波多野结衣 女同 云运筹帷幄50: 中原中证云运筹帷幄与大数据主题往返型通达式指数证券投资基金基金合同
- 发布日期：2024-11-08 19:22 点击次数：149
中原中证云运筹帷幄与大数据主题
往返型通达式指数证券投资基金
基金合同
基金经管东谈主：中原基金经管有限公司
基金托管东谈主：中国银行股份有限公司
目 录
第一部分 绪言
一、签订本基金合同的宗旨、依据和原则
表率基金运作。
《中华东谈主民共和国证券法》(以
下简称“《证券法》”)、
《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、
《公开
召募证券投资基金运作经管办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金销
售机构监督经管办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开召募证券投资基金信息袒露经管
办法》(以下简称“《信息袒露办法》”)、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管规
定》（以下简称“《流动性风险经管法则》”）和其他联系法律律例。
二、基金合同是法则基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的基本法律文献，其他与基金相
关的触及基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有突破，均以
基金合同为准。基金合同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他联系法则享有权柄、承担
义务。
基金合同确当事东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资东谈主自依本
基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额
的行动本人即标明其对基金合同的承认和接受。
三、中原中证云运筹帷幄与大数据主题往返型通达式指数证券投资基金由基金经管东谈主依照
《基金法》、基金合同过甚他联系法则召募，并经中国证券监督经管委员会(以下简称“中国
证监会”)注册。
中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出本质
性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金主要追踪中证云运筹帷幄与大数据主题指数，可能出现追踪短处箝制未达约定标的、
指数编制机构罢手服务、成份券停牌或毁约等风险，具体见本基金招募施展书。
基金经管东谈主依照恪称牵涉、淳厚信用、严慎勤快的原则经管和运用基金财产，但不保证
投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资者应当持重阅读基金招募施展书、基金合同、基金家具府上选录等信息袒露文献，
自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当持重阅读
并完全知道基金合同第二十一部分法则的免责条目、第二十二部分法则的争议处理方式。
四、基金份额捏有东谈主承诺其明察《中华东谈主民共和国反洗钱法》、
《中国东谈主民银行对于加强
开户经管及可疑往返论述后续箝制措施的陈说》、
《金融机构大额往返和可疑往返论述经管办
法》、
《中国东谈主民银行对于落实实施联合国安快乐相关决议的陈说》等反洗钱相关法律律例的
法则，将严格遵守上述法则，不会违反任何前述法则；承诺用于基金投资的资金开头不属于
监犯作恶所得过甚收益；承诺出示信得过有用的身份证件或者其他身份施展注解文献，积极履行反
洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等监犯作恶行为。
基金份额捏有东谈主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统治区有权机关制裁
名单内的企业或个东谈主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统治区有权机关制裁的国
家和地区。
五、基金经管东谈主、基金托管东谈主在本基金合同之外袒露触及本基金的信息，其内容触及界
定基金合同当事东谈主之间权柄义务关系的，如与基金合同有突破，以基金合同为准。
六、本基金按照中国法律律例成立并运作，若基金合同的内容与届时有用的法律律例的
强制性法则不一致，应当以届时有用的法律律例的法则为准。
第二部分 释义
在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
《基金合同》或本基金合同：指《中原中证云运筹帷幄与大数据主题往返型开
放式指数证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有用创新和补充
主题往返型通达式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用创新和补充
募施展书》过甚更新
基金基金家具府上选录》过甚更新
基金基金份额发售公告》
行政规则以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、陈说等
《基金法》
《销售办法》
时时作念出的创新
《信息袒露办法》
时时作念出的创新
《运作办法》
的创新
施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管法则》及颁布机关对其时时作念出的创新
实施笃定》界说的“往返型通达式指数基金”
体，包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主
存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织
证券期货投资经管办法》及相关法律律例法则不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依
法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境
外机构投资者
境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回等业务
账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、建
立并救济基金份额捏有东谈主名册和办理非往返过户等
公司
东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并赢得中国证监会书面证据的日历
清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历
个月
《业务法则》
相关业务法则和法则
份额的行动
求将基金份额兑换为赎回对价的行动
证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
托付给赎回东谈主的组合证券、现款替代、现款差额和/或其他对价
基金份额应为最小申购、赎回单元的整数倍
已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
他金钱的价值总和
额净值的过程
袒露办法》法则的互联网网站（包括基金经管东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电
子袒露网站）等媒介
给以变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购与银行如期入款（含协
议约定有条件提前支取的银行入款）
、停牌股票、运动受限的新股及非公开拓行股票、金钱
支捏证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或往返的债券等
券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融公司到期璧还所借证券
及相应权益补偿并支付用度的业务
第三部分 基金的基本情况
一、基金称呼
中原中证云运筹帷幄与大数据主题往返型通达式指数证券投资基金
二、基金的类别
股票型证券投资基金
三、基金的运作方式
往返型通达式
四、基金的投资标的
精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处最小化。本基金力求日均追踪偏离度的
都备值不跳动 0.2%，年追踪短处不跳动 2%。
五、基金的最低召募份额总额
本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。
六、基金份额面值和认购用度
本基金基金份额发售面值为东谈主民币 1.00 元。
本基金认购费率按招募施展书的法则实施。
七、基金存续期限
不如期
八、标的指数
本基金标的指数为中证云运筹帷幄与大数据主题指数。
改日若出现标的指数不适合要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的成分致
使标的指数不适合要求的情形除外）
、指数编制机构退出等情形，基金经管东谈主应当自该情形
发生之日起十个职业日向中国证监会论述并提议处分有计划，如更换基金标的指数、诊疗运作
方式，与其他基金合并、或者远隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行
表决，基金份额捏有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，本基金合同远隔。
在指数罢手编制发布至处分有计划确如时代，基金经管东谈主应按照最近一个往返日的指数信
息救济基金投资运作。
法律律例或监管机构另有法则的，从其法则。
九、基金份额类别
在不违反法律律例及不毁伤基金份额捏有东谈主利益的前提下，基金经管东谈主可根据基金发展
需要，为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可设立不同的申购费、赎回费等，而无需
召开基金份额捏有东谈主大会。联系基金份额类别的具体法则等相关事项届时将另行公告。
第四部分 基金份额的发售
一、基金份额的发售时代、发售方式、发售对象
自基金份额发售之日起最长不得跳动 3 个月，具体发售时代见基金份额发售公告。
投资者可遴聘网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购 3 种方式认购本基金。
网上现款认购是指投资者通过发售代理机构用上海证券往返所网上系统以现款进行的
认购。网下现款认购是指投资者通过基金经管东谈主过甚指定的发售代理机构以现款进行的认购。
网下股票认购是指投资者通过基金经管东谈主过甚指定的发售代理机构以股票进行的认购。
基金经管东谈主不错根据具体情况诊疗本基金的发售方式，并在基金份额发售公告或相关公
告中列明。
适正当律律例法则的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构
投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的
其他投资东谈主。
二、基金份额的认购
本基金的认购费率由基金经管东谈主决定，并在招募施展书中列示。基金认购用度不列入基
金财产。
基金召募时代召募的资金应当存入畸形账户，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不得动用。
召募的股票由登记机构给以冻结。
三、基金份额认购数额的扫尾
基金经管东谈主不错对投资者的认购数额进行扫尾，具体扫尾和处理方法请参看招募施展
书或相关公告。
第五部分 基金备案
一、基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募
金额(含召募股票市值)不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金募
集期届满或基金经管东谈主依据法律律例及招募施展书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘
请法定验资机构验资，自收到验资论述之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东谈把握理罢了基金备案手续并取得中国证监会
书面证据之日起，《基金合同》告成；不然《基金合同》不告成。基金经管东谈主在收到中国证
监会证据文献的次日对《基金合同》告成事宜给以公告。基金经管东谈主应将基金召募时代召募
的资金存入畸形账户，在基金召募行动扫尾前，任何东谈主不得动用。
二、基金合同不成告成时召募资金的处理方式
如若召募期限届满，未心仪基金备案条件，基金经管东谈主应当承担下列职责：
同期将已冻结的股票解冻。
基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。
三、基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和金钱限制
《基金合同》告成后，连结 20 个职业日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金
金钱净值低于 5000 万元情形的，基金经管东谈主应当在如期论述中给以袒露；连结 60 个职业日
出现前述情形的，基金经管东谈主应当 10 个职业日内向中国证监会论述并提议处分有计划，如捏
续运作、诊疗运作方式、与其他基金合并或者远隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏
有东谈主大会。
法律律例或中国证监会另有法则时，从其法则。
第六部分 基金份额的申购与赎回
一、申购和赎回场面
申购与赎回将通过销售机构进行。申购与赎回的具体的销售机构将由基金经管东谈主在招募
施展书或其他相关公告中列明。基金经管东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管
