 5 个责任日内向基金托管东说念主提供。   （三）基金份额抓有东说念主名册的撑抓   基金托管东说念主应妥善撑抓基金份额抓有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存抓有东说念主名册， 基金束缚东说念主应实时向中国证监会讲述，并代为履行撑抓基金份额抓有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主应付基金束缚东说念主由此产生的撑抓费给予补偿。   基金托管东说念主对基金份额抓有东说念主名册负有守密义务。除法律律例、基金合同和托管公约另 有轨则外，基金托管东说念主不得将基金份额抓有东说念主名册杰出中的任何信息以任何款式向任何第三 方败露，基金托管东说念主应将基金份额抓有东说念主名册杰出中的信息限制在为履行基金合同和托管协 议之办法而需要了解该等信息的东说念主员规模之内。   七、争议惩处款式   因托管公约产生或与之关联的争议，两边当事东说念主应通过协商惩处，但若自一方书面冷落 协商惩处争议之日起 60 日内争议未能以协商款式惩处的，则任何一方有权将争议提交位于北 京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁时该会当前灵验的仲裁司法进行仲裁。仲 裁裁决是终局的，对当事东说念主均有敛迹力。   争议处理期间，两边当事东说念主应各自链接履行基金合同和托管公约轨则的义务，珍惜基金 份额抓有东说念主的正当权益。   托管公约适用中华东说念主民共和国法律并从其解释。   八、托管公约的修改、断绝与基金财产的计帐   （一）托管公约的修改圭表   托管公约经两边当事东说念主经协商一致，不错书面体式对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的轨则有任何冲破。基金托管公约的变更报中国证监会核准后顺利。   （二）基金托管公约断绝的情形   发生以下情况，托管公约断绝：   （三）基金财产的计帐   基金束缚东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及推敲法律律例的轨则对本基金的财产进 行计帐。             第二十三部分 对基金份额抓有东说念主的服务   基金束缚东说念主承诺为基金份额抓有东说念主提供一系列的服务。基金束缚东说念主根据基金份额抓有东说念主 的需要和市集的变化，有权增多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   一、抓有东说念主注册登记服务   本基金的登记业务由基金束缚东说念主或基金束缚东说念主托福的其他得当条件的机构办理。本基金 A 类东说念主民币基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限背负公司，A 类好意思元现汇基金份额、 C 类基金份额和 E 类基金份额的登记机构为广发基金束缚有限公司。注册登记机构为基金份 额抓有东说念主提供注册登记服务，配备安全、完善的电脑系统及通讯系统，准确、实时地为基金 份额抓有东说念主理理基金账户业务、基金份额的登记、权益分拨时红利的登记、权益分拨时红利 的派发、基金交易份额的计帐过户等服务。   二、抓有东说念主交易记录查询及对账单服务   注册登记机构保留基金份额抓有东说念主名册上列明的整个基金份额抓有东说念主的基金投资记录。 基金份额抓有东说念主每次交易终端后（T 日），本基金销售网点将于 T＋3 日脱手为基金份额抓有 东说念主提供该笔交易成交证实单的查询服务。基金份额抓有东说念主也不错在 T＋3 日通过本基金束缚 东说念主客户服务中心查询基金交易情况。基金束缚东说念主直销机构网点应根据在直销机构网点进行交 易的基金份额抓有东说念主的要求打印成交证实单。基金销售机构应根据在销售网点进行交易的基 金份额抓有东说念主的要求进行成交证实。   本公司至少每年度以电子邮件、短信或其他体式向通过广发基金直销系统抓有本公司基 金份额的抓有东说念主提供基金保多情况信息。   基金份额抓有东说念主可通过以下款式查阅对账单： 单。基金交易对账单分为季度对账单和年度对账单，记录该基金份额抓有东说念主最近一季度或一 年内整个申购、赎回等交易发生的时辰、金额、数目、价钱以及当前账户的余额等。季度对 账单在每季终端后的 20 个责任日内向订制季度对账单服务的基金份额抓有东说念主以电子邮件形 式发送，年度对账单在每年度终端后 20 个责任日内对整个基金份额抓有东说念主以电子邮件体式 发送。   本基金份额抓有东说念主可通过基金束缚东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自 助查询系统）和本基金束缚东说念主的销售网点查询历史交易记录。   三、信息订制服务   基金份额抓有东说念主在肯求开立本公司基金账户时如预留电子邮件地址，可订制电子邮件服 务，内容包括交易证实及关联基金资讯信息等；如预留手机号码，可订制手机短信服务，内 容包括基金净值播报、交易证实等。已开立本公司基金账户未预留关联府上的基金份额抓有 东说念主可到销售网点或通过基金束缚东说念主的客户服务中心（包括电话招呼中心和网站账户自助查询 系统）办理府上变更。   四、信息查询   基金束缚东说念主为每个基金账户提供一个基金账户查询密码，基金份额抓有东说念主不错凭基金账 号和该密码通过基金束缚东说念主的电话招呼中心（Call Center）查询客户基金账户信息；同期 不错修改通讯地址、电话、电子邮件等信息；另外还可登录本基金束缚东说念主网站查询基金申购 与赎回的交易情况、账户余额、基金产物信息。   