东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的
其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、申购和赎回的通达日实时代
投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时代为上海证券往返所的正常交
易日的往返时代，但基金经管东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或本基金合同的法则公告
暂停申购、赎回时除外。
基金合同告成后，若出现新的证券往返商场、证券往返所往返时代变更或履行情况需要，
基金经管东谈主有权视情况对前述通达日及通达时代进行相应的诊疗，但应在实施日前依照《信
息袒露办法》的联系法则在法则媒介上公告。
基金经管东谈主自基金合同告成之日起不跳动 3 个月初始办理申购，具体业务办理时代在申
购初始公告中法则。
基金经管东谈主自基金合同告成之日起不跳动 3 个月初始办理赎回，具体业务办理时代在赎
回初始公告中法则。
本基金可在基金上市往返之前初始办理申购、赎回，但在基金央求上市时代，可暂停办
理申购、赎回；具体申购、赎回业务办理时代在申购、赎回初始公告中法则。
在确定申购初始与赎回初始时代后，基金经管东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披
露办法》的联系法则在法则媒介上公告申购与赎回的初始时代。
三、申购与赎回的原则
在新法则初始实施前依照《信息袒露办法》的联系法则在法则媒介上公告。
四、申购与赎回的智商
投资东谈主必须根据销售机构法则的智商，在通达日的具体业务办理时代内提议申购或赎回
的央求。
投资东谈主申购基金份额时，必须根据相应的申购赎回清单备足申购对价。基金份额捏有东谈主
在提交赎回央求时，必须捏有裕如的基金份额余额和现款。
投资者申购、赎回央求在受理应日进行证据。如投资者未能提供适合要求的申购对价，
则申购央求失败。如投资者捏有的适合要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现款，
或本基金投资组合内不具备足额的适合要求的赎回对价，则赎回央求失败。投资者可通过其
办理申购、赎回业务的销售机构或者销售机构法则的其他方式查询证据情况。
本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价的
清理交收适用中国证券登记结算有限职责公司及相关证券往返所最新的法则和参与各方相
关条约的联系法则。本基金的申购与赎回的清理交收具体法则请参见本基金招募施展书。
如若登记机构和基金经管东谈主在清理交收时发现不成正常践约的情形，则依据中国证券登
记结算有限职责公司及相关证券往返所最新的法则和参与各方相关条约的联系法则进行处
理。
算交收和登记的办理时代、方式、处理法则等进行诊疗，并在至少一种法则媒介或招募施展
书更新中公告。
五、申购和赎回的数额扫尾
赎回单元由基金经管东谈主抽象商量对投资组合追踪短处的影响以及商场需求等成分确定，并在
招募施展书或其他公告中列明。
基金经管东谈主可根据基金运作情况、商场变化以及投资者需求等成分对基金的最小申购、
赎回单元进行诊疗并提前公告。
应当选定设定单一投资者申购数额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金经管东谈主基于投资运作与风险
箝制的需要，可选定上述措施对基金限制给以箝制，具体见基金经管东谈主相关公告。
金经管东谈主必须在诊疗前依照《信息袒露办法》的联系法则在法则媒介上公告。
六、申购和赎回的对价、用渡过甚用途
生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后运筹帷幄，并在 T+1 日内公
告。遇畸形情况，经履行适合智商，不错适合蔓延运筹帷幄或公告。
（1）申购对价是指投资者申购基金份额时应托付的组合证券、现款替代、现款差额及
其他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金经管东谈主应托付的组合证券、
现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、赎
回的基金份额数额确定。
（2）T 日的申购赎回清单在当日上海证券往返所开市前公告。改日，若商场情况发生
变化，或相关业务法则发生变化，基金经管东谈主不错在不违反相关法律律例的情况下对申购赎
回清单运筹帷幄和公告时代进行诊疗并提前公告。
（3）投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照一定的程序收取佣金，
其中包含证券往返所、登记机构等收取的相关用度。
七、拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金经管东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购央求：
购央求。
绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。
值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当
暂停接受基金申购央求。
发生上述第 1-3、5-11 项暂停申购情形之一且基金经管东谈主决定拒却或暂停接受投资东谈主申
购央求时，基金经管东谈主应当实时公告。如若投资东谈主的申购央求被拒却，被拒却的申购对价将
退还给投资东谈主。在暂停申购的情况根除时，基金经管东谈主应实时还原申购业务的办理。
八、暂停赎回或减速支付赎回对价的情形
发生下列情形时，基金经管东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或减速支付赎回对价：
回央求或减速支付赎回对价。
停接受基金份额捏有东谈主的赎回央求。
值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应
当减速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。
发生上述情形之一且基金经管东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回对价时，基金经管东谈主应
当实时公告。在暂停赎回的情况根除时，基金经管东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。
九、其他申购赎回方式
诊疗基金申购赎回方式或申购赎回对价组成，并提前公告。
踪标的指数进展，追求追踪偏离度和追踪短处最小化，接纳通达式运作方式的基金。若本基
金推出连合基金，连合基金不错用股票或现款畸形申购本基金基金份额，不收取申购用度。
证券，共同组成最小申购、赎回单元或其整数倍，进行申购。
代理条约并公告。
相关业务，而无需召开基金份额捏有东谈主大会。场外申购、赎回的具体安排及法则等相关事项
届时将另行公告。
十、基金份额折算
为提高往返便利或根据需要（如变更标的指数）
，基金经管东谈主可向登记机构央求办理基
金份额折算与变更登记。基金份额折算后，基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基
金份额数额将发生诊疗，但诊疗后的基金份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例
不发生变化。基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无本质性影响。基金份额折算后，基金
份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权柄并承担义务。基金经管东谈主应就其具体事宜进行
必要公告，并提前陈说基金托管东谈主。
十一、基金份额的非往返过户等其他业务
基金登记机构可依据相关法律律例过甚业务法则，受理基金份额的转托管、非往返过户、
质押、冻结与解冻等业务，并收取一定的手续用度。
十二、基金经管东谈主可在法律律例允许的边界内，在不影响基金份额捏有东谈主本质利益的前
提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和诊疗并提前公告。
第七部分 基金份额的上市往返
一、基金在上海证券往返所的上市
基金合同告成后，本基金具备下列条件的，基金经管东谈主可依据《上海证券往返所证券投
资基金上市法则》，进取海证券往返所央求上市：
二、基金在上海证券往返所的往返
基金在上海证券往返所的上市往返需罢职《上海证券往返所往返法则》、
《上海证券往返
所证券投资基金上市法则》
、《上海证券往返所往返型通达式指数基金业求实施笃定》等联系
法则。
三、基金在上海证券往返所远隔上市往返的情形
基金份额上市往返后，有下列情形之一的，上海证券往返所可远隔基金的上市往返，并
报中国证监会备案：
若因上述 1、3、4、5 项等原因使本基金不再具备上市条件而被上海证券往返所远隔上
市的，本基金将由往返型通达式基金变更为追踪标的指数的非上市的通达式基金，基金称呼
相应变更为“中原中证云运筹帷幄与大数据主题指数证券投资基金”，而无需召开基金份额捏有东谈主
大会。届时，基金经管东谈主可变更本基金的登记机构并相应诊疗申购赎回业务法则。基金变更
的具体安排见基金经管东谈主届时发布的相关公告。
四、法律律例、监管部门或上海证券往返所对上市往返另有法则的，从其法则。
五、若上海证券往返所、中国证券登记结算有限职责公司加多了基金上市往返的新功能，
基金经管东谈主不错在履行适合的智商后加多相应功能。
第八部分 基金合同当事东谈主及权柄义务
一、基金经管东谈主
（一）基金经管东谈主简况
称呼：中原基金经管有限公司
住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院
法定代表东谈主：张佑君
设立日历：1998 年 4 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文
组织体式：有限职责公司
注册老本：2.38 亿元东谈主民币
存续期限：100 年
研究电话：400-818-6666
（二）基金经管东谈主的权柄与义务
《运作办法》过甚他联系法则，基金经管东谈主的权柄包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》告成之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并经管基金
财产；
（3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例法则或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照法则召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及联系法律法则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度联系法律法则，应申报中国证监会和其他监管部门，并选定必要措施保护基
金投资者的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行动进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基
金合同》法则的用度；
（10）依据《基金合同》及联系法律法则决定基金收益的分派有计划；
（11）在《基金合同》约定的边界内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；
（12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗鼓动权柄，为基金的利益诳骗因基
金财产投资于证券所产生的权柄；
（13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通证
券出借；
（14）以基金经管东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诳骗诉讼权柄或者实施其他法
律行动；
（15）遴聘、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在适合联系法律、律例的前提下，制订和诊疗联系基金认购、申购、赎回、诊疗
和非往返过户的业务法则；
（17）基金经管东谈主有权根据反洗钱法律律例的相关法则，团结基金份额捏有东谈主洗钱风险
气象，选定相应合理的箝制措施；
（18）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权柄。
《运作办法》过甚他联系法则，基金经管东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》告成之日起，以淳厚信用、严慎勤快的原则经管和运用基金财产；
（4）配备裕如的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式
经管和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，保证所经管
的基金财产和基金经管东谈主的财产互相孤苦，对所经管的不同基金分手经管，分手记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》过甚他联系法则外，不得利用基金财产为我方及任
何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）选定适合合理的措施使运筹帷幄基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基
金合同》等法律文献的法则，按联系法则运筹帷幄并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎
回的对价；
（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论述；
（10）编制季度、中期论述和年度论述；
（11） 严格按照《基金法》、
《基金合同》过甚他联系法则，履行信息袒露及论述义务；
（12）保守基金买卖高明，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》过甚他联系法则另有法则外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东谈主泄露，因向审
计、法律等外部专科照应人提供的情况除外；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派有计划，实时向基金份额捏有东谈主分派基金
收益；
（14）按法则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过甚他联系法则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按法则保存基金财产经管业务行为的司帐账册、报表、纪录和其他相关府上 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在法则时代发出，何况保证投资者
约略按照《基金合同》法则的时代和方式，随时查阅到与基金联系的公开府上，并在支付合
理成本的条件下得到联系府上的复印件；
（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分派；
（19）靠近结果、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会并陈说基金
托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而免除；
（21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金经管东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金经管东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行
为承担职责；
（23）以基金经管东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诳骗诉讼权柄或实施其他法律行动；
（24）基金经管东谈主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成告成，基金
经管东谈主承担因召募行动而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期
扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；
（25）实施告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；
（27）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金托管东谈主
（一）基金托管东谈主简况
称呼：中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区回话门内大街 1 号
法定代表东谈主：葛海蛟
成巧合间：1983 年 10 月 31 日
批准设立机关和批准设立文号：国务院批转中国东谈主民银行《对于更始中国银行体制的请
示论述》（国发197972 号）
组织体式：股份有限公司
注册老本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
存续时代：捏续经营
基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
（二）基金托管东谈主的权柄与义务
《运作办法》过甚他联系法则，基金托管东谈主的权柄包括但不限于：
（1）自《基金合同》告成之日起，照章律律例和《基金合同》的法则安全救济基金财
产；
（2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例法则或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金经管东谈主对本基金的投资运作，如发现基金经管东谈主有违反《基金合同》及
国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应申报中国证监
会，并选定必要措施保护基金投资者的利益；
（4）根据相关商场法则，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券往返
资金清理。
（5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；
（6）在基金经管东谈主更换时，提名新的基金经管东谈主；
（7）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权柄。
《运作办法》过甚他联系法则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以淳厚信用、勤快尽责的原则捏有并安全救济基金财产；
（2）设立畸形的基金托管部门，具有适合要求的营业场面，配备裕如的、及格的老到
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜；
（3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务经管及东谈主事经管等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对
所托管的不同的基金分手设立账户，孤苦核算，分账经管，保证不同基金之间在账户设立、
资金划拨、账册纪录等方面互相孤苦；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系法则外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）救济由基金经管东谈主代表基金签订的与基金联系的紧要合同及联系凭证；
（6）按法则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》的
约定，根据基金经管东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；
（7）保守基金买卖高明，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系法则另有法则外，在
基金信息公开袒露前给以守密，不得向他东谈主泄露，因向审计、法律等外部专科照应人提供的情
况除外；
（8）复核、审查基金经管东谈主运筹帷幄的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
回对价；
（9）办理与基金托管业务行为联系的信息袒露事项；
（10）对基金财务司帐论述、季度论述、中期论述和年度论述出具主见，施展基金经管
东谈主在各费劲方面的运作是否严格按照《基金合同》的法则进行；如若基金经管东谈主有未实施《基
金合同》法则的行动，还应当施展基金托管东谈主是否选定了适合的措施；
（11）保存基金托管业务行为的纪录、账册、报表和其他相关府上 20 年以上；
（12）从基金经管东谈主或其寄托的登记机构处继承并保存基金份额捏有东谈主名册；
（13）按法则制作相关账册并与基金经管东谈主查对；
（14）依据基金经管东谈主的指示或联系法则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》过甚他联系法则，召集基金份额捏有东谈主大会或配合
基金经管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；
（16）按照法律律例和《基金合同》的法则监督基金经管东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的救济、清理、估价、变现和分派；
（18）靠近结果、照章被烧毁或者被照章宣告收歇时，实时论述中国证监会和银行监管
机构，并陈说基金经管东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职责，其抵偿职责不因其
退任而免除；
（20）按法则监督基金经管东谈主按法律律例和《基金合同》法则履行我方的义务，基金管
理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金经管东谈主追偿；
（21）实施告成的基金份额捏有东谈主大会的决议；
（22）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。
三、基金份额捏有东谈主
基金投资者捏有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投
资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事
东谈主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行为《基金合同》当事东谈主并不以
在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分派清理后的剩余基金财产；
（3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；
（4）按照法则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；
（5）出席或者拜托代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开袒露的基金信息府上；
（7）监督基金经管东谈主的投资运作；
（8）对基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他权柄。
于：
（1）持重阅读并遵守《基金合同》、招募施展书等信息袒露文献；
（2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受材干，自主判断基金的投资价值，自主
作念出投资决策，自行承担投资风险；
（3）存眷基金信息袒露，实时诳骗权柄和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购、赎回对价及法律律例和《基金合同》所法则的用度，根据
法律律例及证券往返所对股份减捏的相关法则进行认购、申购，并实时履行因认购、申购可
能产生的减捏法则相关义务；
（5）在其捏有的基金份额边界内，承担基金损失或者《基金合同》远隔的有限职责；
（6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；
（7）实施告成的基金份额捏有东谈主大会的决定；
（8）返还在基金往返过程中因任何原因赢得的不妥得利；
（9）遵守基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相关往返及业务法则；
（10）提供基金经管东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时时地更新和补充，并保
证其信得过性；
（11）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他义务。
第九部分 基金份额捏有东谈主大会
基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。
本基金份额捏有东谈主大会不设立日常机构。
一、召开事由
国证监会另有法则的除外：
（1）远隔《基金合同》；
（2）更换基金经管东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）诊疗基金运作方式；
（5）诊疗基金经管东谈主、基金托管东谈主的报答程序；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并（法律律例、基金合同和中国证监会另有法则的除外）；
（8）除本合同另有约定外，变更基金投资标的、边界或策略；
（9）变更基金份额捏有东谈主大会智商；
（10）基金经管东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；
（11）单独或所有捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主
（以基金经管东谈主收到提议当日的基金份额运筹帷幄，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏
有东谈主大会；
（12）对基金合同当事东谈主权柄和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律律例、《基金合同》或中国证监会法则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会
的事项。
利影响的前提下，以下情况可由基金经管东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额捏
有东谈主大会：
（1）法律律例要求加多的基金用度的收取；
（2）在法律律例和《基金合同》法则的边界内诊疗本基金的申购费率、赎回费率或收
费方式；
（3）加多、减少、诊疗基金份额类别设立；
（4）诊疗基金的申购赎回方式及申购对价、赎回对价组成；
（5）诊疗基金份额净值、申购赎回清单的运筹帷幄和公告时代或频率；
（6）本基金的连合基金选定畸形申购或其他方式参与本基金的申购赎回；
（7）基金经管东谈主、证券往返所、登记机构、代销机构诊疗联系基金认购、申购、赎回、
诊疗、往返、收益分派、非往返过户、转托管等业务的法则；
（8）标的指数改名或诊疗指数编制方法；
（9）基金推出新业务或服务；