五、投诉受理   基金份额抓有东说念主不错通过基金束缚东说念主提供的网站在线客服、招呼中心东说念主工坐席、书信、 电子邮件、传真等渠说念对基金束缚东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉。基金份额抓有东说念主还 不错通过销售机构的服务电话进行投诉。   六、服务推敲款式   电话招呼中心（Call Center）：95105828 或 020-83936999，该电话可转东说念主工服务。   传真：020-34281105 公司网址：www.gffunds.com.cn 电子信箱：services@gffunds.com.cn            第二十四部分 其他应败露事项             公告事项                 败露日期 对于广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含调度转入、按期定额和不定     2024-06-17    额投资）及赎回（含调度转出）业务的公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含调度转入、按期定额和不定     2024-05-23    额投资）及赎回（含调度转出）业务的公告 广发基金束缚有限公司对于旗下基金 2024 年第 1 季度报            告教导性公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券投资基金 （QDII-LOF）诊治大额申购（含调度转入、按期定额和     2024-04-10        不定额投资）业务名额的公告 广发基金束缚有限公司对于旗下基金 2023 年年度讲述提             示性公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含调度转入、按期定额和不定     2024-03-27    额投资）及赎回（含调度转出）业务的公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含调度转入、按期定额和不定     2024-02-07    额投资）及赎回（含调度转出）业务的公告 广发基金束缚有限公司对于旗下基金 2023 年第 4 季度报            告教导性公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券投资基金 （QDII-LOF）诊治大额申购（含调度转入、按期定额和     2024-01-15        不定额投资）业务名额的公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含调度转入、按期定额和不定     2024-01-11    额投资）及赎回（含调度转出）业务的公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含调度转入、按期定额和不定     2023-12-21    额投资）及赎回（含调度转出）业务的公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含调度转入、按期定额和不定     2023-11-21    额投资）及赎回（含调度转出）业务的公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券投资基金 （QDII-LOF）E 类基金份额暂停大额申购（含调度转     2023-11-06    入、按期定额和不定额投资）业务的公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券投资基金 （QDII-LOF）E 类基金份额盛开日常申购、赎回、调度    2023-11-06        和按期定额投资业务的公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券投资基金 （QDII-LOF）新增 E 类基金份额并相应校正基金合同等   2023-11-06           法律文献的公告 广发基金束缚有限公司对于旗下基金 2023 年第 3 季度报            告教导性公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券投资基金 （QDII-LOF）暂停申购（含调度转入、按期定额和不定     2023-08-31    额投资）及赎回（含调度转出）业务的公告 广发基金束缚有限公司对于旗下基金 2023 年中期讲述提             示性公告 广发基金束缚有限公司对于旗下基金 2023 年第 2 季度报            告教导性公告 对于广发说念琼斯好意思国石油开采与分娩指数证券投资基金         2023-06-30 （QDII-LOF）暂停申购（含调度转入、按期定额和不定    额投资）及赎回（含调度转出）业务的公告          第二十五部分 招募说明书存放及查阅款式   招募说明书公布后，基金束缚东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律律例轨则将信息置备于 公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。               第二十六部分 备查文献 的文献

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