（10）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（11）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无本质性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权柄义务关系发生紧要变化；
（12）按照法律律例和《基金合同》法则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。
二、会议召集东谈主及召集方式
集。
议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说基金托管东谈主。
基金经管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起
份额捏有东谈主大会，应当向基金经管东谈主提议书面提议。基金经管东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东谈主决定不召集，代表
基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主
提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面陈说
提议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金经管东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开并陈说基金经管东谈主，基金经管东谈主应当配合。
捏有东谈主大会，而基金经管东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或所有代表基金份额 10%以上
（含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、打扰。
三、召开基金份额捏有东谈主大会的陈说时代、陈说内容、陈说方式
额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时代、地点和会议体式；
（2）会议拟审议的事项、议事智商和表决方式；
（3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托施展注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限
等）、投递时代和地点;
（5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要陈说的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会所选定的具体通信方式、寄托的公证机关过甚研究方式和研究东谈主、书面
表决主见寄交的截止时代和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面陈说基金经管东谈主到指定地点对表决主见
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面陈说基金经管东谈主和基金托管东谈主
到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意
见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效力。
四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式
基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
现场开会时基金经管东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金经管东谈主
或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效力。现场开会同期适合以下条件时，不错进行
基金份额捏有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主捏有基金份
额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托施展注解适正当律律例、
《基金合同》和会议陈说的法则，
何况捏有基金份额的凭证与基金经管东谈主捏有的登记府上相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证走漏，有用的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
陈说约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或
会议陈说约定的其他方式进行表决。
在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为有用：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议陈说后，在 2 个职业日内连结公布相关
领导性公告，法律律例和中国证监会另有法则的除外；
（2）召集东谈主按基金合同约定陈说基金托管东谈主（如若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如若基金托
管东谈主为召集东谈主，则为基金经管东谈主）和公证机关的监督下按照会议陈说法则的方式收取基金份
额捏有东谈主的书面表决主见；基金托管东谈主或基金经管东谈主经陈说不参加收取书面表决主见的，不
影响表决效力；
（3）本东谈主径直出具书面主见或授权他东谈主代表出具书面主见的，基金份额捏有东谈主所捏有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
；若本东谈主径直出具书
面主见或授权他东谈主代表出具书面主见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时代的 3 个月以后、
会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面主见或授权他东谈主
代表出具书面主见；
（4）上述第（3）项中径直出具书面主见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意
见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东谈主出具的寄托东谈主捏
有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托施展注解适正当律律例、《基金合同》和会议通
知的法则，并与基金登记机构纪录相符；
用蚁集、电话或其他方式进行表决，或者接纳蚁集、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议
并表决。
五、议事内容与智商
议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金经管东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律律例、基金合
同和中国证监会另有法则的除外）
、法律律例及《基金合同》法则的其他事项以及会议召集
东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会研究的其他事项。
基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的陈说后，对原有提案的修改应当在基金份
额捏有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，最初由大会主捏东谈主按照下列第七条法则智商确定和公布监票东谈主，
然后由大会主捏东谈主宣读提案，经研究后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金经管
东谈主授权出席会议的代表，在基金经管东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权
其出席会议的代表主捏；如若基金经管东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会，
则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称
基金份额捏有东谈主行为该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金经管东谈主和基金托管东谈主拒不出席
或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效力。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份施展注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和
研究方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所陈说的表决截止日历后
六、表决
基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。
基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和绝顶决议：
之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所法则的须以绝顶决议通过事项除外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。诊疗基金运作方式、更换基金经管东谈主或者基金托
管东谈主、远隔《基金合同》
、本基金与其他基金合并以绝顶决议通过方为有用。
基金份额捏有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。
选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗左证施展注解，不然提交适合会议通
知中法则的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头适合会议陈说法则的书
面表决主见视为有用表决，表决主见暧昧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具
书面主见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额捏有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
七、计票
（1）如大会由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会
议初始后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然
由基金经管东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金经管东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏
有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议初始后布告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份
额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金经管东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效力。
（2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主赶快公布计票
结果。
（3）如若会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
布告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点以
一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当赶快公布再行盘点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金经管东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影
响计票的效力。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金经管东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金经管东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督
的，不影响计票和表决结果。
八、告成与公告
基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起告成。
基金份额捏有东谈主大会决议自告成之日起 2 个职业日内按照法律律例和中国证监会相关
法则的要求在法则媒介上公告。
基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当实施告成的基金份额捏有东谈主大会的决议。
告成的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金经管东谈主、基金托管东谈主均有拘谨
力。
九、对于本基金的连合基金所捏本基金份额诳骗表决权的方式
若以本基金为标的基金且基金经管东谈主和基金托管东谈主与本基金疏导的连合基金的基金合
同告成，鉴于本基金和连合基金的相关性，本基金连合基金的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有
的连合基金的基金份额诳骗标的 ETF 捏有东谈主大会的召集权、径直出席或者拜托代表出席本
基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在运筹帷幄参会份额和计票时，连合基金捏有东谈主捏有的
享有表决权的基金份额数和表决票数为：在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日，连合
基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的连合基金份额占连合基金总份
额的比例，运筹帷幄结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金连合基金的捏有东谈主，如经
基金经管东谈主证据其单独或所有捏有的连合基金基金份额所对应的本基金份额不少于本基金
总份额的 10%的，可对本基金诳骗基金份额捏有东谈主大会的召集权。
如本基金召开基金份额捏有东谈主大会，本基金连合基金的基金份额捏有东谈主有权亲身出席/
出具书面表决主见或以代理投票授权寄托书拜托代表出席/出具书面表决主见，并有权按照
所捏有的连合基金基金份额对应的本基金份额参与投票表决。
连合基金的基金经管东谈主不应以连合基金的口头代表连合基金的整体基金份额捏有东谈主以
本基金的基金份额捏有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受连合基金的特定基金份额捏有东谈主的委
托以连合基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份额捏有东谈主大会并参与表
决。
十、法律律例或监管部门对基金份额捏有东谈主大会另有法则的，从其法则。
第十部分 基金经管东谈主、基金托管东谈主的更换条件和智商
一、基金经管东谈主和基金托管东谈主职责远隔的情形
（一） 基金经管东谈主职责远隔的情形
有下列情形之一的，基金经管东谈主职责远隔：
（二） 基金托管东谈主职责远隔的情形
有下列情形之一的，基金托管东谈主职责远隔：
二、基金经管东谈主和基金托管东谈主的更换智商
（一）基金经管东谈主的更换智商
份额的基金份额捏有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
决议告成后 2 日内在法则媒介公告；
临时基金经管东谈主或新任基金经管东谈把握理基金经管业务的叮咛手续，临时基金经管东谈主或新任基
金经管东谈主应实时继承。新任基金经管东谈主应与基金托管东谈主查对基金金钱总值和净值；
产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担；
替换或删除基金称呼中与原基金经管东谈主联系的称呼字样。
（二）基金托管东谈主的更换智商
份额的基金份额捏有东谈主提名；
东谈主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东谈主所捏表决权的三分之二以上（含三分之
二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
决议告成后 2 日内在法则媒介公告；
办理基金财产和基金托管业务的叮咛手续，新任基金托管东谈主或者临时基金托管东谈主应当实时接
收。新任基金托管东谈主与基金经管东谈主查对基金金钱总值和净值；
产进行审计，并将审计结果给以公告，同期报中国证监会备案，审计用度由基金财产承担。
（三）基金经管东谈主与基金托管东谈主同期更换的条件和智商。
以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主提名新的基金经管东谈主和基金托管东谈主；
份额捏有东谈主大会决议告成后 2 日内在法则媒介上联合公告。
第十一部分 基金的托管
基金托管东谈主和基金经管东谈主按照《基金法》、
《基金合同》过甚他联系法则签订托管条约。
签订托管条约的宗旨是明确基金托管东谈主与基金经管东谈主之间在基金财产的救济、投资运作、
净值运筹帷幄、收益分派、信息袒露及互相监督等相关事宜中的权柄义务及职责，确保基金财产
的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。
第十二部分 基金份额的登记
一、基金的份额登记业务
本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清理和结算业务，具体内容包括投资东谈主
基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结算、代理披发红利、
建立并救济基金份额捏有东谈主名册和办理非往返过户等。
二、基金登记业务办理机构
本基金的登记业务由基金经管东谈主或基金经管东谈主寄托的其他适合条件的机构办理。基金管
理东谈主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东谈主签订寄托代理条约，以明确基金经管
东谈主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、清理及基金往返证据、披发红利、建
立并救济基金份额捏有东谈主名册等事宜中的权柄和义务，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。目
前，本基金的登记业务由中国证券登记结算有限职责公司负责办理。
三、基金登记机构的权柄
基金登记机构享有以下权柄：
照联系法则于初始实施前在法则媒介上公告；
四、基金登记机构的义务
基金登记机构承担以下义务：
份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年；
金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会法则
的和《基金合同》约定的其他情形除外；
服务；
第十三部分 基金的投资
一、投资标的
精细追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪短处最小化。本基金力求日均追踪偏离度的
都备值不跳动 0.2%，年追踪短处不跳动 2%。
二、投资边界
本基金主要投资于标的指数成份股、备选成份股。为更好地罢了投资标的，基金还可
投资于非成份股（含中小板、创业板过甚他中国证监会注册或核准上市的股票）
、债券（包
括国债、央行单据、金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资
券、次级债券、地点政府债券、可诊疗债券、可交换债券过甚他经中国证监会允许投资的债
券）、繁衍品（包括股指期货、股票期权、国债期货）
、金钱支捏证券、货币商场器用（含同
业存单、债券回购等）
、银行入款以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用。
本基金可根据法律律例的法则参与融资、转融通证券出借业务。
本基金投资边界中的股票包含存托凭证。
如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东谈主在履行适合智商后，
不错将其纳入投资边界。
基金的投资组合比例为：基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金
金钱净值的 90%，且不低于非现款基金金钱的 80%。如法律律例或中国证监会变更投资品
种的投资比例扫尾，基金经管东谈主在履行适合智商后，不错诊疗上述投资品种的投资比例。
三、投资策略
本基金主要接纳完全复制策略及适合的替代性策略以更好地追踪标的指数，罢了基金投
资标的。
本基金主要选定完全复制法，即按照标的指数成份股过甚权重构建基金的股票投资组合，
并根据标的指数成份股过甚权重的变动对股票投资组合进行相应地诊疗。
对于出现商场流动性不及、因法律律例原因个别成份股被扫尾投资等情况，导致本基金
无法赢得裕如数目的股票时，基金经管东谈主有权通过投资成份股、非成份股、成份股个股繁衍
品等进行替代。
对于存托凭证投资，本基金将在深入研究的基础上，通过定性分析、定量分析等方式，
筛选相应的存托凭证投资标的。
为了更好地罢了投资标的，基金还有权投资于股指期货、股票期权和其他经中国证监会
允许的繁衍品。
基金参与股指期货往返，应当根据风险经管的原则，以套期保值为宗旨。在此基础上，
主要遴聘流动性好、往返活跃的繁衍品合约，以提高投资成果，从而更好地追踪标的指数。
基金参与股票期权往返，应当按照风险经管的原则，以套期保值为主要宗旨。基金经管
东谈主将根据审慎原则，建立期权往返决策部门或小组，授权特定的经管东谈主员负责期权的投资审
批事项，以防卫期权投资的风险。
基金参与国债期货往返，应当根据风险经管的原则，以套期保值为宗旨。基金经管东谈主将
充分商量国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，箝制参与国债期货投资。
团结对改日商场利率预期运用久期诊疗策略、收益率弧线配置策略、债券类属配置策略、
利差轮动策略等多种积极经管策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和商场投资契机，
构建收益深入、流动性邃密的债券组合。
本基金将遴聘相对价值低估的金钱支捏证券类属或个券进行投资，并通逾期限和品种的
散布投资裁减组合投资金钱支捏证券的信用风险、提前偿付风险、利率风险和流动性风险等。
同期，依靠递次化的投资过程和一体化的风险预算机制箝制并提高投资组合的风险诊疗收益。
本基金将在条件允许的情况下，在风险可控的前提下，本着严慎原则，箝制参与融资、
转融通证券出借业务。
利用融资买入证券行为组合流动性经管器用，提高基金的资金使用成果，以融入资金满
足基金现货往返、期货往返、赎回款支付等流动性需求。
为了更好地罢了投资标的，在加强风险防卫并遵守审慎原则的前提下，本基金可根据投
资经管需要参与转融通证券出借业务。本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金
历史申购赎回情况、出借证券流动本性况等成分的基础上，合理确定出借证券的边界、期限
和比例。
改日，跟着证券商场投资器用的发展和丰富，本基金可在不更变投资标的及本基金风险
收益特征的前提下，遵守法律律例的法则，相应诊疗和更新相关投资策略，并在招募施展书
更新中公告。
四、投资扫尾
基金的投资组合应遵守以下扫尾：
（1）基金投资于标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金金钱净值的 90%，且
不低于非现款基金金钱的 80%；
（2）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各类金钱支捏证券的比例，不得跳动基金金钱净
值的 10%；
（3）本基金捏有的一都金钱支捏证券，其市值不得跳动基金金钱净值的 20%；
（4）本基金捏有的归拢(指归拢信用级别)金钱支捏证券的比例，不得跳动该金钱支捏
证券限制的 10%；
（5）本基金经管东谈主经管的一都基金投资于归拢原始权益东谈主的各类金钱支捏证券，不得
跳动其各类金钱支捏证券所有限制的 10%；
（6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支捏证券。基金捏有资
产支捏证券时代，如若其信用品级下落、不再适合投资程序，应在评级论述发布之日起 3
个月内给以一都卖出；
（7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总金钱，本基
金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（8）本基金参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金金钱净值
的 40%，参预宇宙银行间同行商场进行债券回购的最永久限为 1 年，债券回购到期后不得
延期；
（9）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值所有不得跳动本基金金钱净值的 15%；
因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金经管东谈主之外的成分以至基金不符
合该比例扫尾的，基金经管东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资；
（10）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往返敌手开展逆回
购往返的，可接受质押品的禀赋要求应当与本基金合同约定的投资边界保捏一致；
（11）基金在职何往返日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金金钱净值
的 10%；在职何往返日日终，捏有的卖出期货合约价值不得跳动基金捏有的股票总市值的
基金金钱净值的 20%；
（12）基金在职何往返日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跳动基金金钱净值
的 15%；基金在职何往返日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跳动基金捏有的债券
总市值的 30%；基金在职何往返日内往返（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
跳动上一往返日基金金钱净值的 30%；
（13）在职何往返日日终，捏有的买入股指期货和国债期货合约价值与有价证券市值之
和，不得跳动基金金钱净值的 100%；每个往返日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期
权合约需缴纳的往返保证金后，应当保捏不低于往返保证金一倍的现款；
（14）
基金因未平仓的期权合约支付和收取的权柄金总额不得跳动基金金钱净值的 10%；
开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的
全额现款或往返所法则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得
跳动基金金钱净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘数运筹帷幄；
（15）本基金金钱总值不跳动基金金钱净值的 140%；
（16）在职何往返日日终，本基金捏有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得
跳动基金金钱净值的 95%；
（17）本基金参与转融通证券出借业务应当适合以下要求：
A、出借证券金钱不得跳动基金金钱净值的 30%，出借期限在 10 个往返日以上的出借
证券应纳入《流动性风险经管法则》所述流动性受限证券的边界；
B、参与出借业务的单只证券不得跳动基金捏有该证券总量的 30%；
C、最近 6 个月内日均基金金钱净值不得低于 2 亿元；
D、本基金参与证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均运筹帷幄；
（18）本基金投资存托凭证的比例扫尾依照境内上市往返的股票实施，与境内上市往返
的股票合并运筹帷幄；
（19）法律律例及中国证监会法则的和《基金合同》约定的其他投资扫尾。
除上述（6）、（9）、（10）、（17）情形之外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、
基金限制变动、标的指数成份股诊疗、标的指数成份股流动性扫尾等基金经管东谈主之外的成分
以至基金投资比例不适合上述法则投资比例的，基金经管东谈主应当在 10 个往返日内进行诊疗，
但中国证监会法则的畸形情形除外。因证券商场波动、上市公司合并、基金限制变动等基金
经管东谈主之外的成分以至基金投资不适合上述（17）法则的，基金经管东谈主不得新增证券出借业
务。法律律例另有法则时，从其法则。
基金经管东谈主应当自基金合同告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例适合基金合同
的联系约定。在上述时代内，本基金的投资边界、投资策略应当适合基金合同的约定。基金
托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同告成之日起初始。
如若法律律例或监管部门对本基金合同约定投资组合比例扫尾进行变更的，以变更后的
法则为准。法律律例或监管部门取消上述扫尾，如适用于本基金，基金经管东谈主在履行适合程
序后，则本基金投资不再受相关扫尾，自动遵守届时有用的法律律例或监管法则，不需召开
基金份额捏有东谈主大会审议。
为珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：
（1）承销证券；
（2）违反法则向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无尽职责的投资；
（4）向其基金经管东谈主、基金托管东谈主出资；
（5）从事内幕往返、驾驭证券往返价钱过甚他不正派的证券往返行为；
（6）法律、行政律例和中国证监会法则辞让的其他行为。
法律律例或监管部门取消上述扫尾，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关扫尾。
五、功绩相比基准
中证云运筹帷幄与大数据主题指数收益率
若基金标的指数发生变更，基金功绩相比基准随之变更，基金经管东谈主可根据投资情况和
商场成例诊疗基金功绩相比基准的组成和权重，无需召开基金份额捏有东谈主大会，但应取得基
金托管东谈主同意，并按照监管部门要求履行适合智商。
六、风险收益特征
本基金为股票基金，其预期风险和预期收益高于羼杂基金、债券基金与货币商场基金。
七、基金的融券
本基金不错按照法律律例和监管部门的联系法则进行融券等相关业务，不需召开捏有东谈主
大会。
第十四部分 基金的财产
一、基金金钱总值
基金金钱总值是指购买的各类证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款
以过甚他投资所形成的价值总和。
二、基金金钱净值
基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据相关法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货账
户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金销
售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。
四、基金财产的救济和贬责
本基金财产孤苦于基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金经管东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律律例和《基
金合同》的法则贬责外，基金财产不得被贬责。
基金经管东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章烧毁或者被照章宣告收歇等原因进行清理
的，基金财产不属于其清理睬产。基金经管东谈主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有金钱产生的债务互相抵销；基金经管东谈主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制实施。
第十五部分 基金金钱估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券往返场面的往返日以及国度法律律例法则需要对
外袒露基金净值的非往返日。
二、估值对象
基金所领有的股票、债券和银行入款本息、应收款项、其他投资等金钱及欠债。
三、估值原则
基金经管东谈主在确定相关金融金钱和金融欠债的公允价值时，应适合《企业司帐准则》
、
监管部门联系法则。
（一）对存在活跃商场且约略获取疏导金钱或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的，
除司帐准则法则的例外情况外，应将该报价不加诊疗地应用于该金钱或欠债的公允价值计量。
估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计量的紧要事件的，应接纳最近往返日的
报价确定公允价值。有充足左证标明估值日或最近往返日的报价不成信得过反馈公允价值的，
支吾报价进行诊疗，确定公允价值。
与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导金钱或欠债的公允价值为基础，并
在估值本领中商量不同特征成分的影响。特征是指对金钱出售或使用的扫尾等，如若该扫尾
是针对金钱捏有者的，那么在估值本领中不应将该扫尾行为特征商量。此外，基金经管东谈主不
应试虑因其巨额捏有相关金钱或欠债所产生的溢价或折价。
（二）对不存在活跃商场的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有裕如可利用数据
和其他信息支捏的估值本领确定公允价值。接纳估值本领确定公允价值时，应优先使用可不雅
察输入值，只须在无法取得相关金钱或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可
以使用不可不雅察输入值。
（三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件，使潜在估
值诊疗对前一估值日的基金金钱净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值进行诊疗并确定公允
价值。
四、估值方法
（1）往返所上市的有价证券（包括股票等）
，以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无往返的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未
发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经
济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考通常投资品
种的现行市价及紧要变化成分，诊疗最近往返市价，确定公允价钱。
（2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构
提供的相应品种当日的估值净价进行估值。
（3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提
供的相应品种当日的估值净价或保举估值净价进行估值。
（4）往返所上市往返的可诊疗债券以逐日收盘价行为估值全价。
（5）往返所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值本领确定公允价值。往返所市
场挂牌转让的金钱支捏证券，接纳估值本领确定公允价值。
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌的归拢股票
的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值。
（2）初次公开拓行未上市的股票、债券，接纳估值本领确定公允价值，在估值本领难
以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开拓行股票、初次公开
刊行股票时公司鼓动公开拓售股份、通过大量往返取得的带限售期的股票等，不包括停牌、
新刊行未上市、回购往返中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会联系法则确定
公允价值。
（4）对在往返所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应
以活跃商场上未经诊疗的报价行为估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公
允价值的情况下，支吾商场报价进行诊疗以证据估值日的公允价值；对于不存在商场行为或
商场行为很少的情况下，应接纳估值本领确定其公允价值。
当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相
应品种当日的估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登
记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场
未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在昭彰
各异，未上市时代商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。
捏有的银行如期入款或陈说入款以本金列示，按条约或合同利率逐日证据利息收入。
（1）因捏有股票而享有的配股权，接纳估值本领确定公允价值进行估值。在估值本领
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。
（2）股指期货合约和国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价
的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近往返日结算价估值。
（3）本基金投资股票期权，根据相关法律律例以及监管部门的法则估值。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。
保估值的公允性。
法则估值。
如基金经管东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、智商及相关法
律律例的法则或者未能充分珍惜基金份额捏有东谈主利益时，应立即陈说对方，共同查明原因，
两边协商处分。
根据联系法律律例，基金金钱净值运筹帷幄和基金司帐核算的义务由基金经管东谈主承担。本基
金的基金司帐职责方由基金经管东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经相关各方
在对等基础上充分研究后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管东谈主对基金净值信息的运筹帷幄
结果对外给以公布。
五、估值智商
量运筹帷幄，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有法则的，从其法则。
每个职业日运筹帷幄基金金钱净值及基金份额净值，并按法则公告。
同的法则暂停估值时除外。基金经管东谈主每个职业日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果
发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金经管东谈主对外公布。
六、估值失实的处理
基金经管东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的措施确保基金金钱估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为基金份额净值
失实。
本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如若由于基金经管东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的错误酿成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，错误的职责东谈主应当对由于该
估值失实遇到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担
抵偿职责。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据运筹帷幄差错、
系统故障差错、下达指示差错等。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失实职责方应实时合作各方，
实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职责方承担；由于估值失实职责方未
实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主酿成损失的，由估值失实职责方对径直损失承担抵偿
职责；若估值失实职责方还是积极合作，何况有协助义务确当事东谈主有裕如的时代进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿职责。
（2）估值失实的职责方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧波折损失负责，何况仅对
估值失实的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。
（3）因估值失实而赢得不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。但估值失实
职责方仍支吾估值失实负责。如若由于赢得不妥得利确当事东谈主不返还或不一都返还不妥得利
酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实职责方应抵偿受损方的损失，并在其支
付的抵偿金额的边界内对赢得不妥得利确当事东谈主享有要求托付不妥得利的权柄；如若赢得不
当得利确当事东谈主还是将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的抵偿额
加上还是赢得的不妥得利返还的总和跳动其履行损失的差额部分支付给估值失实职责方。
（4）估值失实诊疗接纳尽量还原至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
估值失实被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的智商如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因确定
估值失实的职责方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实酿成的损失进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职责方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基金登记机构
进行更正。
（1）基金份额净值运筹帷幄出现失实时，基金经管东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，
并选定合理的措施正式损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东谈主应当通报基金托管东谈主并报中
国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东谈主应当公告，并报中国证
监会备案。
（3）前述内容如法律律例或监管机关另有法则的，从其法则处理。
七、暂停估值的情形
值本领仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东谈主协商证据后，基金经管东谈主应当
暂停估值；
八、基金净值的证据
用于基金信息袒露的基金净值信息由基金经管东谈主负责运筹帷幄，基金托管东谈主负责进行复核。
基金经管东谈主应于每个通达日往返扫尾后运筹帷幄当日的基金金钱净值和基金份额净值并发送给
基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值运筹帷幄结果复核证据后发送给基金经管东谈主，由基金经管东谈主对基
金净值给以公布。
九、畸形情况的处理
金金钱估值失实处理。
联系司帐轨制变化或由于其他不可抗力原因，基金经管东谈主和基金托管东谈主天然还是选定必要、
适合、合理的措施进行查验，然而未能发现该失实而酿成的基金份额净值运筹帷幄失实，基金管
理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿职责。但基金经管东谈主、基金托管东谈主应积极选定必要的措施削弱或
根除由此酿成的影响。
第十六部分 基金用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》告成后与基金相关的信息袒露费
用；
费、券商佣金、融资费、转融通用度、证券账户相关用渡过甚他通常性质的用度等）；
二、基金用度计提方法、计提程序和支付方式
本基金的经管费按前一日基金金钱净值的 0.15%年费率计提。经管费的运筹帷幄方法如下：
H＝E×0.15%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金经管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金经管费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发
送基金经管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支付
给基金经管东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.05%的年费率计提。托管费的运筹帷幄方法如下：
H＝E×0.05%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金金钱净值
基金托管费逐日运筹帷幄，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个职业日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据联系律例及相应条约法则，按用度
履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的格局
下列用度不列入基金用度：
损失；
列支；
四、基金税收
本基金支付给基金经管东谈主、基金托管东谈主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税
务主管机关的法则。
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例实施。基金财
产投资的相关税收，由基金份额捏有东谈主承担，基金经管东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系
税收征收的法则代扣代缴。
第十七部分 基金的收益与分派
一、基金收益分派原则
收益分派数额由基金经管东谈主根据履行情况确定。基于本基金的性质和特色，本基金收益分派
不须以弥补浮动损失为前提，收益分派后有可能使基金份额净值低于面值；
在不违反法律律例且对现存基金份额捏有东谈主利益无紧要本质不利影响的情况下，基金管
理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行诊疗，不需召开基金份额捏有东谈主大会。
二、收益分派有计划
基金收益分派有计划中应载明基金收益分派对象、分派时代、分派数额及比例、分派方
式等内容。
三、收益分派有计划简直定、公告与实施
本基金收益分派有计划由基金经管东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息袒露办法》
的联系法则在法则媒介公告。
四、基金收益分派中发生的用度
基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。
第十八部分 基金的司帐与审计
一、基金司帐计谋
按照联系法则编制基金司帐报表；
式证据。
二、基金的年度审计
师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需依照《信息袒露办法》的联系法则在法则媒介公告。
第十九部分 基金的信息袒露
一、本基金的信息袒露应适合《基金法》、
《运作办法》、
《信息袒露办法》、
《流动性风险
经管法则》、
《基金合同》过甚他联系法则。
二、信息袒露义务东谈主
本基金信息袒露义务东谈主包括基金经管东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金
份额捏有东谈主等法律、行政律例和中国证监会法则的天然东谈主、法东谈主和作恶东谈主组织。
本基金信息袒露义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根底起点，按照法律、行政
律例和中国证监会的法则袒露基金信息，并保证所袒露信息的信得过性、准确性、圆善性、及
时性、简明性和易得性。
本基金信息袒露义务东谈主应当在中国证监会法则时代内，将应予袒露的基金信息通过中国
证监会法则媒介袒露，并保证投资者约略按照《基金合同》约定的时代和方式查阅或者复制
公开袒露的信息府上。
三、本基金信息袒露义务东谈主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行动：
四、本基金公开袒露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息袒露义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。
本基金公开袒露的信息接纳阿拉伯数字；除绝顶施展外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开袒露的基金信息
公开袒露的基金信息包括：
（一）基金招募施展书、
《基金合同》
、基金托管条约、基金家具府上选录
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权柄、义务关系，明确基金份额捏有
东谈主大会召开的法则及具体智商，施展基金家具的特性等触及基金投资者紧要利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息袒露及基金份额捏有东谈主服
务等内容。《基金合同》告成后，基金招募施展书的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当
在三个职业日内，更新基金招募施展书并登载在法则网站上；基金招募施展书其他信息发生
变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同远隔的，基金经管东谈主不再更新基金招募说
明书。
动中的权柄、义务关系的法律文献。
要信息。
《基金合同》告成后，基金家具府上选录的信息发生紧要变更的，基金经管东谈主应当
在三个职业日内，更新基金家具府上选录，并登载在法则网站及基金销售机构网站或营业网
点；基金家具府上选录其他信息发生变更的，基金经管东谈主至少每年更新一次。基金合同远隔
的，基金经管东谈主不再更新基金家具府上选录。
基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金
份额发售公告、基金招募施展书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在法则报刊上，
将基金份额发售公告、基金招募施展书、基金家具府上选录、《基金合同》和基金托管条约
登载在法则网站上，并将基金家具府上选录登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管
东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金经管东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在袒露招募施展
书确当日登载于法则媒介上。
（三）
《基金合同》告成公告
基金经管东谈主应当在收到中国证监会证据文献的次日在法则媒介上登载《基金合同》告成
公告。
（四）基金份额上市往返公告书
基金份额获准在上海证券往返所上市往返的，基金经管东谈主应当在基金份额上市往返的三
个职业日前，将基金份额上市往返公告书登载在法则网站上，并将上市往返公告书领导性公
告登载在法则报刊上。
（五）基金净值信息
《基金合同》告成后，在初始办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东谈主应当至少每周
在法则网站袒露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在初始办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通
过法则网站、基金销售机构网站或者营业网点，袒露通达日的基金份额净值和基金份额累计
净值。
基金经管东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在法则网站袒露半年度和年度
临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
（六）基金份额申购、赎回清单
在初始办理基金份额申购或者赎回之后，基金经管东谈主将在每个通达日通过网站或其他媒
介公告当日的申购赎回清单。
（七）基金如期论述，包括基金年度论述、基金中期论述和基金季度论述
基金经管东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度论述，将年度论述登载
在法则网站上，并将年度论述领导性公告登载在法则报刊上。基金年度论述中的财务司帐报
告应当经过适合《证券法》法则的司帐师事务所审计。
基金经管东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期论述，将中期论述登
载在法则网站上，并将中期论述领导性公告登载在法则报刊上。
基金经管东谈主应当在季度扫尾之日起十五个职业日内，编制完成基金季度论述，将季度报
告登载在法则网站上，并将季度论述领导性公告登载在法则报刊上。
《基金合同》告成不及 2 个月的，基金经管东谈主不错不编制当期季度论述、中期论述或者
年度论述。
如论述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保险
其他投资者的权益，基金经管东谈主至少应当在如期论述“影响投资者决策的其他费劲信息”项下
袒露该投资者的类别、论述期末捏有份额及占比、论述期内捏有份额变化情况及本基金的特
有风险，中国证监会认定的畸形情形除外。
基金经管东谈主应当在基金年度论述和中期论述中袒露基金组结伙产情况过甚流动性风险
分析等。
（八）临时论述
本基金发生紧要事件，联系信息袒露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论述书，并登载在规
定报刊和法则网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
动；
东谈主畸形基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其畸形基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相关行动受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联来旧事项，中国证监会另有法则的情形除外；
影响的其他事项或中国证监会法则的其他事项。
（九）深入公告
在基金合同期限内，任何寰球媒介中出现的或者在商场崇高传的讯息可能对基金份额价
格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，相关信息袒露
义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开深入，并将联系情况立即论述中国证监会、基金上
市往返的证券往返所。
（十）清表面述
基金合同远隔的，基金经管东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作
出清表面述。基金财产清理小组应当将清表面述登载在法则网站上，并将清表面述领导性公
告登载在法则报刊上。
（十一）基金份额捏有东谈主大会决议
基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十二）投资金钱支捏证券的相关公告
基金经管东谈主应在基金年报及中期论述中袒露其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券
市值占基金净金钱的比例和论述期内整个的金钱支捏证券明细。基金经管东谈主应在基金季度报
告中袒露其捏有的金钱支捏证券总额、金钱支捏证券市值占基金净金钱的比例和论述期末按
市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支捏证券明细。
（十三）投资股指期货的相关公告
在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募施展书（更新）等文献中袒露的股
指期货往返情况，应当包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指
期货往返对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资计谋和投资标的等。
（十四）投资国债期货的相关公告
在季度论述、中期论述、年度论述等如期论述和招募施展书（更新）等文献中袒露的国
债期货往返情况，应当包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债
期货往返对本基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资计谋和投资标的。
（十五）投资股票期权的相关公告
基金经管东谈主应在如期信息袒露文献中袒露参与股票期权往返的联系情况，包括投资计谋、
捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示期权往返对基金总体风险的影响
等。
（十六）投资运动受限证券的相关公告
基金经管东谈主应在基金投资非公开拓行股票后两个往返日内，在中国证监会法则媒介袒露
所投资非公开拓行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资
产净值的比例、锁如期等信息。
（十七）参与融资、转融通证券出借业务的相关公告
本基金参与融资、转融通证券出借业务的，基金经管东谈主应当在季度论述、中期论述、年
度论述等如期论述和招募施展书（更新）等文献中袒露参与融资及转融通证券出借业务的交
易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚经管情况等，并就论述期内本
基金参与转融通证券出借业务发生的紧要关联来旧事项作念翔实施展。
（十八）中国证监会法则的其他信息。
六、信息袒露事务经管
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息袒露经管轨制，指定畸形部门及高等经管东谈主
员负责经管信息袒露事务。
基金信息袒露义务东谈主公开袒露基金信息，应当适合中国证监会相关基金信息袒露内容与
神气准则等律例的法则以及证券往返所的自律经管法则。
基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的法则和《基金合同》的约定，对基金
经管东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回清单、基金如期论述、更新
的招募施展书、基金家具府上选录、基金清表面述等公开袒露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金经管东谈主进行书面或电子证据。
基金经管东谈主、基金托管东谈主应当在法则报刊中遴聘一家报刊袒露本基金信息。基金经管东谈主、
基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证相关报送信
息的信得过、准确、圆善、实时。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除照章在法则媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他寰球
媒介袒露信息，然而其他寰球媒介不得早于法则媒介袒露信息，何况在不同媒介上袒露归拢
信息的内容应当一致。
基金经管东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提
下，自主进步信息袒露服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律法则的相关法则。
前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。
为基金信息袒露义务东谈主公开袒露的基金信息出具审计论述、法律主见书的专科机构，应
当制作职业底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》远隔后 10 年。
七、信息袒露文献的存放与查阅
照章必须袒露的信息发布后，基金经管东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律律例法则将信
息置备于公司住所、基金上市往返的证券往返所，供社会公众查阅、复制。
八、法律律例或监管部门对信息袒露另有法则的，从其法则。
第二十部分 基金合同的变更、远隔与基金财产的清理
一、《基金合同》的变更
事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例法则和基金合同约定可不经基
金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金经管东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中
国证监会备案。
后两日内在法则媒介公告。
二、《基金合同》的远隔事由
有下列情形之一的，经履行相关智商后，
《基金合同》应当远隔：
联贯的；
三、基金财产的清理
组，基金经管东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。
从事证券相关业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理
小组不错聘用必要的职业主谈主员。
现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。
（1）《基金合同》远隔情形出当前，由基金财产清理小组长入经受基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清表面述；
（5）聘用司帐师事务所对清表面述进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面述出具法
律主见书；
（6）将清表面述报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分派。
变现的，清理期限相应顺延。
四、清理用度
清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度
由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产清理剩余金钱的分派
依据基金财产清理的分派有计划，将基金财产清理后的一都剩余金钱扣除基金财产清理费
用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分派。
六、基金财产清理的公告
清理过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产清表面述经司帐师事务所审计并由律
师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理报
告报中国证监会备案后由基金财产清理小组进行公告。
七、基金财产清理账册及文献的保存
基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。
第二十一部分 毁约职责
一、基金经管东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中，违反《基金法》等法律律例的
法则或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成毁伤的，应当分手对各自
的行动照章承担抵偿职责；因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东谈主酿成毁伤的，应当承
担连带抵偿职责，对损失的抵偿，仅限于径直损失。然而如发生下列情况，相应确当事东谈主
不错免责：
为而酿成的损失等；
二、在发生一方或多方毁约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东谈主利益的前提下，
《基金合同》约略不竭履行的应当不竭履行。非毁约方当事东谈主在职责边界内有义务实时选定
必要的措施，正式损失的扩大。莫得选定适合措施以至损失进一步扩大的，不得就扩大的损
失要求抵偿。非毁约方因正式损失扩大而开销的合理用度由毁约方承担。
三、由于基金经管东谈主、基金托管东谈主不可箝制的成分导致业务出现差错，基金经管东谈主和基
金托管东谈主天然还是选定必要、适合、合理的措施进行查验，然而未能发现失实的，由此酿成
基金财产或投资东谈主损失，基金经管东谈主和基金托管东谈主免除抵偿职责。然而基金经管东谈主和基金托
管东谈主应积极选定必要的措施削弱或根除由此酿成的影响。
第二十二部分 争议的处理和适用的法律
各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经
友好协商未能处分的，应提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规
则按平常智商进行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有拘谨
力，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时代，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，不竭诚挚、勤快、尽责地履行基
金合同法则的义务，珍惜基金份额捏有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律（为本合同之宗旨，不包括香港绝顶行政区、澳门绝顶行政
区和台湾地区法律）统治。
第二十三部分 基金合同的效力
《基金合同》是约定基金当事东谈主之间、基金与基金当事东谈主之间权柄义务关系的法律文献。
《基金合同》经基金经管东谈主、基金托管东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签
字并在募聚首束后经基金经管东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会书面证据
后告成。
《基金合同》的有用期自其告成之日起至基金财产清理结果报中国证监会备案并公告
之日止。
《基金合同》自告成之日起对包括基金经管东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主在内的
《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律拘谨力。
《基金合同》原本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金经管东谈主、基金托
管东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场
所和营业场面查阅。
第二十四部分 其他事项
《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东谈主各方按联系法律律例协商处分。
快播三级片
